浙江尤夫高新纤维股份有限公司
第一章 总则
第一条 为规范公司行为，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》
（以下简称《股票上市规则》）、《浙江尤夫高新纤维股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）及有关法规，特制定本细则。
第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规及
《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。
第二章 任职资格
第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。
第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知
识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘
书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理
人员的情形；
（二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；
（三）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（四）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场
禁入措施，期限尚未届满；
（五）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员
等，期限尚未届满；
（六）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董
事会秘书。
第三章 职责
第五条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应
的法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第六条 董事会秘书作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，对公司
和董事会负责。董事会秘书的主要职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、董事会会议及高级
管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向深圳证券交易所报告并办理公告；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复
深圳证券交易所所有问询；
（六）组织董事、高级管理人员进行证券法律法规、《股票上市规则》及相
关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事、高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、本规
则、深圳证券交易所其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知
悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应予以
提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；
（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
（九）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的
其他职责。
第七条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别
作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
第四章 任免程序
第八条 董事会秘书由公司董事会推荐，经过相关监管机构的专业培训和资
格考核，由董事会聘任。
第九条 公司董事会聘任董事会秘书之前应当向深圳证券交易所报送下列
资料：
（一）公司董事会推荐书。内容包括被推荐人符合深圳证券交易所《股票上
市规则》任职资格的说明、职务、工作表现及个人品德等内容；
（二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）；
（三）被推荐人的董事会秘书资格考试合格证书（复印件）；
第十条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告
并向深圳证券交易所提交下列资料：
（一）董事会的聘任书或相关董事会决议；
（二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、
传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。董事会秘书应当保证相关监管机构
可以随时与其联系；
第十一条 董事会秘书出现以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起一
个月内解聘董事会秘书：
（一）出现本细则第四条规定情形之一的；
（二）连续三个月以上不能履行职责的；
（三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失的；
（四）违反法律法规、深圳证券交易所相关规定或公司章程，给投资者造成
重大损失的。
第十二条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，解聘董事会秘
书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当及时向相关监管机构报告，说明原因并
公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交
易所提交个人陈述报告。
第十三条 董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，将有关档案文
件、正在办理或待办理事项进行移交。公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保
密协议，要求其承诺一旦在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但
涉及公司违法违规的信息除外。
第十四条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当聘任证券事务代表，
协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，代表行使其权利并履
行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责
任。
证券事务代表的任职条件参照本细则第四条执行。
证券事务代表应当参加深圳证券交易所组织的董事会秘书资格培训并取得
董事会秘书资格证书。
第十五条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管
理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指
定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在
代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
第五章 法律责任
第十六条 董事会秘书违反法律、法规或公司章程，则根据有关法律、法规
或公司章程的规定，追究相应的责任。
第六章 附则
第十七条 本细则有关内容若与国家颁布的法律、法规不一致时，按国家
规定办理。
第十八条 本细则由董事会负责解释，董事会批准后生效。
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