公司代码：603200 公司简称：上海洗霸
上海洗霸科技股份有限公司
上海洗霸科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部
控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一. 重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内
部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组
织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提
高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，
根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二. 内部控制评价结论
□是 √否
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内
部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保
持了有效的财务报告内部控制。
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务
报告内部控制重大缺陷。
□适用√不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
的因素。
√是 □否
√是□否
三. 内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
城市建设（上海）有限公司、河北雄安雄恺环保科技有限公司、江苏康斯派尔再生资源有限公司、上海
洗霸环保科技有限公司、上海洗霸清逸新材料科技有限公司、浙江领硅科技有限公司、维克森（大连）
动力科技有限公司、安石固锂（北京）新材料科技有限公司。
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 91%
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 100%
组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业
务、研究与开发、工程项目、内部监督、财务报告、合同管理、内部信息传递及信息系统等。
资金活动、资产管理、采购业务、销售业务、合同管理。
在重大遗漏
□是√否
□是 √否
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及内部控制制度和内部评价办法，组织开展内部控制评价工作。
□是√否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规
模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
资产总额的潜在 潜在错报≥资产总额的 1% 资产总额的 1%>潜在错报 资产总额的 0.5%>潜在错
错报 ≥资产总额的 0.5% 报
税前利润的潜在 潜在错报≥税前利润的 5% 税前利润的 5%>潜在错报 税前利润的 3%>潜在错报
错报 ≥税前利润的 3%
说明:
无
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 1. 控制环境无效；
错报；
重要缺陷 1.未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
报表达到真实、准确的目标。
一般缺陷 除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
直接财产损失金 直接财产损失金额在人民 直接财产损失金额在人民 直接财产损失金额在人民
额 币 600 万元(含 600 万元) 币 200 万元(含)-600 万元 币 200 万 元 以 下 或 省 级
以上,对公司造成重大负 或受到国家政府部门处罚 (含)以下政府部门处罚但
面影响并以公告形式对外 但未对公司造成负面影 未对公司造成负面影响。
披露。 响。
说明：
无
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 1. 企业缺乏民主决策程序，如缺乏“三重一大”决策程序；
重要缺陷 1. 重要业务制度或系统存在的缺陷；内部控制内部监督发现的重要缺陷未及时整
改；
一般缺陷 1． 一般业务制度或系统存在缺陷；
说明：
无
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
报告期内，公司内部控制制度在日常运行中存在一般缺陷，由于公司已建立内部控制自我评价和内
部审计的双重监督机制，一般缺陷一经发现立即整改，其可能导致的风险均在可控范围之内，对公司不
构成实质性影响。
缺陷
□是√否
缺陷
□是√否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是√否
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
报告期内，公司内部控制制度在日常运行中存在一般缺陷，由于公司已建立内部控制自我评价和内
部审计的双重监督机制，一般缺陷一经发现立即整改，其可能导致的风险均在可控范围之内，对公司不
构成实质性影响。
大缺陷
□是√否
要缺陷
□是√否
四. 其他内部控制相关重大事项说明
√适用 □不适用
上一年度公司年度内部控制检查中发现的一些待改进事项，主要属于业务流程优化及执行规范性有
待提高的问题，对公司整体经营管理不构成实质性影响，通过持续跟踪督促，相关问题已整改。
√适用 □不适用
我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情
况的变化及时加以调整。下一年度，公司将继续深化以风险为导向的内部控制体系建设，进一步完善内
部控制制度，规范内部控制制度执行，大力推进内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。
□适用 √不适用
董事长（已经董事会授权）：王炜
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