西安炬光科技股份有限公司
（王满仓）
本人作为西安炬光科技股份有限公司（以下简称“公司”）的原独立董事，
于 2025 年 6 月 13 日因连续任职满六年离任，2025 年度在任期间，严格按照
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）等法律法规及《西安炬
光科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《独立董事工作制度》
的规定，本着为公司全体股东负责的精神，勤勉尽责地履行独立董事的工作职
责。
本人自 2019 年 5 月经公司 2019 年第二次临时股东大会选举担任公司独立
董事，自上任后履行公司独立董事及相关董事会专业委员会中的职责。因已连
续担任公司独立董事满六年，于 2025 年 6 月 13 日公司召开 2025 年第二次临时
股东大会补选新任独立董事后正式离任，不再担任公司任何职务。现将本人
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
本人王满仓，1963 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，西安交通
大学经济学博士，教授。1986 年 9 月至 1992 年 12 月任西北大学经济管理学院
管理系讲师；1991 年 1 月至 1996 年 10 月担任德国马尔堡菲利浦大学访问学者；
月至今任西北大学经济管理学院金融系教授、系主任。2019 年 5 月至 2025 年 6
月 13 日担任炬光科技独立董事。
（二）独立性情况
作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，我及
直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东
单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的
附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍我作为独立董事进
行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东（大）会会议情况
会，会议审议了定期报告、关联交易、股权激励、股份回购、募集资金管理、
独立董事补选等共计 26 项议案。本人均亲自按时出席了各次会议。本人与公司
保持充分沟通，在深入了解情况的基础上作出客观决策，对各审议事项，经审
慎考虑后均投出赞成票。本人认为公司董事会的召集召开合法合规，重大事项
均履行了相关审批程序，合法有效。公司董事会、股东（大）会会议的具体情
况如下：
出席董事会会议情况 参加股东（大）会情况
应出席 亲自出 委托出 缺席次 是否连续两次未
应出席次数 实际出席次数
次数 席次数 席次数 数 亲自出席会议
（二）任职专门委员会的工作情况
员会委员、薪酬与考核委员会委员，参加公司召开的董事会审计委员会 4 次、
提名委员会 1 次、薪酬与考核委员会 1 次，本人均认真研讨会议文件，为董事
会科学决策提供专业意见和咨询，亲自出席并发表意见，本人出席各专门委员
会情况如下：
专委会 报告期内 出席会议次
审议事项
名称 会议次数 数
（1）听取《公司2024年度审计策略沟通会》
（1）《关于部分募投项目结项并将节余募集资金和剩余
超募资金永久补充流动资金的议案》
审计委
员会
（2）《关于<公司董事会审计委员会2024年年度履职报
告>的议案》
（3）《关于<公司2024年度会计师事务所的履职情况评估
报告及审计委员会履行监督职责情况报告>的议案》
（4）《关于公司2024年度利润分配预案的议案》
（5）《关于<公司2024年度募集资金存放与实际使用情况
专委会 报告期内 出席会议次
审议事项
名称 会议次数 数
的专项报告>的议案》
（6）《关于<公司2024年度内部控制评价报告>的议案》
（7）《关于<公司2025年第一季度报告>的议案》
（8）《关于公司2024年内审工作总结暨2025年内部审计
工作计划的议案》
（1）《 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议
案》
（1.00）《关于独立董事任期届满暨补选独立董事的议案》
提名委 （1.01）《关于选举钟鸿钧先生为第四届董事会独立董事候
员会 选人的议案》
（1.02）《关于选举王英哲先生为第四届董事会独立董事候
选人的议案》
（1）《关于2022年限制性股票激励计划剩余全部限制性股
票作废的议案》
（2）《关于2023年限制性股票激励计划部分限制性股票作
薪酬与 废及授予价格调整的议案》
考核委 1 1 （3）《关于2024年限制性股票激励计划部分限制性股票作
员会 废及授予价格调整的议案》
（4）《关于向刘兴胜先生授予2024年资产收购相关限制性
股票激励计划剩余预留部分限制性股票的议案》
（5）《关于向其他激励对象授予2024年资产收购相关限制
性股票激励计划剩余预留部分限制性股票的议案》
（三）出席独立董事专门会议情况
作为公司独立董事专门会议召集人，根据公司董事会独立董事专门会议召开情
况，按时召集召开并主持独立董事专门会议，积极参与讨论。在独立董事专门
会议中，就 2025 年年度关联交易预计事项进行讨论和表决，提出建议并监督其
实施情况，本人在会议中审议相关事项始终保持独立性，不受公司其他董事、
管理层或股东的不当影响，确保本人对于关联交易预计决策和意见的专业性、
科学性和客观性。本人也持续积极参与公司治理，以便在必要时提出建议或采
取行动，保护股东利益。
（四）与中小股东的沟通交流情况
作为独立董事，本人持续关注公司信息披露工作及舆情状况，注重与投资
者的沟通交流，尤其是中小投资者的利益以及合法权益。通过在股东（大）会、
董事会、业绩说明会等会议对涉及中小股东权益事项履行职责和发表意见，了
解投资者的关切，确保公司的决策与运营能够充分反映中小股东的合法权益。
同时，本人作为独立董事不断学习相关法律法规，持续提高对公司和投资者合
法权益的保护能力。
（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
的内部审计工作，与公司内部审计部门及会计师事务所保持积极沟通，独立、
认真履行相关职责，审查了内部审计计划、程序及其执行情况，确保其独立性
和有效性。同时，了解并重点关注公司的日常经营活动、治理架构以及内控建
设情况，并为公司提供独立、专业的建议，促进了董事会决策的科学性和客观
性。
（六）现场考察及公司配合独立董事情况
在 2025 年度履职期间，本人充分利用董事会、股东（大）会等现场会议、
网络会议、参加培训、审阅材料及公司重要经营活动等契机到公司进行实地考
察，深入地了解公司的生产经营动态、发展战略及合规运作情况；同时，注重
与公司董事、高级管理人员及相关工作人员的密切联系，以及时获取公司重大
事项及董事会决议的进展及执行情况、内部控制制度的建设、并为公司规范运
作提供合理化建议，提升董事会运作的规范性和决策的有效性。
为使本人可以及时了解公司的运营管理情况，在董事会及股东（大）会召
开前，公司均能够及时、准确地将会议资料提供给本人审阅，积极配合本人的
工作。在相关监管政策与资讯更新时，公司及时向本人推送相关信息解读，保
证本人及时学习、了解最新情况。公司管理层高度重视与独立董事的交流沟通，
及时主动地向本人汇报公司生产经营情况，征求独立董事的专业意见，为本人
更好的履职提供了完备的配合和支持。同时，公司高级管理人员与本人建立了
不定期沟通机制，使得本人能够及时充分了解公司的运营情况，便于本人促进
公司董事会的科学决策。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
在2025年度履职期间，公司董事会于2025年3月18日审议通过了《关于
联交易均属于正常业务往来，实际发生关联交易基本与预计情况相符，公司与
关联方之间的关联交易，是公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间与
方式合理，各方能保持独立性，不损害公司及中小股东的利益。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各
项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
在2025年度履职期间，公司董事会及审计委员会审议通过了2024年年度报
告及2025年第一季度报告，2024年度利润分配方案，2024年度内部控制评价报
告等议案。本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评
价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司披露的财务会计报告及定期报告
中的财务信息、内部控制评价报告决策程序合规，内容真实、准确、完整，符
合企业会计准则的要求，内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（五）聘用会计师事务所情况
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，公司不存在聘任或者解聘财务负责人的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估
计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）董事、高级管理人员提名及任免情况
《关于独立董事任期届满暨补选独立董事的议案》，经公司董事长刘兴胜先生
提名，董事会提名委员会审查通过独立董事选举资格，并于 2025 年 5 月 28 日
经公司第四届董事会第十二次会议及 2025 年 6 月 13 日公司 2025 年第二次临时
股东大会审议通过了该议案，同意选举王英哲先生、钟鸿钧先生为公司第四届
董事会独立董事，任期自本次会议审议通过之日起至公司第四届董事会届满之
日止。
（九）制定或变更、归属股权激励计划情况
十一次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了关于 2022 年限制性股票激
励计划剩余全部限制性股票作废，2023 年、2024 年限制性股票激励计划部分限
制性股票作废及授予价格调整以及向 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划
激励对象授予剩余预留部分限制性股票等事项，根据《西安炬光科技股份有限
公司 2024 年资产收购相关限制性股票激励计划（草案）》及经公司 2024 年第五
次临时股东大会授权，确定 2025 年 4 月 24 日为剩余预留授予日，以 44.26 元/
股的授予价格向符合授予条件的 45 名激励对象授予剩余预留部分限制性股票
四、总结与评价
在2025年度履职期间，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，
忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表
决权，切实履行了维护公司和股东利益的义务。本人密切关注公司治理运作和
经营决策，与董事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科
学决策水平的进一步提高。
特此报告。
述职人：王满仓
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