慧翰微电子股份有限公司现金管理制度
慧翰微电子股份有限公司
（经第四届董事会第二十次会议审议通过）
慧翰微电子股份有限公司现金管理制度
为规范慧翰微电子股份有限公司（以下简称“公司”）暂时闲置资金的管理，
提高资金运作效率，防范现金管理决策和执行过程中的风险，维护股东和公司的
合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司募集资金监管规则》
及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
等有关法律法规和《慧翰微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第一章 总 则
第一条 本制度所指“现金管理”是指在国家政策及创业板相关业务规则允
许的情况下，公司在确保不影响主营业务正常开展、保障运营资金需求、控制投
资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加公司收益为原则，对闲置的自有资
金及募集资金的管理。
第二条 现金管理包括：购买现金管理产品（包括但不限于结构性存款、大
额存单等安全性高的保本产品），委托商业银行、基金公司、证券公司等金融机
构进行中低风险投资理财的行为（包括但不限于各类金融机构发行的收益凭证、
理财产品、掉期存款、货币市场基金、中低风险债券等产品）以及进行国债逆回
购等。
第三条 公司进行现金管理的资金不得用于股票及其衍生产品、证券投资基
金、以证券投资为目的理财产品等。
第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司。
第二章 管理原则
第五条 现金管理的管理原则：
（一）安全性原则：现金管理以保障资金安全为首要前提，不得投资高风险
产品。
（二）流动性原则：现金管理的期限与公司资金需求相匹配，确保不影响正
常经营资金的使用。
（三）收益性原则：在保障安全性和流动性的前提下，选择收益相对稳健的
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产品，提升资金使用效益。
第六条 公司用于现金管理的资金为公司闲置的自有资金及募集资金，不得
挤占公司正常运营和项目建设资金。
使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的，参照法律、法规及公司
《募集资金管理办法》的相关要求执行。
第三章 审批权限和决策程序
第七条 公司及子公司进行现金管理，如每年发生数量众多，难以对每次投
资履行审议程序及披露义务的，可对投资额度进行合理预计，以额度金额为标准
履行审议披露程序。相关预计额度使用期限不超过 12 个月，期限内任一时点投
资余额不得超过额度范围。
第八条 使用闲置自有资金进行现金管理（不含现金存放），应当遵守下述
规定：
（一）投资品种：
产品；
的中低风险投资理财产品，包括但不限于各类金融机构发行的收益凭证、理财产
品、掉期存款、货币市场基金、中低风险债券等产品。
（二）投资期限：不超过 12 个月。
（三）审议要求：公司单次或连续 12 个月用于现金管理的额度达到《公司
章程》规定的董事会审议标准的，经公司董事会审议通过后生效，并及时履行对
外信息披露义务。未达到《公司章程》规定的董事会审议标准的，由公司总经理
进行审批。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，除经董事会审议通过
外，保荐机构应当发表明确意见。
第九条 根据本制度规定及董事会的授权，授权公司总经理在上述额度内行
使该项投资的决策权、签署相关产品协议等一切事宜，包括但不限于选择合格的
产品的发行主体、明确金额、选择品种、签署合同等，由公司计划财务部具体负
责组织和实施。
第四章 业务监管及风险控制
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第十条 公司及子公司现金管理的日常管理部门为公司计划财务部，主要职
责包括：
（一）负责现金管理方案的前期论证、调研，对现金管理的资金来源、投资
规模、受托方资信、投资品种、投资期间等内容进行风险性评估和可行性分析，
必要时聘请外部专业机构提供咨询服务；
（二）在现金管理业务延续期间，应随时密切关注有关产品的重大变动，出
现异常情况时须及时报告财务总监，以便公司采取有效措施回收资金，避免或 减
少公司损失；
（三）负责就每笔投资产品逐笔登记台账；
（四）负责将投资产品协议、产品说明书等文件及时归档保存。
第十一条 公司审计部负责对现金管理所涉及的投资产品的资金使用与开
展情况进行审计和监督，定期或不定期对所有投资产品进行全面检查或抽查，对
投资产品的品种、时限、额度及授权审批程序是否符合规定出具相应意见，必要
时向董事会审计委员会汇报。
第十二条 独立董事有权对现金管理情况进行检查。独立董事可在公司审计
部检查的基础上，以董事会审计委员会检查为主，必要时由两名以上独立董事提
议，有权聘任独立的外部审计机构进行现金管理的专项审计。
第五章 附 则
第十三条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效并实施。本办法如与国
家颁布的法律规定、深交所颁布的规定或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，
按国家颁布的法律规定、深交所颁布的规定或公司章程执行，并相应修订本办法。
第十四条 本办法由公司董事会负责解释。
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