国泰海通证券股份有限公司
关于苏州汇川联合动力系统股份有限公司
保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：联合动力（301656）
保荐代表人姓名：忻健伟 联系电话：021- 38676666
保荐代表人姓名：朱哲磊 联系电话：021- 38676666
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东会次数 保荐代表人未列席股东会与董事
会，公司会将会议议题和内容通知
保荐代表人，保荐代表人审阅了有
关文件，对需要发表保荐意见的议
（2）列席公司董事会次数
案发表了专项意见并与公司管理
层进行了充分的沟通
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 否
（1）发表独立意见次数 2025 年共 3 次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2026 年 4 月 23 日
本次培训的主要内容为《公司法》
及配套规则以及《上市公司募集资
金监管规则》相关内容的介绍，通
（3）培训的主要内容
过演示培训讲义、解读法规条文及
案例分析、解答培训对象的问题等
形式，加深了培训对象对资本市场
监管政策、上市公司规范运作要求
的理解与认识。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
的承诺
是 不适用
购回的承诺
是 不适用
约束措施的承诺
是 不适用
承诺
是 不适用
承诺函
是 不适用
的专项承诺函
是 不适用
及不占用公司资金的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
无
更及其理由
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）换股吸收合并原
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券” ）事项已获得中国证券监
督管理委员会核准批复，本次合并交易已于 2025 年 3 月 14 日（即“交
割日”）完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券股份有限公司（以
下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券的权利与义务。存续公司国
证监会和本所对
泰海通，自 2025 年 3 月 14 日合并交割日后，因保荐项目受到中国证监
保荐机构或者其
会及深交所处罚和监管措施情况如下： （1）2025 年 5 月 23 日，因中鼎恒
保荐的公司采取
盛气体设备（芜湖）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项
监管措施的事项
目，被深交所采取通报批评的纪律处分； （2）2025 年 7 月 14 日，因江苏
及整改情况
中润光能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目，被
深交所采取口头警示的自律监管措施； （3）2025 年 9 月 16 日，因洛阳中
超新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市项目，被深交
所采取口头警示的自律监管措施。
无
的重大事项
五、其他说明
本报告不构成对上市公司的任何投资建议， 保荐机构提醒投资者认真阅读
上市公司审计报告、 年度报告等信息披露文件。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于苏州汇川联合动力系统
股份有限公司 2025 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
忻健伟 朱哲磊
国泰海通证券股份有限公司
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