浙江华生科技股份有限公司
独立董事徐鼎一
各位董事：
本人作为浙江华生科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2025
年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证
券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关法律、法规、规章的规定和要求，
诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，
对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合法权益，促进公
司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将履行独立董事职
责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
徐鼎一：男，汉族，1988年出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，
上海立信会计学院审计学专业学士，注册会计师、资产评估师、税务师、房地产
估价师、中级会计师；2013年7月至2017年4月任海宁正明会计师事务所有限责任
公司审计助理；2017年4月至2022年3月任海宁正明会计师事务所有限责任公司部
门主任；2022年3月至今任海宁正明税务师事务所有限公司所长；2024年1月至今，
任公司独立董事；2024年5月至今任浙江海利得新材料股份有限公司独立董事，
(二)是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》
《公司章程》
及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够
确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。不属于下列情形：
（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要
社会关系；
（2）直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名
股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（3）在直接或者间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上
市公司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；
（4）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、
父母、子女；
（5）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大
业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职
的人员；
（6）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及
主要负责人。
（7）最近十二个月内曾经具有第（1）项至第（6）项所列举情形的人员；
（8）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程
规定的不具备独立性的其他人员。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，作为独立董事，在审议相关事项尤其是重大事项时，与公司及
相关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身
专业知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此
保障公司董事会的科学决策，对董事会各项议案无提出异议的事项,也没有反对、
弃权的情况。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。
报告期内，独立董事出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
参加股东大
出席董事会会议情况
会情况
独立董
以通讯 是否连续两
事姓名 应出席 亲自出 委托出 缺席
方式出 次未亲自出 出席次数
次数 席次数 席次数 次数
席次数 席会议
徐鼎一 6 6 / / / 否 5
（二）参加专门委员会情况
报告期内，本人认真履行职责，积极参加审计委员会 4 次，薪酬与考核委员
会 1 次，战略委员会 1 次。在审议及决策董事会的相关重大事项时发挥了重要作
用，有效提高了公司董事会的决策效率。本人认为，各次专门委员会会议的召集、
召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符
合法律法规和《公司章程》的相关规定。
（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
为切实履行监督职责，在公司年度审计和年报编制过程中，本人积极与内部
审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、相关业务状况进行沟
通，在公司年度审计、审计机构评价工作等方面发挥了积极作用；关于年度报告
相关工作，本人与负责公司年度审计工作的会计师事务所召开了沟通会议，沟通
年度审计工作安排，对年审会计师在审计过程中是否发现重大问题进行了询问，
包括本年度公司及所处行业主要变化和风险应对化解情况、上年审计风险点、应
对措施及公司整改措施等事项，并提出了重要风险领域与审计应对策略。在年报
审计期间，与会计师事务所保持密切联系，认真履行了监督职责。
（四）与中小股东沟通交流情况
报告期内，本人通过参加公司股东大会、业绩说明会等方式，直接与中小股
东进行互动交流，听取中小股东诉求，按照法律法规、《公司章程》等相关规定
和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，利用自己的专业知识
和丰富经验为公司提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东
尤其是广大中小股东的合法权益。
（五）现场考察及公司配合情况
报告期内，本人对公司进行了实地现场考察，全面深入的了解公司经营发
展情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意
见和建议，充分发挥监督和指导的作用。在行使职权时，公司管理层积极配合，
保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，与独立董事进行积极的沟通，能
对我们关注的问题予以妥帖的落实和改进，为我们履职提供了必备的条件和充
分的支持。在公司协调组织下，本人严格按照上海证券交易所关于独立董事后
续培训的要求、积极参加合规管理及董监高规范履职等各项培训，提高自身的
履职能力。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
本人作为公司的独立董事，对公司本年度发生的关联交易进行了尽职调查
和审核，我们秉承客观、公正的原则，本着对公司及其股东负责的态度，发表
如下意见：报告期内，公司未发生关联交易的情况，不存在任何内幕交易，不
存在损害公司和所有股东利益的行为。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案情况
报告期内，公司及相关方未变更或豁免承诺，仍诚信守信严格按照承诺内
容履行承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取
的措施。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
本人认为公司所披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，内部控制评价报告准确反映
了公司内控的情况及未来规划，公司内控有效。
（五）聘请或更换会计师事务所情况
报告期内，公司未发生更换会计师事务所的情况。公司第三届董事会第七
次会议、2024年年度股东大会分别审议通过了《关于续聘天健会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司2025年度审计机构的议案》，同意公司续聘天健会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司不存在聘任或解聘上市公司财务负责人的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正情况
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估
计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事
报告期内，公司董事提名程序符合法律法规及《公司章程》等有关规定，
所提名人员具备相应的任职资格条件，未发现其有《公司法》《公司章程》规
定的不得担任相应职务的情形。
（九）董事、高级管理人员薪酬情况，制定或变更股权激励计划、员工持
股计划情况
本人认为公司《2025年年度报告》中披露的董事、高级管理人员的薪酬符
合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，并严格按照考核结果发放。
报告期内，公司未实施股权激励计划、员工持股计划等情况。
四、总体评价和建议
报告期内，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，忠实勤勉
的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决权，切
实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经营决策，
与董事会、监事会、管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决策
水平的进一步提高。
特此报告。
独立董事：徐鼎一
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