招商证券股份有限公司
关于马可波罗控股股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：马可波罗
保荐代表人姓名：肖雁 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：万鹏 联系电话：0755-82943666
现场检查人员姓名：万鹏、陈涛
现场检查对应期间：2025年10月（马可波罗上市之日）至2025年12月
现场检查时间：2026年4月14日-2025年4月23日
一、现场检查事项 现场检查意见
不
（一）公司治理 是 否
适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理制度以及各项内控制度；查阅公司公司治理相关资料；查阅、复核公
司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；核查关于董监高变动的资料及相关公告；查看上市公司
主要生产、经营、管理场所；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规
情况；询问公司相关管理人员。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名 确认
√
相 关业务规则履行职责
是，详见注释
应 程序和信息披露义务
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计
工作报告等文件，核查公司内控制度工作情况；核查审计部门人员资料；查阅募集资金专户的银行对账单、
明细表，与公司相关管理人员就募集资金使用情况进行沟通。
√
部 门 （如适用）
√
内 部 审计部门（如适用）
）
√
计 部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计 工 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的 问 题 等 （如适用）
√
用 情 况进行一次审计（如适用）
√
审 计 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审 计 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内 部 控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司历次董事会、股东会会议材料；查阅公司信息披露制度及公告内容；查阅深交所互动易网
站刊载公司资料；与公司相关管理人员进行沟通，了解公司信息披露相关制度的执行情况；检查公司内幕知
情人管理情况等。
√
度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；取得公司关联
方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况
，了解公司关联交易的合法合规情况。
√
市公司资金或者其他资源的制度
√
间 接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
务
债 务等情形 √
√
应 的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；查阅募集资金使用情况；取得募集资
金三方监管协议及相关的会议审批文件；取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始
凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
√
等情形
√
时 补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资 金 或 者偿 还银 行贷 款的 ，公 司是否 未在 承诺 期间 进行 高
风险投资
是，详见“二、现
场检查发现的问
招股说明书等相符
题及说明”
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告；查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对
比分析；向公司财务部门人员了解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：询问公司相关管理人员；查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网
站相关公告内容。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制度及内部履行的审批文件等，了解行业经
营环境变化及公司经营情况；访谈公司相关管理人员；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证。
√
化 或 者风险
√
相 关 要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
基于前述检查及结论，保荐机构认为：在本持续督导期，马可波罗在公司治理、内部控制、
信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况等重大
方面符合中国证监会、深圳证券交易所的相关要求。
此外，保荐机构在开展2025年度现场检查过程中重点关注了如下问题：
构已督促马可波罗及时履行 信息披露义务，如未来涉及延长募集资金投资项目建设时间或
者变更募集资金投资项目的，上市公司应当及时履行相应的审批程序及信息披露义务。
罗持续关注未来宏观经济环境变化、所属行业市场变化、下游客户需求变化以及对公司的经
营业绩可能带来不利影响的其他因素。建议根据自身实际情况合理调整经营策略，积极采取
有效应对措施，进一步加强经营管理，防范相关经营风险，并依据相应的法规规定及时履行
信息披露义务。
注：公司于2025年12月召开了2025年第三次临时股东会，审议通过了补选董事的相关议案
，董事会非独立董事成员增加邓建华先生；2025年12月，公司召开职工代表大会并做出决
议，选举王利民先生为公司第二届董事会职工代表董事。
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于马可波罗控股股份有限公司2025
年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签字：
肖雁 万鹏
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