国泰海通证券股份有限公司
关于宁波大叶园林设备股份有限公司
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为
宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称“大叶股份”或“公司”）的向不特
定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》
《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对大叶股份
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波大叶园林设备股份有限公司向不
特定对象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许可〔2023〕44 号）同意注册，
公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,760,312 张，每张面值 100 元，募集资
金总额为人民币 47,603.12 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 1,191.56
万元后，实际募集资金净额为人民币 46,411.56 万元。本次发行扣除承销和保荐
费用 1,100.00 万元后的募集资金为 46,503.12 万元，已由主承销商海通证券股份
有限公司于 2023 年 7 月 21 日汇入公司募集资金监管账户。上述募集资金到位情
况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“天健验〔2023〕381
号”《验资报告》。
（二）募集资金以前年度使用金额
截至 2024 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金投入项目人民币 23,892.88
万元，利息收入 113.80 万元，使用闲置募集资金临时补充流动资金 19,900.00 万
元，未置换预先投入募集资金 7.98 万元，剩余募集资金余额人民币 2,740.46 万
元。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金投入项目 24,802.97 万元，利息收入
入募集资金 7.98 万元，剩余募集资金余额人民币 14,789.47 万元。截至 2025 年
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 46,411.56
经批准置换先期投入金额 6,285.91
以前年度投入金额 23,892.88
本年度投入金额 910.09
累计使用募集资金金额 24,802.97
尚未使用金额 21,608.59
未置换的预先投入募集资金 7.98
减：闲置募集资金临时补充流动资金 6,989.48
累计利息及手续费净额 162.38
截至 2025 年 12 月 31 日募集资金专户余额 14,789.47
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制
定了《宁波大叶园林设备股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“《管理制
度》”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在
制度上保证募集资金的规范使用。
根据《管理制度》并结合经营需要，公司自 2023 年 7 月起对向不特定对象
发行可转换公司债券募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并
与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管
协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实施严格审批，以
保证专款专用。截至 2025 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集资金监管协
议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
募集资
开户银行 银行账号 账户类别 说明
金余额
活期存款，开户主体
中国银行股份有 募集资金
限公司余姚分行 专户
股份有限公司
中国建设银行股 活期存款，开户主体
募集资金
份有限公司余姚 33150199524100000780 6,108.71 为宁波领越智能设备
专户
支行 有限公司
中国农业银行股 活期存款，开户主体
募集资金
份有限公司余姚 39602001040041451 4,249.60 为宁波领越智能设备
专户
分行 有限公司
中信银行股份有 活期存款，开户主体
募集资金
限公司宁波余姚 8114701012400475469 4,199.12 为宁波鸿越智能科技
专户
支行 有限公司
活期存款，开户主体
中国银行股份有 募集资金
限公司余姚分行 专户
理有限公司
活期存款，开户主体
为 Daye Mexico
中国工商银行
募集资金 Sociedad.Anónima.
（墨西哥）有限 00100011634 -
专户 de.Capital.Variable（以
公司
下简称“大叶墨西
哥”）
中国工商银行
募集资金 活期存款，开户主体
（墨西哥）有限 00100011632 -
专户 为大叶墨西哥
公司
中国工商银行
募集资金 活期存款，开户主体
（墨西哥）有限 00100011659 -
专户 为大叶墨西哥
公司
合计 14,789.47
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募集资金实际使用情况详见附表 1《2025 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
董事会同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 20,000.00 万元暂时补充流动资
金，有效期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，到期将及时足额
归还至相关募集资金专户。
截至 2025 年 8 月 7 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资
金 19,900.00 万元全部归还至募集资金专用账户，该笔资金使用期限未超过 12
个月，具体详见公司 2025 年 8 月 7 日发布的《关于归还用于暂时补充流动资金
的闲置募集资金的公告》（公告编号 2025-049）。
第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，董事会同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 20,000.00 万元暂时补充流
动资金，有效期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，到期将及时
足额归还至相关募集资金专户，具体详见公司 2025 年 8 月 12 日发布的《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号 2025-050）。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金 6,989.48 万元暂时补
充流动资金，该笔资金使用期限尚未到期。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）节余募集资金使用情况
不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
“年产 22 万台新能源园林机械产品生产项目”受到市场环境变化的
投资项目中，
影响和公司战略布局的调整，且当时搁置时间超过一年，晚于计划进度，以及考
虑到近期国际贸易形势变化的不确定性，公司已于 2025 年 4 月 21 日召开了第三
届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于部分
募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的议案》，董事会一致同意对“年产 22
万台新能源园林机械产品生产项目”项目募集资金投资项目重新论证并暂缓实施，
具体详见公司 2025 年 4 月 23 日发布的《关于部分募集资金投资项目重新论证并
暂缓实施的公告》（公告编号 2025-026）。
第十九次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期、增加实施主体和
“年产 6 万台骑乘式割草机生产项目”在实际执行过程中存在
实施地点的议案》，
较多不可控因素，主要是受国内和国际环境、募集资金使用等因素影响，基于谨
慎性考虑，结合当前募集资金投资项目建设情况，为维护全体股东和公司利益，
公司决定将上述募投项目达到预定可使用状态时间相应延期至 2027 年 8 月。2025
年以来，美国政府多次宣布对进口美国产品加征关税，国际贸易环境不确定性进
一步增加。为了应对美国加征关税的影响，公司本次新增大叶墨西哥作为共同实
施主体以及增加墨西哥作为实施地点，具体详见公司 2025 年 5 月 22 日发布的
《关
于部分募集资金投资项目延期、增加实施主体和实施地点的公告》（公告编号
公司已按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市
公司规范运作》等相关文件要求，履行了相应审议程序，相关审议程序合规。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
资项目己对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施
资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资
金管理违规情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2025 年度募集资金存放和使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐
创业板股票上市规则》
业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》《宁波大叶园林设备股份有限公司募集资金管理制度》等法律法规和制度
文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披
露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用
募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对公司 2025 年度募集资金存放和使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于宁波大叶园林设备股份有限
公司 2025 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
郑光炼 赵春奎
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：2025 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波大叶园林设备股份有限公司
单位：万元
募集资金总额 46,411.56 本年度投入募集资金总额 910.09
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 24,802.97
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
项目（含部 承诺投资总额 投资总额 累计投入金额 投资进度（%） 是否发生
和超募资金投向 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
分变更） [注 1] (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
年产 6 万台骑乘
式割草机生产项 否 21,970.55 21,970.55 910.09 10,960.43 49.89 2027 年 8 月 1,253.81 不适用 否
目
年产 22 万台新
能源园林机械产 否 10,596.45 10,596.45 - - - 不适用 不适用 不适用 是
品生产项目
补充流动资金项
否 13,844.56 13,844.56 - 13,842.54 99.99 不适用 不适用 不适用 否
目
承诺投资项目
否 46,411.56 46,411.56 910.09 24,802.97 52.10 － － － －
小计
合 计 否 46,411.56 46,411.56 910.09 24,802.97 52.10 － 1,253.81 － －
项目”的规划与建设，但在实际执行过程中仍存在较多不可控因素，主要是受国内和国际环境、募集资金使用
等因素影响，结合当前募集资金投资项目建设情况，基于谨慎性考虑，为维护全体股东和公司利益，公司将项
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 目达到预定可使用状态时间进行延期，截止期末整体未达到预定可使用状态，详见三（八）募集资金使用的其
他情况。
用的其他情况。
年产 22 万台新能源园林机械产品生产项目搁置时间超过一年，根据当前的市场需求、国际贸易形势变化、建
项目可行性发生重大变化的情况说明 设必要性、项目预计收益等情况，公司认为上述项目在当前市场环境下的投资回报可能无法达到预期水平，是
否符合公司的长期战略规划和发展需要目前存在不确定性，详见三（八）募集资金使用的其他情况。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
公司于 2025 年 5 月 21 日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于
募集资金投资项目实施地点变更情况 部分募集资金投资项目延期、增加实施主体和实施地点的议案》，公司将子公司大叶墨西哥增加为“年产 6
万台骑乘式割草机生产项目”的实施主体，同时将墨西哥增加为实施地点。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 20,000.00 万
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
元暂时补充流动资金，有效期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，到期将及时足额归还至相关
募集资金专户。
截至 2025 年 8 月 7 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 19,900.00 万元全部归还至募集资
金专用账户，该笔资金使用期限未超过 12 个月。
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，董事会同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 20,000.00
万元暂时补充流动资金，有效期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，到期将及时足额归还至相
关募集资金专户。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金 6,989.48 万元暂时补充流动资金，该笔资金使用期限尚
未到期。
用闲置募集资金进行现金管理情况 无
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无
用途：募集资金账户结余的募集资金余额 14,789.47 万元，暂时补充流动资金的募集资金余额 6,989.48 元。公
尚未使用的募集资金用途及去向 司将募集资金余额用于陆续投入承诺募集资金项目及置换发行费用。
去向：尚未使用的募集资金存放于募集资金存款专户及暂时补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注 1] 公司募集说明书披露募集资金投入金额为 47,603.12 万元，由于实际募集资金净额为 46,411.56 万元，因此，募集资金承诺投资总额为 46,411.56 万元。
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