世纪恒通科技股份有限公司
公司简称：世纪恒通 股票代码：301428 独立财务顾问：无
是否存在该事
序号 事项 项（是/否/不适 备注
用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形
激励对象合规性要求
是 否 包 括 单 独 或 者 合 计 持 有 上 市 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 或 者
明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
是 否 最 近 12 个 月 内 被 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 认 定 为 不 适 当 人
选
是 否 最 近 12 个 月 内 因 重 大 违 法 违 规 行 为 被 中 国 证 监 会 及 其 派 出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是 否 具 有《 公 司 法 》规 定 的 不 得 担 任 公 司 董 事 、高 级 管 理 人 员 情
形
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总
数 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 20%
益 数 量 的 20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东或
划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
激 励 对 象 为 董 事 、高 管 的 ，是 否 设 立 绩 效 考 核 指 标 作 为 激 励 对 象
行使权益的条件
股权激励计划披露完整性要求
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市
公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；
是
说 明 股 权 激 励 计 划 的 实 施 会 否 导 致 上 市 公 司 股 权 分 布 不 符 合上
市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比
例 ；若 分 次 实 施 的 ，每 次 拟 授 予 的 权 益 数 量 及 占 上 市 公 司 股 本 总
额 的 比 例 ；设 置 预 留 权 益 的 ，拟 预 留 的 权 益 数 量 及 占 股 权 激 励 计
是
划 权 益 总 额 的 比 例 ；所 有 在 有 效 期 内 的 股 权 激 励 计 划 所 涉 及 的 标
的 股 票 总 数 累 计 是 否 超 过 公 司 股 本 总 额 的 20%及 其 计算方法的说
明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应
当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划
拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）
是
可 获 授 的 权 益 数 量 及 占 股 权 激 励 计 划 拟 授 出 权 益 总 量 的 比 例 ；以
及 单 个 激 励 对 象 通 过 全 部 在 有 效 期 内 的 股 权 激 励 计 划 获授的公司
股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、限售期和解
除 限 售 安 排 、归 属 安 排 ，股 票 期 权 的 授 权 日 、可 行 权 日 、行 权有 是
效期和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法 。
未 采 用《 股 权 激 励 管 理 办 法 》第 二 十 三 条 、第 二 十 九 条 规 定 的 方
法 确 定 授 予 价 格 、行 权 价 格 的 ，应 当 对 定 价 依 据 及 定 价 方 式 作 出
说 明 ，聘 请 独 立 财 务 顾 问 核 查 并 对 股 权 激 励 计 划 的 可 行 性 、是 否 是
有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理
性 、是 否 损 害 上 市 公 司 利 益 以 及 对 股 东 利 益 的 影 响 发表明确意见
并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应 当
披 露 激 励 对 象 每 次 获 授 权 益 的 条 件 ；拟 分 期 行 使 权 益 的 ，应 当 披
露 激 励 对 象 每 次 行 使 权 益 的 条 件 ；约 定 授 予 权 益 、行 使 权 益 条 件
未 成 就 时 ，相 关 权 益 不 得 递 延 至 下 期 ；如 激 励 对 象 包 括 董 事 和 高
是
级 管 理 人 员 ，应 当 披 露 激 励 对 象 行 使 权 益 的 绩 效 考 核 指 标 ；披 露
激 励 对 象 行 使 权 益 的 绩 效 考 核 指 标 的 ，应 当 充 分 披 露 所 设 定 指 标
的 科 学 性 和 合 理 性 ；公 司 同 时 实 行 多 期 股 权 激 励 计 划 的 ，后 期 激
励 计 划 公 司 业 绩 指 标 如 低 于 前 期 激 励 计 划 ，应当充分说明原因及
合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确
上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期 是
间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程
是
序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（ 10）股 权 激 励 会 计 处 理 方 法 ，限 制 性 股 票 或 者 股 票 期 权 公 允 价
值 的 确 定 方 法 ，估 值 模 型 重 要 参 数 取 值 及 其 合 理 性 ，实 施 股 权激 是
励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（ 12）公 司 发 生 控 制 权 变 更 、合 并 、分 立 ，激 励 对 象 发 生 职 务 变
是
更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（ 13）公 司 与 激 励 对 象 各 自 的 权 利 义 务 ，相 关 纠 纷 或 者 争 端 解 决
是
机制
（ 14）上 市 公 司 有 关 股 权 激 励 计 划 相 关 信 息 披 露 文 件 不 存 在 虚 假
记 载 、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 的 承 诺 ；激 励 对 象 有 关 披 露 文 件
存 在 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 导 致 不 符 合 授 予 权 益 或
是
者 行 使 权 益 情 况 下 全 部 利 益 返 还 公 司 的 承 诺 。上 市 公 司 权 益 回 购
注 销 和 收 益 收 回 程 序 的 触 发 标 准 和 时 点 、回 购 价 格 和 收益的计算
原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
指 标 是 否 客 观 公 开 、清 晰 透 明 ，符 合 公 司 的 实 际 情 况 ，是 否 有 利
于促进公司竞争力的提升
以 同 行 业 可 比 公 司 相 关 指 标 作 为 对 照 依 据 的 ，选 取 的 对 照 公 司 是
否不少于 3 家
限售期、归属期、行权期合规性要求
限 制 性 股 票（ 一 类 ）授 予 登 记 日 与 首 次 解 除 限 售 日 之 间 的 间 隔 是
否少于 1 年
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额
的 50%
股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授
股票期权总额的 50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的
持 续 发 展 、是 否 存 在 明 显 损 害 上 市 公 司 及 全 体 股 东 利 益 发 表 意 见
上 市 公 司 是 否 聘 请 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意 见 书 ，并 按 照《 股 权 激
励管理办法》的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激
是
励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定 是
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激
是
励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关
是
法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义
是
务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和
否
违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根
是
据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上 市 公 司 如 聘 请 独 立 财 务 顾 问 ，独 立 财 务 顾 问 报 告 所 发 表 的 专 业
意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
审议程序合规性要求
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的
一 切 法律责任。
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