北京市中伦（深圳）律师事务所
关于上海爱旭新能源股份有限公司
回购注销部分限制性股票与股票期权的
法律意见书
二〇二六年四月
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于上海爱旭新能源股份有限公司
回购注销部分限制性股票与股票期权的
法律意见书
致：上海爱旭新能源股份有限公司
北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”或“中伦”）接受上
海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“爱旭股份”或“公司”）的委托，担
任爱旭股份实施 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“2023 年
激励计划”）相关事宜的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有
关法律、法规、规范性文件和《上海爱旭新能源股份有限公司 2023 年限制性股
票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2023 年激励计划》”）的规定，
对爱旭股份提供的有关文件进行了核查和验证，就公司 2023 年激励计划部分限
制性股票与股票期权注销（以下简称“本次回购注销”）相关事项出具本法律意
见书。
就公司提供的文件、资料和陈述，本所及本所律师已得到公司的如下保
证：公司已经提供了中伦为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材
料、副本材料、复印材料、确认函或证明；公司提供给中伦的文件和材料真
法律意见书
实、准确、完整、有效，并无隐瞒、虚假、重大遗漏之处，文件和材料为副本
或复制件的，其与原件一致并相符。
为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：
根据可适用的中国法律、法规和规范性文件而出具。
公司向本所及本所律师提供的文件、资料及所作陈述，且公司已向本所及本所
律师保证了其真实性、准确性和完整性。
所涉及的考核标准等方面的合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意
见。在本法律意见中对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行了必要的
注意义务，但该等引述不应视为对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何
明示或默示的保证。对于出具本法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持
的事实，本所依赖有关政府部门、爱旭股份或其他有关单位出具的说明或证明
文件出具法律意见。
的法律文件，随同其他材料一同报送及披露。
引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律
上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。
师书面同意，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所就爱旭股份本次回购注销出具法律意见如下：
一、本次回购注销的批准和授权
法律意见书
《关于〈上海爱旭新能源股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划
（草案）〉及其摘要的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限
制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司股东大会授权董
事会办理 2023 年激励计划的变更与终止等程序性手续，包括但不限于取消激励
对象的解除限售/行权资格，注销激励对象尚未行权的股票期权/回购注销激励对
象尚未解除限售的限制性股票。
于注销部分限制性股票与股票期权的议案》，因公司 2025 年度业绩考核未达
标，董事会同意回购注销其已授予但尚未解除限售的 706,390 股限制性股票，
注销已授予但尚未行权的 2,117,572 份股票期权。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次回购注销
已取得了现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》等法律、法规和规范性
文件以及《2023 年激励计划》的相关规定。
二、本次回购注销的具体情况
（一）本次回购注销的原因及数量
根据公司《2023 年激励计划》的相关规定，2025 年度为本次限制性股票与
股票期权激励计划的第三个业绩考核年度，对应公司层面业绩考核目标如下
表：
解除限售期/
考核年度 业绩考核目标
行权期
需满足下列条件之一：
第三个解除限售
期/行权期
件出货量增长率不低于 70%。
注：上述“出货量”以公司年度报告中所披露的太阳能电池片及组件的销售量为准。
法律意见书
根据公司的说明，公司 2025 年度实际实现的净利润为-18.87 亿元，电池和
组件出货量为 36.99GW，均未达到公司层面业绩考核目标，为此公司需回购注
销第三个解除限售期对应的限制性股票和注销第三个行权期对应的股票期权。
基于上述回购注销原因，本次合计拟回购注销限制性股票 706,390 股，注
销股票期权 2,117,572 份。
（二）本次回购注销限制性股票的价格
根据公司就本次回购注销审议通过的相关议案，本次回购注销 2023 年激励
计划限制性股票回购价格为 13.21 元/股。
综上所述，本所律师认为，公司本次回购注销的数量、价格等符合《管理
办法》等法律法规及《2023 年激励计划》的相关规定，公司本次回购注销尚需
按照《管理办法》《公司法》等相关规定进行信息披露，并办理减少注册资本和
股份注销登记等手续。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注
销已取得现阶段必要的批准与授权；本次回购注销的数量、价格等符合《管理
办法》等法律法规及《2023 年激励计划》的相关规定，公司本次回购注销尚需
按照《管理办法》《公司法》等相关规定进行信息披露，并办理减少注册资本和
股份注销登记等手续。
本法律意见书正本一式三份，经本所律师签字并经本所盖章后生效。
（以下无正文，为本法律意见书之签字盖章页）
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