国泰海通证券股份有限公司
关于上海维科精密模塑股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：维科精密
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”
）
保荐代表人姓名：朱哲磊 联系电话：021-38677941
保荐代表人姓名：张翼 联系电话：021-38674773
现场检查人员姓名：朱哲磊、邓超
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 10 日、15 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、股东会及董事会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、高
级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、
高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人
员进行访谈。
是
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
认
是
交易所相关业务规则履行职责
是
程序和信息披露义务
不适用
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、委托理财业务等相关制度，取得公司内部审
计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2025
年度内部控制自我评价报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
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被保荐公司简称：维科精密
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”
）
（如适用）
不适用，已
于上市前
计部门（如适用）
建立
是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 是
适用）
是
进行一次审计（如适用）
是
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
制评价报告（如适用）
是
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅上市公司信息披露文件，投资者关系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，
重大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，信息披露管理制度，检索公司舆情
报道，对高级管理人员进行访谈。
是
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关制度文件；查阅关联交易明细，查阅决策程序和信息披露材料，分析
关联交易的定价公允性；查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文
件、信息披露文件，查阅发行人及其控股股东、实际控制人关于是否存在违规占用发行人资金的说明，查
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被保荐公司简称：维科精密
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”
）
阅会计师关于 2025 年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告，对高级管理人员进行了
访谈。
是
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
不适用
等情形
不适用
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了公司募集资金管理使用制度，查阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使用明细
账，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文件和决策程序文件，了解项目建
设进度及资金使用进度，访谈公司高级管理人员。
是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 是
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
是（注）
是否与招股说明书等相符
注：公司将汽车电子精密零部件生产线扩建项目达到预定可使用状态的日期延期至 2026 年 3 月，保荐机
构出具核查意见
（六）业绩情况
现场检查手段：实地查看经营场所，查阅同行业上市公司及市场信息，查阅公司定期报告及其他信息披露
文件，访谈公司高级管理人员。
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被保荐公司简称：维科精密
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”
）
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅定期报告、招股说明书/募集说明书等记载的公司及股东的公开承诺，检查承诺实现
情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段： 1.现金分红：取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。
之交易对手方的工商信息，对重大投资及重大合同的执行情况进行财务抽凭，了解重大投资及重大合同的
预付款项和应收款项的情况。
公司的定期报告，对公司高级管理人员进行访谈。
是
风险
不适用
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于上海维科精密模塑股份有限
公司 2025 年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
朱哲磊 张 翼
国泰海通证券股份有限公司
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