胜通能源股份有限公司
独立董事 2025 年度述职报告
（罗进辉-已离任）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为胜通能源股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会独立董
事，在 2025 年度任职期内，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定，恪尽职守、勤勉尽责地
履行职责，任期内认真参加 2025 年度公司的董事会和股东会，认真审议董事会
各项议案，充分发挥独立董事作用，维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的
合法权益。
本人于 2025 年 6 月 19 日申请辞去公司独立董事、董事会薪酬与考核委员会
主任委员及董事会审计委员会委员职务，辞职后，本人不再担任公司任何职务。
现将 2025 年度任期内本人履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人基本情况
本人 1983 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。
年 5 月，任龙岩高岭土股份有限公司独立董事；2021 年 5 月至今，任圣元环保
股份有限公司独立董事；2021 年 2 月至 2025 年 6 月，担任胜通能源股份有限公
司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未
在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或
其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司
独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上
市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会及股东会情况
是否连续两
独立董事 2025 年度应参 现场出席 以通讯方式 委托出席
缺席次数 次未亲自参
姓名 加董事会次数 次数 参加次数 次数
加会议
罗进辉 2 0 2 0 0 否
真审阅，对各项议案均认真审议，无提出异议的事项，均投“赞成票”，没有反
对、弃权的情形，与会期间积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会
的正确、科学决策发挥积极作用，履行了独立董事勤勉尽责的义务。
（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况
应出席次数 出席次数 委托次数 缺席次数
薪酬与考核委员会
应出席次数 出席次数 委托次数 缺席次数
审计委员会
应出席次数 出席次数 委托次数 缺席次数
独立董事专门会议
本人任职期内，在担任公司董事会薪酬与考核委员会主任委员期间，对公司
薪酬制度执行情况等事宜进行监督，审查公司董事及高级管理人员的履行职责情
况并参与对其进行年度绩效考评，对公司董事、高级管理人员的薪酬计划、薪酬
方案提出建议，切实履行薪酬与考核委员会委员的职责。
本人任职期内，在担任公司董事会审计委员会委员期间，积极协同各委员参
与审计委员会的日常工作，严格按照《董事会审计委员会议事规则》《内部审计
制度》等相关要求，勤勉尽责，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用，审
议公司内部审计部门提供的工作计划和工作报告，还重点审核了公司财务情况、
内部控制制度的建立与执行情况、控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金
的情况及公司对外担保的情况。在 2025 年度进行的审计工作中，本人积极参与
审计委员会与审计机构沟通，并及时对公司财务报表进行审阅。在此期间，本人
督促审计工作进展，保持与年审会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题
及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。
对拟提交公司董事会审议的相关议案进行审议并发表意见，对相关议案均投赞成
票，没有反对或弃权的情形，各项议案在经独立董事专门会议审议通过后提交董
事会审议。
（三）独立董事年度履职重点关注事项的情况
作为公司独立董事，本人在任职期内，对规章制度要求重点关注的关联交易、
承诺履行、募集资金管理、非经营性占用资金、续聘会计师事务所等事项，均本
着审慎的原则，基于独立判断的立场，认真查阅相关资料，与公司经营管理层进
行充分沟通，独立董事之间进行充分讨论后最终发表审核意见。本人积极学习相
关法律法规，了解最新监管方向，增强规范运作意识与风险责任意识，提升基础
管理能力与决策能力，积极维护公司和公司中小股东的合法权益。
三、日常工作情况
和股东会；由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背
景资料进行审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情
况，听取公司有关人员的汇报。在日常的董事会会议事务中，本人主动了解、获
取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重视提出的意见，
维护了公司和中小股东的合法权益。
四、保护投资者权益方面所做的工作
《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定完善公司信息披露管理制度并有效
执行，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
公司管理层的及时沟通，及时了解公司的经营情况、治理情况、董事会决议执行
情况、财务管理、关联交易、募集资金存放和使用等相关事项，积极有效地履行
了独立董事的职责，维护了公司和公司中小股东的合法权益。
五、培训和学习情况
本人积极主动学习证监会、深圳证券交易所有关法律法规和各项制度。认真
学习独立董事履职相关的法律法规，尤其是涉及到规范公司法人治理和保护社会
公众股东权益等相关法律法规的认识和理解，不断提高自身的履职能力，为公司
的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法
权益的保护能力。
六、其他事项
（一）提议召开临时股东会；
（二）提议召开董事会；
（三）向股东征集股东会的投票权；
（四）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构。
本人在 2025 年度任职期内勤勉尽责，积极关注公司经营状况、内部制度建
设及执行情况、股东会决议、董事会决议执行情况等事项，及时了解公司经营动
态和可能产生的经营风险；主动参与公司决策，就董事会各项议案进行了独立、
客观、公正的审议并独立、客观、审慎地行使了所有表决权；对公司经营管理提
出合理化建议，对公司信息披露情况等进行监督和核查，忠实履行了独立董事的
义务，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。
衷心感谢公司董事会、管理层及相关工作人员对我 2025 年度任职期内工作
的大力支持！
（以下无正文）
（本页无正文，为《胜通能源股份有限公司独立董事 2025 年度述职报告》
之签字页）
独立董事：
罗进辉（已离任）
日期： 年 月 日
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