江苏徐矿能源股份有限公司 2025 年持续督导年度报告书
华泰联合证券有限责任公司
关于江苏徐矿能源股份有限公司
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：江苏徐矿能源股份有限公司
保荐代表人姓名：王德健
联系电话：025-83388070
保荐代表人姓名：吴莹
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证
券”或“保荐人”）作为江苏徐矿能源股份有限公司（以下简称“苏能股份”“公
司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐人，对苏能股份进行持续督导，持
续督导期为 2023 年 3 月 29 日至 2025 年 12 月 31 日。现就 2025 年度持续督导工
作总结如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 完成持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐人已制定并严格执行持续督导
划。 工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作
保荐人已与上市公司签订协议，该协
开始前，与上市公司或相关当事人签署协议，
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报
利义务。
上海证券交易所备案。
保荐人通过日常沟通、定期回访、现
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
调查等方式开展持续督导工作。
导工作。
江苏徐矿能源股份有限公司 2025 年持续督导年度报告书
序号 工作内容 完成持续督导情况
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 定公开发表声明的违法违规事项。
上海证券交易所报告，经上海证券交易所审
核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现
违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或
经核查，本持续督导年度上市公司及
应当发现之日起五个工作日内向上海证券交
易所报告，报告内容包括上市公司或相关当
大违法违规事项或违背承诺的情况。
事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体
情况，保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、高级管理人员遵守
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发 经核查，上市公司及相关主体能够切
布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 实履行其所做出的各项承诺。
行其所做出的各项承诺。
保荐人核查了公司章程、股东会及董
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
事会议事规则等公司治理制度及执
行情况，本持续督导年度，公司治理
则以及董事和高级管理人员的行为规范等。
制度健全，并得到有效执行。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 上市公司已建立完善的内控制度体
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 并得到了有效执行。
控制等重大经营决策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制 上市公司已建立信息披露制度，保荐
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有 人对公司信息披露文件进行及时沟
交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 文件不存在虚假记载、误导性陈述或
大遗漏。 重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事
保荐人已经对上市公司已公告文件
前审阅，对存在问题的信息披露文件应及时
督促上市公司予以更正或补充，上市公司不
实。
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个
保荐人已经对上市公司已公告文件
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公
实。
司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，
应及时向上海证券交易所报告。
江苏徐矿能源股份有限公司 2025 年持续督导年度报告书
序号 工作内容 完成持续督导情况
董事、高级管理人员受到中国证监会行政处 存在该等事项。
罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证
券交易所出具监管关注函的情况，并督促其
完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人
等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、 本持续督导年度，公司及相关主体不
实际控制人等未履行承诺事项的，及时向上 存在未履行承诺事项。
海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 本持续督导年度，公司未发生该等情
信息与事实不符的，应及时督促上市公司如 况。
实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄
清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交
易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《股票
上市规则》等本所业务规则；（二）中介机
构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚
本持续督导年度，公司未发生该等情
况。
情形或其他不当情形；（三）上市公司出现
《保荐办法》第六十九条、第七十条规定的
情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督
导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认
为需要报告的其他情形。
保荐人已制定现场检查的工作计划，
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量。
现场检查工作质量。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或
应当知道之日起十五日内或上海证券交易所
要求的期限内，对上市公司进行专项现场检
查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）
控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金
本持续督导年度，公司及相关主体未
出现该等事项。
控股股东、实际控制人及其关联人、董事或
者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）上海证券交易所或者保荐人认为应当
进行现场核查的其他事项。
二、信息披露审阅情况
江苏徐矿能源股份有限公司 2025 年持续督导年度报告书
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，华泰联合证券对苏能
股份本持续督导年度的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披
露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查：审阅公司信息披露文件的内
容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大
遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股东会、董事会的召集与召开程序，确
信其合法合规；审查股东会、董事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其
符合相关规定和公司章程等。
经核查，保荐人认为，本持续督导年度苏能股份严格按照证券监管部门的相
关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各
项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经保荐人核查，本持续督导年度发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理
办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
江苏徐矿能源股份有限公司 2025 年持续督导年度报告书
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏徐矿能源股份有限公司
保荐代表人：
王德健 吴 莹
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
