浙商证券股份有限公司
关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为东莞市宇瞳光
学科技股份有限公司（以下简称“宇瞳光学”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
证券交易所创业板股票上市规则》
创业板上市公司规范运作》等文件的要求，对宇瞳光学 2025 年度募集资金存放与使用
情况进行了核查，具体情况如下：
一、公司募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1382 号）核准，并经深
圳证券交易所同意，公司于 2023 年 8 月 11 日公开发行 6,000,000.00 份可转换公司债
券，每份面值 100 元，发行总额 600,000,000.00 元，债券期限为 6 年。本次发行的可
转换公司债券募集资金总额人民币 600,000,000.00 元，扣除发行费用总额人民币
集资金截至 2023 年 8 月 17 日已全部到账，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023
年 8 月 17 日对公司公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了“华
兴验字[2023]22011760245 号”《验资报告》。
（二）截至 2025 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况
截至 2025 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 600,000,000.00
减：发行费用 11,249,651.93
募集资金净额 588,750,348.07
减：累计使用募集资金 592,206,273.96
其中：以前年度已使用金额 516,071,504.52
本年度使用金额 76,134,769.44
加：募集资金利息收入扣除银行手续费支出后的净额 3,470,413.08
减：结余资金划入自有资金账户 14,487.19
募集资金实际结余金额
二、公司募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保
障投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《东莞
市宇瞳光学科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。2023 年 8 月，公司及实施募
投项目的控股孙公司上饶宇瞳光电科技有限公司（以下简称“宇瞳光电”）分别在中国
民生银行股份有限公司广州分行、中信银行股份有限公司东莞分行、兴业银行股份有
限公司东莞分行新设募集资金专项账户，将用于募投项目的资金转存至新设的募集资
金专户。公司、原保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）与中国民
生银行股份有限公司广州分行、中信银行股份有限公司东莞分行分别签署了《募集资
金三方监管协议》；公司、全资孙公司宇瞳光电、东兴证券与兴业银行股份有限公司
东莞分行签署了《募集资金四方监管协议》。
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用，募集资金银行专户已销户：
开户银行 户名 银行账号 金额
中国民生银行股份
东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 622606889 已注销
有限公司广州分行
中信银行股份有限
东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 8110901012901638732 已注销
公司东莞分行
兴业银行股份有限
上饶宇瞳光电科技有限公司 395020100100266898 已注销
公司东莞分行
中信银行股份有限
东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 8110901012501813484 已注销
公司东莞分行
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的资金使用情况详见附表《募集
资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
募集资金的使用和管理不存在违规情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
华兴会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金 2025 年度存放与使用情况
进行了专项审核，并出具了《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司募集资金存放、管理
与使用情况鉴证报告》。报告认为，宇瞳光学募集资金专项报告在所有重大方面已按
照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定编制，
在所有重大方面公允反映了宇瞳光学 2025 年度募集资金实际存放、管理与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过相关资料审阅、沟通交流等多种形式对宇瞳光学募集资金 2025
年度的使用情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅募集资金存放银行对账单、中
介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流
等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2025 年度募集资金存放和使用符合《证券发行上
市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范
运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公
司 2025 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
曹阳 胡孔威
浙商证券股份有限公司
年 月 日
附表、公司2025年度募集资金的使用情况
募集资金使用情况对照表
编制单位：东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 截至 2025 年 12 月 31 日 单位：人民币万元
募集资金总额 58,875.03 本年度投入募集资金总额 7,613.48
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 59,220.63
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末 项目可行
是否已变 募集资金 截至期末 项目达到预 是否达
承诺投资项目和 调整后投 本年度 投入进度 本年度实 性是否发
更项目（含 承诺投资 累计投入 定可使用状 到预计
超募资金投向 资总额（1） 投入金额 （%） 现的效益 生重大变
部分变更） 总额 金额(2) 态日期 效益
(3)＝(2)/(1) 化
承诺投资项目
精密光学镜头生产
否 42,049.56 42,049.56 7,613.48 42,395.16 100.82 2025 年 6 月 4,840.58 不适用 否
建设项目
补充流动资金 否 16,825.47 16,825.47 16,825.47 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
合 计 - 58,875.03 58,875.03 7,613.48 59,220.63 100.59 - - - -
精密光学镜头生产建设项目于 2025 年 6 月达到预定可使用状态开始投产，2025 年度实现的效益计算期间
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 为 2025 年 7-12 月，尽管已产生经济效益，但承诺效益为项目完全建成并达产的情况下的全年效益值，故
该项目“是否达到预计效益”为不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
调整募投项目内部投资结构、增加募投项目实施主体及实施地点并开立募集资金专户的议案》，公司同意
募集资金投资项目实施地点变更情况 增加募集资金投资项目“精密光学镜头生产建设项目”实施主体及实施地点，实施主体由“上饶宇瞳光电科
技有限公司”变更为“上饶宇瞳光电科技有限公司”和“东莞市宇瞳光学科技股份有限公司”两个实施主体；
实施地点由“上饶市”变更为“上饶市”和“东莞市”两个实施地点。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
截 至 2023 年 8 月 17 日 止 ， 公 司 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 实 际 投 资 额 为 人 民 币
殊普通合伙）《华兴专字[2023]22011760266 号》专项报告审验。2023 年 10 月 25 日，公司召开第三届董
募集资金投资项目前期先行投入及置换情况 事会第十七次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
和已支付发行费用的自筹资金的议案》，并经公司独立董事出具独立意见、东兴证券出具核查意见，同
意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换金额为 73,540,370.58 元，
截至 2024 年 12 月 31 日，公司已完成置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生
产经营的前提下，拟使用不超过 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况
满足保本要求的低风险的现金管理产品。在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，使用期限自董事会
审议通过之日起 12 个月内有效。截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金已使用完毕，不存在闲置募集
资金进行现金管理情况。
本次募集资金项目中的“精密光学镜头生产建设”项目结余金额为 1,587.25 元，“补充流动资金”项目结余
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 金额为 12,899.94 元，主要系募集资金存放期间产生的存款利息。公司将募投项目结项后的结余资金
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金已全部使用完毕，募集资金专户已全部注销。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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