国泰海通证券股份有限公司
关于广州航新航空科技股份有限公司
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为广州
航新航空科技股份有限公司（以下简称“航新科技”或“公司”）向不特定对象发行
可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公
司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对航新科技 2025
年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准广州航新航空科技股份有限公司公开
发行可转换公司债券的批复》（证监许可（2020）1277 号）核准，公司获准向
社会公众公开发行 250.00 万张可转换公司债券，每张债券面值 100.00 元，募
集资金总额为 25,000.00 万元，扣除承销费用与保荐费用及其他发行费用人民币
上述募集资金于 2020 年 7 月 28 日划至指定账户，广东正中珠江会计师事
务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于 2020 年 7 月
（二）募集资金使用与节余情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司累计收到募集资金净额为 238,812,249.84
元 ， 2025 年 度 投 入 募 集 资 金 5,059,214.67 元 ， 累 计 募 集 资 金 投 入 金 额
费后累计利息收入净额 3,155,414.47 元，剩余募集资金余额 29,148,437.49 元。
公司于 2025 年 4 月 28 日召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第
四次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
的议案》，同意将公司 2020 年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目发动
机健康管理项目及研发中心项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。上
述事项已于 2025 年 6 月 3 日经 2024 年年度股东大会审议通过。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司已将结余的全部募集资金 29,148,437.49 元
（包括累计收到的银行利息扣除银行手续费等后的净额）从募集资金专户转出，
用于永久补充流动资金，并办理了募集资金专户注销手续。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度的建立
为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》等法律、法规及中国证监会、证券交易所的相关规定，结
合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据公司《募集资金管理制度》
规定：公司的募集资金实行专户存储制度，以便对募集资金使用情况进行监督。
（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况
根据《募集资金管理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资
金采用专户存储制度。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》的规定，公司就2020年可转换公司债券募集资金事
宜于2020年8月6日分别与开户银行及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的
履行不存在问题。
（三）募集资金的专户存储情况
截至2025年12月31日，募集资金专户的存储情况列示如下：
银行名称 银行账号 余额/元 备注
中国民生银行股份有限公司广
州分行营业部
交通银行股份有限公司广州中
环支行
银行名称 银行账号 余额/元 备注
交通银行股份有限公司广州中
环支行
合计 - -
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
截至2025年12月31日《募集资金使用情况对照表》详见本报告附表。
（二）募集资金投资项目变更情况说明
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
（三）募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的内容和原因
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金项目的实际投资总额与承诺不存在
差异。
（四）募集资金项目先期投入和置换情况
于广州航新航空科技股份有限公司公开发行可转换公司债券资金置换的专项鉴
证报告》（广会专字[2020]G20000700185号），公司以募集资金置换预先投入
募集资金投资项目的自筹资金1,687.71万元。
（五）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情
况。
（六）闲置募集资金情况说明
公司于 2020 年 8 月 27 日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项
目正常实施及公司正常经营的情况下，同意公司使用最高额度不超过人民币
融机构发行的保本型、期限不超过 12 个月的投资产品，在上述额度内资金可
以滚动使用。公司独立董事、公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。
公司 2020 年 10 月 19 日召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关
于使用公开发行可转换公司债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在
确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司使用公开发行可转换
公司债的闲置募集资金 4,000.00 万元暂时补充流动资金，使用期限为自本次董
事会审议通过之日起 12 个月内，该笔资金已于 2021 年 4 月 28 日归还至公司募
集资金专户。
公司于 2021 年 4 月 23 日召开第四届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于使用公开发行可转换公司债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司使用公开发行可转
换公司债的闲置募集资金 5,500 万元暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事
会审议通过之日起 12 个月内，该笔资金已于 2022 年 4 月 22 日归还至公司募
集资金专户。
公司于 2022 年 4 月 20 日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关
于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的议案》，在确保不影响
募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司延期归还闲置募集资金 5,500 万
元并继续用于暂时补充流动资金，使用期限为自原到期之日即 2022 年 4 月 22
日起延长 8 个月，2022 年 12 月 22 日到期前归还至募集资金专项账户。该笔资
金已于 2022 年 12 月 21 日归还至公司募集资金专户。
公司于 2022 年 12 月 27 日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了
《关
于使用公开发行可转换公司债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在
确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司使用公开发行可转换
公司债的闲置募集资金 5,500 万元暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会
审议通过之日起 12 个月内，到期前归还至公司募集资金专户。公司独立董事、
公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。该笔资金已于 2023 年 12
月 26 日归还至公司募集资金专户。
公司于 2024 年 1 月 10 日召开第五届董事会第三十四次会议，审议通过了
《关于使用公开发行可转换公司债部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司使用公开发行可转
换公司债的闲置募集资金 3,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事
会审议通过之日起 12 个月内，到期前归还至公司募集资金专户。公司独立董事、
公司监事以及保荐机构对该事项均发表了同意意见。该笔资金已于 2025 年 1 月
（七）尚未使用募集资金情况及剩余资金使用计划
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在尚未使用募集资金的情况。
（八）募集资金中用于认购股份的资产运行情况
公司前次发行不涉及以资产认购股份。
（九）募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露的有关内容对照
资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，募集资金实际
使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异，不
存在募集资金管理违规情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司 2025 年度募集资金存放和使用情况符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司募集资金监管规则》
《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保
荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益
的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反
洗钱相关法律法规的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于广州航新航空科技股份有限
公司 2025 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
谢良宁 温志锋
国泰海通证券股份有限公司
附表：2025 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：广州航新航空科技股份有限公司
单位：万元
募集资金净额 23,881.22 本年度投入募集资金总额 505.93
报告期内改变用途的募集资金总额 0
累计改变用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 21,216.97
累计改变用途的募集资金总额比例 0
是否已变 募集资金 截至期末投 项目达到预 本年度实现的
承诺投资项目和超募资金 调整后投资 截至期末累计投入 是否达到预 项目可行性是否
更项目（含 承诺投资 本报告期投入金额 资进度（3） 定可使用状 效益
投向 总额（1） 金额（2） 计效益 发生重大变化
部分变更） 总额 ＝（2）/（1） 态日期
承诺投资项目
发动机健康管理项目 否 7,672.57 7,672.57 360.44 6,467.23 84.29% 2025 年 4 月 -469.47 是 否
研发中心项目 否 8,818.21 8,818.21 145.49 7,359.30 83.46% 2025 年 4 月 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 7,390.44 7,390.44 0.00 7,390.44 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用
承诺投资项目小计 -- 23,881.22 23,881.22 505.93 21,216.97 -- -- -- -- --
超募资金投向
不适用
合计 -- 23,881.22 23,881.22 505.93 21,216.97 -- -- -469.47 -- --
未达到计划进度或预计收 公司于 2024 年 1 月 10 日召开第五届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意对 2020 年度公开发行可转债募集资金
益的情况和原因（分具体项 承诺投资项目发动机健康管理项目、研发中心项目予以延期，延期后上述项目达到预定可使用状态日期为 2025 年 4 月。详见 2024 年 1 月 10 日巨潮
目） 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《广州航新航空科技股份有限公司关于募投项目延期的公告》（公告编号：2024-006）。项目主要延期原因如下：
发动机健康管理项目延期主要系在项目实施过程中，受总体单位相关型号项目进度计划调整等因素的影响，导致项目整体建设时间延期；研发中心项目
延期主要系在项目实施过程中，公司根据最新客户需求、行业发展趋势、公司技术规划等情况调整部分技术、设备和工艺要求，导致实际投资进度与原
计划投资进度存在一定差异。
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
募集资金投资项目先期投 公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先已投入募投项
入及置换情况 目的自筹资金人民币 2,006.44 万元。公司已于 2020 年 8 月 28 日将上述资金置换完毕。
议案》，在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司使用公开发行可转换公司债的闲置募集资金 4,000.00 万元暂时补充流动资金，
使用期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，该笔资金已于 2021 年 4 月 28 日归还至公司募集资金专户。
用闲置募集资金暂时补充 议案》，在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司使用公开发行可转换公司债的闲置募集资金 5,500 万元暂时补充流动资金，使用
流动资金情况 期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，该笔资金已于 2022 年 4 月 22 日归还至公司募集资金专户。
不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司延期归还闲置募集资金 5,500 万元并继续用于暂时补充流动资金，使用期限为自原到期之日即
议案》，在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司使用公开发行可转换公司债的闲置募集资金 5,500 万元暂时补充流动资金，使用
期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，该笔资金已于 2023 年 12 月 26 日归还至公司募集资金专户。
议案》，在确保不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，同意公司使用公开发行可转换公司债的闲置募集资金 3,000 万元暂时补充流动资金，使用
期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，该笔资金已于 2025 年 1 月 9 日归还至公司募集资金专户。
用闲置募集资金进行现金
本报告期内无用闲置募集资金进行现金管理情况。
管理情况
动资金的议案》，同意将公司 2020 年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目发动机健康管理项目及研发中心项目结项，并将节余募集资金用于永
久补充流动资金。上述事项已于 2025 年 6 月 3 日经 2024 年年度股东大会审议通过。截至本报告期末，公司已将结余的全部募集资金 2,914.84 万元（包
项目实施出现募集资金节 括累计收到的银行利息扣除银行手续费等后的净额）从募集资金专户转出，用于永久补充流动资金，并办理完成了募集资金专户注销手续。
余的金额及原因 2、节余原因：（一）在募投项目的实施过程中，公司严格遵守募集资金使用的有关规定，本着节约、合理、高效的原则，在保证项目质量和控制实施
风险的前提下，通过采用自主开发软件的方式，有效节约了项目成本；（二）在募投项目建设过程中，根据项目实际情况，通过加强内部精细化管理，
提高现有设备的利用效率，来满足项目设备使用需求，形成了资金节余；（三）因募投项目建设需要一定的周期，暂时闲置的募集资金在存放期间产生
利息收益形成资金节余。
尚未使用的募集资金用途 截至本报告期末，公司已将结余的全部募集资金 2,914.84 万元（包括累计收到的银行利息扣除银行手续费等后的净额）从募集资金专户转出，用于永
及去向 久补充流动资金，并办理完成了募集资金专户注销手续。
募集资金使用及披露中存
募集资金使用符合相关法律法规及公司制度规定，信息披露合规，不存在资金使用和信息披露不规范情形。
在的问题或其他情况
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