中信建投证券股份有限公司
关于河钢资源股份有限公司 2025 年度
募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“独立财务顾问”）
作为河钢资源股份有限公司（以下简称“河钢资源”或“公司”）2017 年发行股
份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资
产重组管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的有关规定，对公司
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1036号文核准，同意河北宣化工
程机械股份有限公司（现名为河钢资源股份有限公司）非公开发行不超过
年8月11日共计募集资金人民币2,600,000,000.00元，扣除保荐及承销费用人民币
信建投证券于2017年8月11日汇入公司账户。另减除审计费、评估费、验资费等
与发行权益性证券直接相关的新增外部费用14,538,728.97元后，募集资金账户余
额为2,547,561,271.03元，其中：应付公司前期垫付发行权益性证券直接相关费用
港”）前期垫付公司发行权益性证券的直接相关费用12,606,952.30元，扣除垫付
费用后，募集资金净额为2,534,622,662.23元。上述募集资金到位情况经亚太（集
团）会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并由其出具《验资报告》（亚会A验
字（2017）0017号）。
理资金出境相关手续，截止2017年12月31日，公司累计使用募集资金0元，募集
资金余额2,534,622,662.23元，利息收入13,579,180.90元，募集资金账户余额为人
民币2,561,140,429.13元。
资 金 540,000,000.00 元 置 换 前 期 四 联 香 港 以 自 筹 资 金 投 入 的 Palabora Copper
Proprietary Limited（以下简称“PC公司”）铜二期建设资金，本次资金置换后，
公司实际募集资金净额1,994,622,662.23元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、
《募集资金管理制度》等相关法律法规的要求，公司第五届董事会第十九次会议
全票审议通过《关于拟利用募集配套资金进行境外投资事项的议案》，并经2018
年第一次临时股东大会经出席会议有效表决权股份总数的100%审议通过，同意
公司以募集资金向四联香港进行现金增资。根据商务部2017年7月25日出具的境
外 投 资 证 书 （ N1300201700046 ）， 批 准 公 司 向 四 联 香 港 股 权 投 资 金 额 为
续完成。之后四联香港与PC公司签署贷款协议，四联香港利用募集资金和自有
资金向PC公司提供贷款，用于PC公司铜矿二期项目建设。
公开发行股票募集资金的使用效率和效益，降低公司运营成本，将使用部分闲置
募集资金不超过220,000,000美元用于暂时补充流动资金，主要用于全资子公司四
联香港的铁矿石贸易业务。公司实际从中国银行香港分行募集资金专户（账号：
合计使用补流资金220,000,000美元（折合人民币1,509,904,000元），使用期限从
及时将资金归还至募集资金专项账户。
募集资金1,120,261,769.31元，募集资金专户余额总计为66,623,436.94元，其中募
集资金本金余额为41,779,628.18元，利息24,843,808.76元。
公告》
（公告编号：2019-2），根据募投项目进展情况及资金需求，公司已将上述
用于补充流动资金的募集资金中48,096,079美元提前归还至募集资金专户，并将
资金归还情况通知独立财务顾问，该笔款项使用期限未超过12个月。
告》
（公告编号：2019-28），公司已将用于补充流动资金的募集资金中70,000,000
美元提前归还至募集资金专户，并将资金归还情况通知独立财务顾问，该笔款项
使用期限未超过12个月。
告》（公告编号：2019-34），公司将剩余补充流动资金的募集资金101,903,921美
元归还至募集资金专户，并将资金归还情况通知独立财务顾问中信建投证券，该
笔款项使用期限未超过12个月。
议审议通过，为提高募集资金使用效益，降低公司运营成本，将使用部分闲置募
集资金不超过107,000,000美元用于暂时补充流动资金，主要用于全资子公司四联
香港的铁矿石贸易业务，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月
（2019年7月25日起至2020年7月24日止），使用期限届满前，公司将资金及时归
还至募集资金专项账户。
募集资金1,910,844,741.94元，募集资金专户余额总计为165,054,348.63元，其中
募集资金本金余额为129,361,445.14元，利息35,692,903.49元。
告》（公告编号：2020-51），公司将剩余补充流动资金的募集资金107,000,000美
元归还至募集资金专户，并将资金归还情况通知独立财务顾问，该笔款项使用期
限未超过12个月。
次会议审议通过，为提高募集资金使用效益，降低公司运营成本，将使用部分闲
置募集资金不超过24,000,000美元用于暂时补充流动资金，主要用于全资子公司
四联香港的铁矿石贸易业务，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12
个月（2020年7月23日起至2021年7月22日止），使用期限届满前，公司将资金及
时归还至募集资金专项账户。
募集资金2,506,505,215.81元，募集资金专户余额总计为137,704,687.77元，其中
募集资金本金余额为93,706,507.88元，利息43,998,179.89元。
（公告编号：2021-37），公司将补充流动资金的24,000,000美元募集资金全部归
还至募集资金专项账户，本次归还后，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流
动资金的情况，对于上述事项，公司已及时通知了独立财务顾问，该笔款项使用
期限未超过12个月。
募集资金2,579,508,467.57元，募集资金专户余额总计为209,774,596.16元，其中
募集资金本金余额为173,624,144.49元，利息36,150,451.67元。
议审议通过，公司在保证募集资金投资项目建设需求的前提下，拟使用不超过
收益凭证，期限自第七届董事会第七次会议审议通过之日起不超过12个月，在额
度及有效期内循环滚动使用。
用募集资金199,331,705.27元，截至2022年12月31日，PC公司已累计使用募集资
金2,778,840,172.84元，募集资金专户余额总计为19,793,328.95元，其中募集资金
本金余额为162,896.21元，利息19,630,432.74元。
司使用募集资金0.00元，截至2023年12月31日，PC公司已累计使用募集资金
金余额为165,587.65元，利息19,700,812.74元。
用 募 集 资 金 0.00 元 ， 截 至 2024 年 12 月 31 日 ， PC 公 司 已 累 计 使 用 募 集 资 金
金余额为165,587.65元，利息19,765,552.66元。
本年度募集资金使用及当前余额情况：2025年1月1日至2025年12月31日PC
公司使用募集资金0.00元，截至2025年12月31日，PC公司已累计使用募集资金
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关法律、法规的规定和要求，
结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金专户存储、
使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。
公司于 2017 年 9 月 7 日、2017 年 11 月 24 日与独立财务顾问中信建投证券
和存放募集资金银行（中国民生银行股份有限公司石家庄翟营南大街支行、中国
民生银行股份有限公司张家口分行）分别签署了《募集资金三方监管协议》。在
境外，公司要求四联香港和 PC 公司比照《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》中募集资金三方监管协议的相关要求，开设独立的募集资金存放账户，实行
专款专用、定期报告、大额支取通知等措施，确保募集资金出境后的安全合规管
控。
国民生银行股份有限公司石家庄分行开设的募集资金专户（账号：602077263）
资金和利息已转入公司在中国民生银行股份有限公司张家口分行募集资金专户
（账号：606018282），并办理了相关专户的注销手续。
期后，为便于资金管理，PC 公司将南非 RMB 银行一账户设为募集资金专户（账
号：62090925896），并将原定期存款账户本金和利息转入该募集资金专户中，
原定期存款账户不再使用。2020 年 PC 公司收到 RMB 银行通知，银行将所有外
币 账 户 统一迁 移 至网络 平台，形成 新的 RMB 银行募 集资金 专户（账 号：
资金使用计划将募集资金全部转入其他专户，为增强募集资金管理，该募集资金
专户不再使用。
资金使用计划将该专户中的募集资金全部用完，为增强募集资金管理，该募集资
金专户不再使用。
目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目“PC
铜矿二期建设”项目予以结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金，同时
注销相关募集资金专用账户，相关的募集资金监管协议将予以终止。截至 2025
年 12 月 31 日，公司已办理完成全部募集资金账户的注销手续并将结余募集资金
补充流动资金。
截至 2025 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况折合为人民币后列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 募集资金到账 截止日余额 存储方式
中国民生银行股份有
限公司翟营南大街支 602077263 2,562,100,000.00 - 已注销
行
中国民生银行股份有
限公司张家口分行
中国银行香港分行 01287592999592 - 已注销
中国民生银行香港分
行
南非 RMB 银行 62852700171 - 已注销
合计 - 2,562,100,000.00 - -
三、2025 年度募集资金实际使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金项目进展及实际使用情况如下：
编制单位：河钢资源股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 260,000.00 本年度投入募集资金总额 -
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 277,884.02
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目可
是否已 是否
截至期末累 截至期末投 行性是
承诺投资项目和超 变更项 募集资金承 调整后投资 本年度投 项目达到预定可使 本年度实 达到
计投入金额 资进度（%） 否发生
募资金投向 目（含部 诺投资总额 总额(1) 入金额 用状态日期 现的效益 预计
(2) (3)＝(2)/(1) 重大变
分变更） 效益
化
承诺投资项目
PC 铜矿二期建设 否 253,462.00 253,462.00 - 277,884.02 109.64% 2024 年 12 月 31 日 35,994.77 — 否
承诺投资项目小计 253,462.00 253,462.00 - 277,884.02 109.64% 2024 年 12 月 31 日 35,994.77 —
合计 253,462.00 253,462.00 - 277,884.02 109.64%
南非整体形势虽已好转，但是由于土建工程、人员往来、设备采购、运输及安装进度等受到了不同程度的社会
因素影响，整体建设进度有所放缓，无法在计划的时间内完成。为确保公司募投项目稳步实施，公司根据目前
未达到计划进度或预计收益的情况和原
募投项目实际建设进度，公司对铜二期施工进度重新评估，预计该项目将于 2024 年 12 月完工。
因
久补充流动资金的议案》，鉴于募投项目已基本建设完成并已投产，已满足结项条件，为提高募集资金的使用
效率，公司决定对募投项目结项。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无超募资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况 未发生变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生调整。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 四联香港以自筹资金投入的 PC 公司铜二期建设资金，本次资金置换后，公司实际募集资金净额 1,994,622,662.23
元。
于暂时补充流动资金，主要用于全资子公司四联香港的铁矿石贸易业务。公司实际从中国银行香港分行募集资
金专户（账号：01287592999592）和中国民生银行香港分行募集资金专户（账号：800045673214）合计使用补
流资金 220,000,000 美元（折合人民币 1,509,904,000 元），使用期限从 2018 年 7 月 27 日起不超过 12 个月至 2019
年 7 月 26 日，使用期限届满之前，公司确保及时将资金归还至募集资金专项账户。
据募投项目进展情况及资金需求，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金中 48,096,079 美元提前归还至募
集资金专户，并将资金归还情况通知独立财务顾问中信建投证券股份有限公司，该笔款项使用期限未超过 12 个
月。
司已将用于补充流动资金的募集资金中 70,000,000 美元提前归还至募集资金专户，并将资金归还情况通知独立
财务顾问中信建投证券股份有限公司，该笔款项使用期限未超过 12 个月。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
司将剩余补充流动资金的募集资金 101,903,921 美元归还至募集资金专户，并将资金归还情况通知独立财务顾问
中信建投证券股份有限公司，该笔款项使用期限未超过 12 个月。
集资金不超过 107,000,000 美元用于暂时补充流动资金，主要用于全资子公司四联香港的铁矿石贸易业务，使用
期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月（2019 年 7 月 25 日起至 2020 年 7 月 24 日止），使用期限届
满前，公司将资金及时归还至募集资金专项账户。
司将补充流动资金的募集资金 107,000,000 美元归还至募集资金专户，并将资金归还情况通知独立财务顾问中信
建证券投股份有限公司，该笔款项使用期限未超过 12 个月。
置募集资金不超过 24,000,000 美元用于暂时补充流动资金，主要用于全资子公司四联香港的铁矿石贸易业务，
使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过 12 个月（2020 年 7 月 23 日起至 2021 年 7 月 22 日止），使用期
限届满前，公司将资金及时归还至募集资金专项账户。
已将补充流动资金的 24,0000.000 美元募集资金全部归还至募集资金专项账户，并将资金归还情况通知独立财务
顾问中信建投证券股份有限公司，该笔款项使用期限未超过 12 个月。本次归还后，公司不存在使用闲置募集资
金暂时补充流动资金的情况。
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用。
久补充流动资金的议案》，鉴于募投项目已基本建设完成并已投产，已满足结项条件，为提高募集资金的使用
效率，公司决定对募投项目结项，并将募投项目尚未使用的资金以及前期通过现金管理等取得的利息收入共计
项目实施出现募集资金结余的金额及原 人民币 1,993.11 万元（最终以资金转出当日银行结算后实际金额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产
因 经营。在募投项目的实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着节约、合理、高效的原则，审
慎使用募集资金，在保证项目质量的前提下加强了项目建设各个环节费用的控制、监督和管理；同时，为提高
募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理，获得了一定的现金管理收益，且募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2025 年 12 月 31 日，公司已办理完成募集资金账户的注销手续，尚未使用的募集资金已全部补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其
无。
他情况
四、改变募集资金投资项目的资金使用情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
确、完整披露的情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）就公司 2025 年度募集资金存放与
使用情况出具了《关于河钢资源股份有限公司募集资金 2025 年度存放与实际使
“河钢资源公司截至 2025 年 12 月 31 日止的《2025
用情况的鉴证报告》，认为：
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会
发布的《上市公司募集资金监管规则》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
《深圳证券交易所
上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》编制。”
七、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：
河钢资源 2025 年度募集资金存放和使用符合《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，公司募集资金具体使用情况
与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存
在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于河钢资源股份有限公司 2025
年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
独立财务顾问主办人：
袁 晨 崔登辉
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