成都先导药物开发股份有限公司
本人余海宗作为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称“成都先导”或
“公司”）独立董事，在 2025 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理
办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定
和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各
项议案，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司和全体股东的利益。现将本
人 2025 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
（一）个人工作履历、专业背景等基本情况
余海宗，1964年5月出生，博士研究生学历，注册会计师，中国国籍，无境
外永久居留权。1988年7月至1990年8月，曾任四川威远钢铁厂财务会计，1993
年1月至今，任西南财经大学会计学院教授、博士生导师。余海宗先生自2019年3
月至2025年9月，任成都先导独立董事职务。
（二）独立性情况说明
本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规要求的独立性
情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东会情况
应 参 加 董 亲 自 出 委 托 出 缺 席 次 是否连续两次未亲 出 席 股
事会次数 席 次 数 席 次 数 数 自参加董事会会议 东 会 次
数
本人作为成都先导独立董事，在 2025 年任职期间忠实履行了独立董事职责，
积极参与议案讨论，发挥专业特长向公司提出建议，促进公司治理规范、科学决
策。
在参加每次会议前，本人对审议事项均进行了认真审阅，并结合自身专业背
景与从业经验提出专业建议。会议召开期间，认真审阅了会议议案及相关资料，
与公司管理层积极交流，利用自身会计专业知识及经验，参与各议案的讨论，本
人独立、客观地行使了表决权。报告期内，本人未对董事会及所任专门委员会审
议的各项议案提出异议。
（二）参与董事会各专门委员会、独立董事专门会议工作情况
本人任职期间，公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委
员会及战略委员会（现“战略与可持续发展委员会”）四个专门委员会，并设立
了独立董事专门会议。本人任职期间作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬
与考核委员会委员、提名委员会委员，严格按照有关法律法规、公司《审计委员
会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》《提名委员会工作细则》的要求，
出席了相关会议，履行了相应职责。本人在报告期内参加专门委员会、独立董事
专门会议情况如下：
会议 职务 应参加会议次数 实际参加会议次数
审计委员会 主任委员 3 3
薪酬与考核委员会 委员 2 2
提名委员会 委员 2 2
独立董事专门会议 独立董事 0 0
本人任职期间作为董事会审计委员会主任委员，按照公司《审计委员会工作
细则》等相关制度的规定，履行了审计委员会主任委员的职责，对公司财务信息
及其披露、内外部审计工作和内部控制进行审核、监督和评估，在公司定期报告
的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料，并与内部审计部门及承办本公司审计
业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通，在董事会换届时认真审核
财务负责人的资质与专业背景，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
本人任职期间作为公司薪酬与考核委员会委员，积极参加薪酬与考核委员会
会议，在本年度任职期间，严格按照《薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度
的规定，对董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬政策与方案进行审查、考
核并提出建议，履行了薪酬与考核委员会的职责。
本人作为董事会提名委员会委员，严格按照《公司章程》《董事会提名委员
会工作细则》等相关制度的要求履行职责，在公司董事会换届期间认真审查公司
董事候选人、高级管理人员的任职资格和条件，完成非独立董事 5 人、独立董事
（三）行使独立董事职权的情况
履职期间，本人作为董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员、
提名委员会委员，认真负责通过各专门委员会履行独立董事职权，本人在履职期
间参会审议情况如下：
重要意见和建
召开日期 会议内容
议
月 28 日 伙）2024 年度审计工作进展汇报的议案
月 24 日 议案 并同意提交董
议案 2 关于审议公司 2024 年度财务决算报告的议 事会审议
案
议案 3 关于审议公司 2024 年度利润分配预案的议
案
议案 4 关于审议公司 2024 年度内部控制评价报告
的议案
议案 5 关于审议公司董事会审计委员会 2024 年度
履职报告的议案
议案 6 关于审议德勤华永会计师事务所（特殊普通
合伙）的履职情况评估报告的议案
议案 7 关于审议审计委员会监督德勤华永会计师
事务所（特殊普通合伙）的履职情况报告的议案
议案 8 关于续聘公司 2025 年度财务及内部控制审
计机构的议案
议案 9 关于审议公司 2025 年度财务预算报告的议
案
议案 10 关于授权公司管理层向金融机构申请综合
授信的议案
议案 11 关于审议公司 2024 年度募集资金存放与实
际使用情况的专项报告的议案
议案 12 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金
管理的议案
议案 13 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案
议案 14 关于审议公司 2025 年第一季度报告的议案
月 26 日 的议案 并将议案 1、2、
议案 2 关于审议公司 2025 年半年度募集资金存放 4 提交董事会
与实际使用情况的专项报告的议案 审议
议案 3 关于审议公司董事会审计委员会 2025 年半
年度工作报告的议案
议案 4 关于审议财务负责人候选人资格的议案
议案 5 关于修订《成都先导药物开发股份有限公司
会计师事务所选聘制度》的议案
召开日期 会议内容 重要意见和建议
月 24 日 2024 年度履职情况报告的议案 案 2 回避表决）并
议案 2-关于审议公司 2025 年度董事薪酬方案 同意将议案 2 至议
的议案 案 5 提交董事会审
议案 3-关于审议公司 2025 年度高级管理人员 议
薪酬方案的议案
议案 4-关于作废剩余已授予尚未归属的 2021
年限制性股票的议案
议案 5-关于作废剩余已授予尚未归属的 2023
年限制性股票的议案
月 26 日 划（草案）》及其摘要的议案 议案 1 至议案 5 提
议案 2 关于公司《2025 年限制性股票激励计 交董事会审议
划实施考核管理办法》的议案
议案 3 关于核实公司《2025 年限制性股票激
励计划激励对象名单》的议案
议案 4-关于公司《2025 年员工持股计划（草
案）》及其摘要的议案
议案 5-关于公司《2025 年员工持股计划管理
办法》的议案
议案 6-关于审议董事会薪酬与考核委员会
召开日期 会议内容 重要意见和建议
月 24 日 情况报告的议案
月 26 日 非独立董事的议案 议案 1 至议案 3 提
议案 2 关于董事会换届暨提名第三届董事会 交董事会审议
独立董事的议案
议案 3 关于董事会换届暨提名第三届高级管
理人员的议案
议案 4 关于审议董事会提名委员会 2025 年半
年度工作报告的议案
不存在上市公司及相关方变更或者豁免承诺的情形，也不存在公司被收购等可能
损害上市公司或者中小股东权益的事项。
（四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财
务、业务状况进行沟通的情况
本人在 2025 年履职期间，审查了内部审计计划、程序及其执行结果，确保
其独立性和有效性。同时与公司聘请的外部审计机构保持紧密联系，通过参加审
计前沟通会议、审阅关键审计事项以及讨论审计计划进展、审计过程中识别的重
大风险点，有效监督了外部审计的质量和公正性。
（五）与股东的沟通交流情况
本人 2025 年参加了 1 次公司定期报告业绩说明会，与投资者直接沟通交流，
并通过出席股东会等方式听取投资者意见建议。本人主动关注监管部门、市场机
构、媒体和社会公众对公司的评价，在履行职责时帮助公司切实维护中小股东的
合法权益，为投资者创造价值。
时间 参与业绩说明会
（六）现场工作情况
骨干成员进行了深入沟通交流，积极了解公司业务与技术发展情况；多次利用现
场考察的机会与公司高级管理人员进行深入沟通，保持对公司发展动态的密切关
注。除此之外，本人充分利用视频会议、电话、电子邮件等多种方式与公司其他
董事、高管及相关工作人员保持密切联系，一方面深入了解公司经营情况、管理
和财务状况、内控运行情况及重大事项进展，掌握公司经营及规范运作情况，另
一方面保持关注外部环境对公司的影响，督促公司规范运作。公司管理层高度重
视与本人的沟通交流，积极主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征
求本人的专业意见，对本人提出的建议能及时落实，为独立董事更好地履职提供
了必要的配合和支持。
（七）履行职责的其他情况
在履职过程中，本人始终保持主动学习意识，积极参与公司组织的各类学习
培训与交流活动，系统学习国家政策与行业发展趋势，通过多渠道关注政策动向
与市场变化，及时将学习成果转化为工作实践，为提升决策建议质量、优化履职
效能提供支持。
四、总体评价和建议
忠实勤勉的履行职责，利用自身的专业知识，独立、公正地发表意见并行使表决
权，切实履行了维护公司和投资者利益的义务。本人密切关注公司治理运作和经
营决策，与董事会、经营管理层之间进行了良好有效的沟通，促进了公司科学决
策水平的进一步提高。
特此报告。
独立董事：余海宗
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