证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2026-017
第一创业证券股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第九次会议通
知及补充通知分别于 2026 年 4 月 13 日、2026 年 4 月 20 日以电子邮件方式发出，
会议于 2026 年 4 月 27 日在北京以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应
出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（其中委托出席董事 1 名：因工作原因，董事梁
望南先生委托董事王芳女士代表出席并行使表决权），会议由公司董事长郭川先生
主持，公司党委书记、部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合相
关法律法规以及《第一创业证券股份有限公司章程》和《第一创业证券股份有限公
司董事会议事规则》的有关规定。
本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：
一、审议通过《关于<公司 2025 年度经营报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
二、审议通过《关于<公司 2025 年度财务决算报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
三、审议通过《关于<公司 2026 年度财务预算报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会战略与可持续发展委员会 2026 年第一次会议审
议通过。
四、审议通过《关于 2025 年度利润分配方案及 2026 年中期利润分配授权的议
案》
向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 股 利 0.72 元 （ 含 税 ）， 实 际 分 配 现 金 股 利 为
配利润转入下一年度。
中期利润分配方案，利润分配上限不超过相应期间归属于上市公司股东的净利润，
利润分配金额和时间节点由董事会结合公司实际情况决定。
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第二次会议、第五届董事会
独立董事专门会议 2026 年第一次会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。《关于 2025 年度利润分配方案及 2026 年中
期利润分配授权的公告》与本决议同日公告。
五、审议通过《关于<公司 2025 年度董事会工作报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
《第一创业证券股份有限公司 2025 年度董事
本议案尚需提交公司股东会审议。
会工作报告》与本决议同日公告。
六、审议通过《关于<公司 2025 年年度报告>及其摘要的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第二次会议、第五届董事会
独立董事专门会议 2026 年第一次会议审议通过。
《第一创业证券股份有限公司 2025 年年度报告》
《第一创业证券股份有限公司
七、审议通过《关于<公司 2025 年度可持续发展报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会战略与可持续发展委员会 2026 年第一次会议审
议通过。
《第一创业证券股份有限公司 2025 年度可持续发展报告》与本决议同日公告。
八、审议通过《关于<公司 2025 年度投资者保护工作报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
《第一创业证券股份有限公司 2025 年度投资者保护工作报告》与本决议同日
公告。
九、审议通过《关于<公司 2025 年度廉洁从业执行情况报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
十、审议通过《关于<公司 2025 年度合规报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会 2026 年第一次会议、第五届董
事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
十一、审议通过《关于<公司 2025 年度反洗钱报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会 2026 年第一次会议、第五届董
事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
十二、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司合规管理办法>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会 2026 年第一次会议、第五届董
事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
十三、审议通过《关于<公司 2025 年度风险管理报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会 2026 年第一次会议、第五届董
事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
十四、审议通过《关于<公司 2025 年度净资本等风险控制指标情况报告>的议
案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会风险管理委员会 2026 年第一次会议、第五届董
事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
十五、审议通过《关于<公司 2025 年度信息技术管理专项报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
十六、审议通过《关于<公司 2025 年度内部控制自我评价报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
《第一创业证券股份有限公司 2025 年度内部控制自我评价报告》与本决议同
日公告。
十七、审议通过《关于<公司 2025 年度合规管理有效性评估报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
十八、审议通过《关于公司 2025 年度稽核内审工作情况的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第一次会议审议通过。
十九、审议通过《关于独立董事 2025 年度独立性专项评估意见的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
《董事会关于独立董事 2025 年度独立性的专项评估意见》与本决议同日公告。
二十、审议通过《关于 2025 年度公司董事履职考核与薪酬情况的议案》
表决结果均为：八票同意，零票反对，零票弃权。
每位董事分别回避本人履职考核与薪酬情况的表决。
本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会 2026 年第一次会议审议
通过。
本议案尚需向公司股东会报告。
二十一、审议通过《关于 2025 年度公司高级管理人员履职考核与薪酬情况的
议案》
表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。
董事兼总裁王芳女士、副董事长兼常务副总裁青美平措先生回避了本议案的表
决。
本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会 2026 年第一次会议审议
通过。
本议案尚需向公司股东会报告。
二十二、审议通过《关于<公司 2025 年度合规负责人考核报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会薪酬考核与提名委员会 2026 年第一次会议审议
通过。
二十三、审议通过《关于公司 2025 年度关联交易执行情况及预计公司 2026 年
度日常关联交易的议案》
表决结果：六票同意，零票反对，零票弃权。因在北京国有资本运营管理有限
公司任职或由其提名，关联董事郭川先生、青美平措先生、梁望南先生回避表决。
表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。因在银华基金管理股份有限公司
担任董事，关联董事王芳女士回避表决，亦未代理其他董事行使表决权。
公司全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东会
审议。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第二次会议、第五届董事会
独立董事专门会议 2026 年第一次会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。《关于 2026 年度日常关联交易预计的公告》
与本决议同日公告。
二十四、审议通过《关于公司 2026 年度自营投资限额的议案》
市场情况，在监管政策允许的范围内合理确定公司2026年度自营投资限额。
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东会审议。
二十五、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
《关于计提资产减值准备的公告》与本决议同日公告。
二十六、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司资产减值准备计提
和损失处理管理办法>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
二十七、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司财务管理制度>的议
案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
二十八、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司对外担保管理制度>
的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证券股份有限公司对外担保管理
制度》与本决议同日公告。
二十九、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司对外提供财务资助
管理制度>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东会审议。《第一创业证券股份有限公司对外提供财务
资助管理制度》与本决议同日公告。
三十、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制
度>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
《第一创业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》与本决议同日公告。
三十一、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登
记管理制度>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
《第一创业证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》与本决议同日公
告。
三十二、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司重大信息内部报告
制度>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
三十三、审议通过《关于修订<第一创业证券股份有限公司年报信息披露重大
差错责任追究制度>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
三十四、审议通过《关于<公司“质量回报双提升”行动方案>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》与本决议同日公告。
三十五、审议通过《关于公司对外捐赠的议案》
同意公司及公司全资子公司于 2026 年 12 月 31 日前向深圳市第一创业公益基
金会及其它公益性社会组织捐赠不超过 500 万元（含本数），用于乡村振兴和公益
项目，并授权经营管理层根据实际需要和经营管理情况确定具体的捐赠进度安排，
公司将按照相关程序和规定办理有关捐赠事项。
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
三十六、审议通过《关于公司全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司
减少注册资本的议案》
同意将深圳第一创业创新资本管理有限公司注册资本由人民币 30 亿元减少至
人民币 12 亿元，并授权公司经营管理层具体办理创新资本减资涉及的工商变更、
备案登记等相关事宜。
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案尚需提交公司股东会审议。《关于公司全资子公司深圳第一创业创新资
本管理有限公司减少注册资本的公告》与本决议同日公告。
三十七、审议通过《关于撤销北京分公司的议案》
同意公司撤销北京分公司，并授权公司经营管理层根据法律、法规、监管规则
等相关要求办理本次北京分公司撤销的相关事宜。
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
三十八、审议通过《关于提请召开公司 2025 年度股东会的议案》
同意授权公司董事长择机确定公司 2025 年度股东会具体召开时间、地点，由
公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东会的通知和其他相关文件。
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
三十九、审议通过《关于<公司 2026 年第一季度报告>的议案》
表决结果：九票同意，零票反对，零票弃权。
本议案已经公司第五届董事会审计委员会 2026 年第二次会议审议通过。
《第一创业证券股份有限公司 2026 年第一季度报告》与本决议同日公告。
备查文件：
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二六年四月二十九日
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