国泰海通证券股份有限公司
关于山东键邦新材料股份有限公司
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：键邦股份
保荐代表人姓名：王拓、胡晓 被保荐公司代码：603285
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山东键邦新材料股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2072 号），并经上海证
券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每股发行
价格为人民币 18.65 元，募集资金总额为人民币 74,600.00 万元，扣除本次股票
发行累计发生的发行费用（不含增值税）人民币 8,254.80 万元，实际募集资金净
额为人民币 66,345.20 万元。本次发行证券已于 2024 年 7 月 5 日在上海证券交易
所上市。国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国泰海通”）
担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2024 年 7 月 5 日至 2026 年 12 月 31
日。
在 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日持续督导期内（以下简称“本持续
督导期间”），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，通过日常沟通、
定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，现就 2025 年度持续督导
情况报告如下：
一、2025 年保荐机构持续督导工作情况
项 目 工作内容
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应
计划。 的工作计划。
项 目 工作内容
保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协议
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续
明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义
已报上海证券交易所备案。
务，并报上海证券交易所备案。
本持续督导期间，上市公司未发生需公开发表
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
声明的违法违规事项。
上海证券交易所报告，并经审核后予以披露。
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 本持续督导期间，上市公司及相关当事人未出
应当发现之日起五个交易日内向上海证券交 现需报告的违法违规、违背承诺等事项。
易所报告。
本持续督导期间，保荐机构通过日常沟通、定
期或不定期回访、现场检查、尽职调查等方式，
对上市公司开展持续督导工作。其中，保荐机
职调查等方式开展持续督导工作。
构于 2026 年 4 月 21 日至 2026 年 4 月 23 日对
上市公司进行了现场检查。
保荐机构持续督促、指导上市公司及其董事、
监事、高级管理人员，本持续督导期间，上市
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
公司及其董事、监事、高级管理人员能够遵守
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切
相关法律法规的要求，并切实履行其所做出的
实履行其所做出的各项承诺。
各项承诺。
理制度，包括但不限于股东会、董事会、监事 市公司《公司章程》、三会议事规则等制度符
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 合相关法规要求，本持续督导期间，上市公司
行为规范等。 有效执行了相关治理制度。
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制
核查了上市公司内控制度建立与执行情况，上
度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联
市公司内控制度符合相关法规要求，本持续督
交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对
导期间，上市公司有效执行了相关内控制度。
子公司的控制等重大经营决策的程序与规则
等。
保荐机构督促上市公司严格执行信息披露制
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，详见
并有充分理由确信上市公司向上海证券交易
“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或
况”。
重大遗漏。
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前
详见“二、保荐机构对上市公司信息披露审阅
审阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促
的情况”。
上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个 的情况”。
项 目 工作内容
交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存
在问题的信息披露文件应及时督促上市公司
更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
及时向上海证券交易所报告。
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行 际控制人、董事、监事、高级管理人员未受到
政处罚、上海证券交易所监管措施或纪律处分 中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处
的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措 分或者被上海证券交易所出具监管关注函的
施予以纠正。 情况。
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 本持续督导期间，上市公司及控股股东、实际
控制人等未履行承诺事项的，应及时向上海证 控制人等不存在未履行承诺的情况。
券交易所报告。
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公
司存在应披露未披露的重大事项或与披露的
本持续督导期间，上市公司未出现该等事项。
信息与事实不符的，应及时督促上市公司如实
披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清
的，应及时向上海证券交易所报告。
出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则；
（二）中介机构及其签名人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等 本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
违法违规情形或其他不当情形； 该等事项。
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十条规
定的情形；
（四）上市公司不配合保荐机构持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要报
告的其他情形。
确现场检查工作要求，确保现场检查工作质 计划，明确现场检查工作要求。保荐机构于
量。保荐机构对上市公司的定期现场检查每年 2026 年 4 月 21 日至 2026 年 4 月 23 日对上市
不应少于一次，负责该项目的两名保荐代表人 公司进行了现场检查，负责该项目的两名保荐
至少应有一人参加现场检查。 代表人有 1 人参加了现场检查。
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌 本持续督导期间，上市公司未出现该等事项。
资金占用；
（三）可能存在违规担保；
项 目 工作内容
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、董
事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司
利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异常；
（六）本所或者保荐人认为应当进行现场核查
的其他事项。
出现上述情形的，保荐机构及其保荐代表人应
当督促公司核实并披露，同时应当自知道或者
应当知道之日起 15 日内按规定进行专项现场
核查。公司未及时披露的，保荐机构应当及时
向上海证券交易所报告。
保荐机构对上市公司募集资金的专户存储、募
集资金的使用以及投资项目的实施等承诺事
项进行了持续关注，督导公司执行募集资金专
户存储制度及募集资金监管协议，于 2025 年 7
月 14 日至 2025 年 7 月 16 日及 2026 年 4 月 21
日至 2026 年 4 月 23 日对上市公司募集资金存
制度与执行情况、募集资金使用情况、投资项 集资金存放与使用情况的专项核查报告。
目的实施等承诺事项，对募集资金存放与使用 公司为提高资金效益、增加存储收益，在不影
情况进行现场检查。 响募集资金投资项目正常实施情况下，曾与中
国工商银行股份有限公司金乡支行、中国银行
金乡支行约定，将募集资金余额以协定存款方
式存放，随用随取，属活期性质，安全性高、
流动性好、风险可控，不改变存款本身性质。
截至本报告出具之日，公司已与前述银行终止
了协定存款协议。
级管理人员是否存在未依法规范运作，未切实 本持续督导期间，上市公司及相关主体未出现
保障投资者的合法权益，侵害投资者利益的情 该等事项。
况
下：
券股份有限公司关于山东键邦新材料股份有
限公司变更部分募集资金投资项目的核查意
证券股份有限公司关于山东键邦新材料股份
有限公司 2024 年度持续督导年度报告书》 《国
泰海通证券股份有限公司关于山东键邦新材
料股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场
项 目 工作内容
检查报告》《国泰海通证券股份有限公司关于
山东键邦新材料股份有限公司 2025 年度申请
银行综合授信额度并为控股子公司提供担保
的核查意见》《国泰海通证券股份有限公司关
于山东键邦新材料股份有限公司 2024 年度募
集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》
《国泰海通证券股份有限公司关于山东键邦
新材料股份有限公司确认 2024 年度日常关联
交易事项及 2025 年度日常关联交易预计的核
查意见》；
券股份有限公司关于山东键邦新材料股份有
限公司首次公开发行股票部分限售股上市流
通的核查意见》；
证券股份有限公司关于山东键邦新材料股份
有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理的核查意见》；
证券股份有限公司关于山东键邦新材料股份
有限公司部分募集资金投资项目重新论证并
暂缓实施的核查意见》；
证券股份有限公司关于山东键邦新材料股份
有限公司 2026 年度日常关联交易预计的核查
意见》。
办理键兴新材料全额银行承兑汇票业务时，因
银行工作人员操作失误，将该笔全额银行承兑 保荐机构就银行错划募集资金事项做了相关
汇票的保证金收取账户选定为键兴新材料 核查，包括查阅银行流水、访谈公司财务总监、
集资金账户被划转人民币 3,619,261.00 元作为 项出具的《情况说明》。保荐机构认为：前述
银行承兑保证金。公司于 2025 年 12 月 10 日 操作已及时纠正，不存在损害公司、股东利益
发现后督促招商银行股份有限公司济宁分行 及擅自改变募集资金用途的情况。
纠正操作失误。2025 年 12 月 11 日，前述人民
币 3,619,261.00 元及利息 10.05 元已退回至键
兴新材料 537901428310999 的募集资金账户。
二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况
国泰海通持续督导人员对上市公司本持续督导期间的信息披露文件进行了
事先或事后审阅，包括股东会会议决议及公告、董事会会议决议及公告、监事会
会议决议及公告、募集资金使用和管理的相关报告和其他临时公告等文件，对信
息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为，上市公司严格按照证券监督部门的相关规定进行
信息披露，依法公开对外发布各类定期报告或临时报告，确保各项重大信息的披
露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，上市公司不存在按照《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定
应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
四、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议，保荐机构提醒投资者认真阅读上
市公司审计报告、年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于山东键邦新材料股份有限公
司 2025 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
王 拓 胡 晓
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