深圳市联域光电股份有限公司
独立董事 2025 年年度述职报告
（樊华）
尊敬的各位股东及股东代表：
本人作为深圳市联域光电股份有限公司（以下简称“联域股份”
“公司”）的
独立董事，在任职期间严格按照有关法律、法规及公司制度的规定和要求，恪尽
职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，积极出席相关会议，认真审议董事
会各项议案，并对公司相关事项发表独立、客观的意见，有效地保证公司运作的
合理性和公平性，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法利益。现将 2025
年度本人履行独立董事职责情况报告如下。
一、本人基本情况
（一）工作履历
樊华，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年出生，硕士研究
生学历。2007 年 9 月至 2010 年 5 月任北京市金杜（深圳）律师事务所银行部律
师；2010 年 6 月至 2011 年 2 月任华为技术有限公司海外法律部律师；2011 年 3
月至 2011 年 6 月任北京德恒（深圳）律师事务所律师；2011 年 7 月至 2019 年 9
月任北京市君泽君（深圳）律师事务所证券部合伙人；2019 年 10 月至 2023 年 8
月任广东飞进律师事务所主任律师，2023 年 9 月至今任广东飞进律师事务所合
伙人律师；2021 年 10 月至今任联域股份独立董事。
（二）不存在影响独立性的情况
本人未在联域股份担任除独立董事之外的其他任何职务，与联域股份及其主
要股东不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断
的关系；本人独立履行职责，不受联域股份及其主要股东等单位或者个人的影响。
中对于担任联域股份独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；
董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行
独立客观判断的情形，认为本人作为独立董事继续保持独立性。
二、出席董事会及股东会情况
（一）董事会会议
出席董事会会议共 4 次，其中现场出席董事会 3 次，以通讯方式参加董事会 1
次，不存在委托出席、缺席、连续两次未亲自参加会议的情况。本人秉持勤勉务
实和诚信负责的原则，对提交董事会的相关议案认真审议，积极参与讨论并提出
专业建议，以谨慎的态度行使表决权。经过本人客观慎重的考虑，本人对公司董
事会审议的各项议案均投了赞成票，无提出异议、反对和弃权的情形。
（二）股东会
次，本人实际出席了 2 次股东会，其中现场出席股东会 1 次。
三、发表审查意见情况
会议召开日
序号 会议届次 发表审查意见事项 意见类型
期
同意
议案》
同意
报告>的议案》
同意
用情况的专项报告>的议案》
—
度薪酬确认及 2025 年度薪酬方案的议案》
酬确认及 2025 年度薪酬方案的议案》
会议
议案》
回避
同意
及 2025 年度薪酬方案的议案》
同意
股东回报规划的议案》
同意
项并以募集资金等额置换的议案》
同意
与使用情况的专项报告>的议案》
同意
理的议案》
理的议案》
会议 同意
汇业务的议案》
同意
弃优先认缴权暨关联交易的议案》
同意
财务资助的议案》
四、董事会专门委员会、独董专门会议履职的情况
本人作为公司董事会下设的审计委员会委员、提名委员会主任委员、薪酬与
考核委员会委员，报告期内主要工作情况如下：
（一）审计委员会
作为董事会审计委员会委员，本人严格按照法律法规及《公司章程》《董事
会审计委员会工作细则》等相关规定，参与公司审计委员会相关工作。对公司内
审部的工作报告、财务报告、募集资金存放与使用、募集资金置换、内部控制自
我评价报告等进行了审议，听取了内审部的工作汇报，与承办上市公司审计业务
的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通，切实履行了审计委员会工作职
责。2025 年度，公司共召开了 5 次审计委员会会议，本人均积极参与，具体情
况如下：
于公司<2024 年第四季度内审工作报告>的议案》《关于公司<2024 年度重大事项
的专项审计报告>的议案》《关于公司<2024 年度内审工作总结报告>的议案》3
项议案。
于公司<2024 年年度报告全文>及摘要的议案》《关于公司<2024 年度财务决算报
告>的议案》
《关于公司 2024 年年度利润分配预案的议案》
《关于公司<2024 年度
内部控制自我评价报告>的议案》
《关于公司<2024 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告>的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于使用自有资金支付
募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》《关于公司<2025 年第一季度
报告>的议案》
《关于公司<2025 年第一季度内部审计工作汇报>的议案》9 项议案。
于公司<2025 年第二季度内部审计工作汇报>的议案》《关于公司<2025 年半年度
重大事项的专项审计报告>的议案》《关于公司<2025 年半年度报告>及摘要的议
案》
《关于公司<2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分闲置自有资金进
行现金管理的议案》
《关于开展以套期保值为目的的远期结售汇业务的议案》
《关
于全资子公司实施股权激励及公司放弃优先认缴权暨关联交易的议案》《关于公
司及子公司拟向控股子公司提供财务资助的议案》
《关于修订<会计师事务所选聘
制度>的议案》
《关于修订<内部审计制度>的议案》
《关于修订<内部控制管理办法>
的议案》《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》13 项议案。
于公司<2025 年第三季度内部审计工作汇报>的议案》《关于公司<2025 年第三季
度报告>的议案》2 项议案。
于<2025 年年度报告审计计划>的议案》
《关于<2026 年度内部审计工作计划>的议
案》2 项议案。
（二）提名委员会
作为提名委员会主任委员，本人严格按照法律法规及《公司章程》《董事会
提名委员会工作细则》等相关规定，主持提名委员会相关工作。2025 年，公司
无相关事项需要召开提名委员会会议。
（三）薪酬与考核委员会
作为薪酬与考核委员会委员，本人严格按照法律法规及《公司章程》《董事
会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，参与薪酬与考核委员会相关工作。
对董事及其他高级管理人员的薪酬、子公司股权激励计划予以关注并进行了审查，
上述事项不存在违规情形，亦不存在损害股东利益的情况，切实履行了薪酬与考
核委员会委员的责任和义务。2025 年，公司召开了 2 次薪酬与考核委员会会议，
具体情况如下：
审议通过了《关于公司董事、高级管理人员 2024 年度薪酬确认及 2025 年度薪酬
方案的议案》（4 项子议案）1 项议案。
审议通过了《关于全资子公司实施股权激励及公司放弃优先认缴权暨关联交易的
议案》1 项议案。
（四）独立董事专门会议
作为公司独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《公司章
程》《独立董事工作制度》等法律法规及公司内部制度认真履行独立董事职责。
过了《关于公司 2024 年年度利润分配预案的议案》
《关于公司<2024 年度内部控
制自我评价报告>的议案》
《关于公司<2024 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告>的议案》
《关于公司董事、高级管理人员 2024 年度薪酬确认及 2025 年度薪
酬方案的议案》《关于续聘会计师事务所的议案》《关于公司未来三年（2025 年
-2027 年）股东回报规划的议案》《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并
以募集资金等额置换的议案》7 项议案，并就上述审议的议案出具了“同意”的
审查意见。
过了《关于公司<2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分闲置自有资
金进行现金管理的议案》
《关于开展以套期保值为目的的远期结售汇业务的议案》
《关于全资子公司实施股权激励及公司放弃优先认缴权暨关联交易的议案》《关
于公司及子公司拟向控股子公司提供财务资助的议案》6 项议案，并就上述审议
的议案出具了“同意”的审查意见。
五、现场检查情况
加公司董事会、股东会等会议的机会和其他时间对公司进行现场考察，并通过与
管理层沟通以及与公司年审会计师的沟通交流，了解公司的日常经营情况、对外
投资、募集资金使用、内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情况等。
同时，本人也通过邮件、微信等方式与公司管理层及相关人员保持常态化沟通，
时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司管理提出建议。
六、在保护股东合法权益方面所做的工作
文件、及时进行调查、向相关部门和人员询问等，利用自身的专业知识独立、客
观、公正地行使表决权，并就相关事项发表审查意见，谨慎、忠实、勤勉地服务
于全体股东。
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》等法律、法规和公司的有关规定，真实、及时、完整地完成信息
披露工作，维护广大投资者的合法权益。
参加相关培训，不断提高自己的专业水平和执业胜任能力，为公司的科学决策和
风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。
七、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
公司于 2025 年 8 月 26 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第
八次会议，审议通过了《关于全资子公司实施股权激励及公司放弃优先认缴权暨
关联交易的议案》，同意深圳海搏通过增资扩股的方式对联域股份部分董事、高
级管理人员及深圳海搏核心员工实施股权激励。
本人在董事会审议上述事项前已在 2025 年第二次独立董事专门会议上，针
对《关于全资子公司实施股权激励及公司放弃优先认缴权暨关联交易的议案》进
行了审慎审核，并发表了明确同意的审查意见。经审核，独立董事一致认为，该
事项不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，不会对公司财务状况、
经营成果造成不利影响。
（二）定期报告相关事项
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规及规范性文
件的要求编制并披露了定期报告。公司编制的定期报告均经公司董事会、监事会
审议通过，其中《2024 年年度报告》经公司年度股东会审议通过。
作为独立董事重点关注了公司财务报告、定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告等相关事项。公司定期报告和临时报告能够严格按照信息披露法律法规
的要求，真实、准确、完整、及时、公平披露各项重大信息，确保投资者及时、
全面了解公司的重大事项及公司的财务状况、经营成果。
（三）续聘会计师事务所事项
事会议、第二届董事会第八次会议及 2024 年年度股东大会，审议通过《关于续
聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
公司董事会、董事会审计委员会在审议聘任会计师事务所事项时，作为独立
董事，本人对前述事项进行了重点关注。天健会计师事务所（特殊普通合伙）具
有从事证券、期货业务相关审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与
能力，自担任公司审计机构以来，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，出具
的审计报告能够客观、真实地反映公司的财务状况及经营成果，较好地完成了相
关审计工作，续聘有利于保证公司审计业务的连续性。
（四）募集资金置换事项
事会议、第二届董事会第八次会议，审议通过《关于使用自有资金支付募投项目
部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意使用自有资金支付募投项目部分
款项并以募集资金等额置换。
作为独立董事，经审查，本人认为：公司使用自有资金支付募投项目部分款
项并以募集资金等额置换，是基于业务实际情况的操作处理，有利于提高募集资
金使用效率，保障募投项目的顺利推进，不存在变相改变募集资金投向和损害公
司及股东利益的情形。因此，同意公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以
募集资金等额置换的事项。
报告期内，除上述事项外，根据相关法律、法规和有关规定，本人还重点关
注了公司以下事项：利润分配预案、控股股东及其他关联方占用公司资金情况、
公司对外担保情况、募集资金存放与使用情况等。
八、总体评价和建议
本人作为公司独立董事，严格按照《公司法》
《上市公司独立董事管理办法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
法律法规及《公司章程》
《独立董事工作制度》等内部规章制度的规定，在 2025
年度的工作中，忠实勤勉履行职责，依法行使职权，积极参加各项培训，按规定
出席公司的相关会议，独立客观发表意见，充分发挥独立董事在公司治理中的作
用，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
谨慎的原则履行独立董事职责，不断加强与公司其他董事、管理层的常态化沟通，
共同促进公司治理水平提升。同时，通过持续学习监管政策与行业知识，不断提
升独立履职能力与专业判断水平，为董事会科学决策提供支持，为维护公司利益
和全体股东合法权益贡献力量。
以上是本人 2025 年度履行职责的情况汇报。最后，本人对公司管理层及相
关工作人员在 2025 年度工作中给予的协助和积极配合，表示衷心的感谢！
独立董事：樊华
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