独立董事 2025 年度述职报告
山西证券股份有限公司
独立董事 2025 年度述职报告
（李海涛）
作为公司独立董事，本人严格按照《上市公司治理准则》《上市
公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制
度》的规定，勤勉尽责，客观、公正、独立地履行职责，切实维护公
司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人 2025 年度
的任职期间为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日。现将履职情
况报告如下:
一、 基本情况
（一）个人基本情况
本人李海涛，1969 年 2 月出生，博士学位，于 2020 年 12 月起
担任本公司独立董事。自 2013 年 3 月起担任长江商学院金融学教授；
自 2016 年 4 月起兼任汇安基金管理有限责任公司独立董事。
融学助理教授；2005 年 6 月至 2013 年 2 月曾任密西根大学 Ross 商学
院金融学教授；2011 年 6 月至 2013 年 2 月任长江商学院金融学访问
教授；2012 年 12 月至 2024 年 11 月兼任中国白银集团有限公司独
立董事；2017 年 12 月至 2024 年 1 月兼任德邦证券股份有限公司独
立董事；2021 年 6 月至 2024 年 9 月兼任康桥悦生活集团有限公司独
立董事。
（二）独立性自查情况
经自查，本人 2025 年度未在公司担任除独立董事外的其他职务，
与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，不存
在可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事
管理办法》等规定的独立性相关要求。
二、 年度履职概况
独立董事 2025 年度述职报告
（一）出席会议情况
考核与提名委员会 2 次，独立董事专门会议 2 次。本人作为公司独立
董事，积极出席有关会议，认真履行职责，亲自出席了全部会议。具
体参会情况如下：
议
召开
会议类型 会议届次 召开日期 题 出席方式 表决情况
方式
数
股东大会
第四届董事会第二十五次会议 2025.04.24 33 视频参会 全部同意
现场
第四届董事会第二十六次会议 2025.08.26 8 视频参会 全部同意
董事会 结合
第四届董事会第二十七次会议 2025.10.28 3 视频参会 全部同意
视频
第四届董事会第二十八次会议 2025.12.5 4 视频参会 全部同意
电话
董事会 第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第十次会议 2025.04.24 6 视频参会 全部同意
会议
专门委员会 第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第十一次会议 2025.12.5 2 视频参会 全部同意
独立董事 第四届董事会独立董事第三次专门会议 2025.04.11 1 视频参会 全部同意
专门会议 第四届董事会独立董事第四次专门会议 2025.12.5 2 视频参会 全部同意
本人对提交董事会、董事会薪酬考核与提名委员会、独立董事专
门会议的相关议案均认真审阅，对公司有关事项进行充分了解后，严
谨地行使表决权。报告期内，本人对公司董事会、董事会薪酬考核与
提名委员会、独立董事专门会议的各项议案及公司其他事项无异议。
（二）履行独立董事职责的情况
报告期内，本人作为董事会薪酬、考核与提名委员会主任委员，
组织薪酬、考核与提名委员会会议 2 次，审议《公司董事 2024 年度
薪酬执行情况及 2025 年度薪酬发放方案》《公司高级管理人员 2024
年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》
《公司 2025 年度
薪酬设置方案》等议案。报告期内，董事会薪酬、考核与提名委员会
切实发挥董事会专业委员会职能，确保公司董事会合法、合规运作，
为公司经营管理奠定良好基础。
本人认真履行独立董事职责，深入了解公司业务经营状况、内部
控制制度建设及执行情况、公司重大事项推进情况、董事会决议执行
情况等，依法对公司全面监督检查。报告期内，公司规范运作，内部
控制水平持续提升，稳步推进各项业务计划，董事会决议得到有效执
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行，经营管理水平进一步提升。
（三）与中小股东沟通交流情况
报告期内，本人持续关注公司信息披露工作及舆情状况，通过深
交所投资者互动平台等渠道，及时了解投资者诉求，广泛听取中小股
东意见，切实履行独立董事职责。同时积极关注公司及股东承诺履行
情况，保护中小股东合法权益不受侵害，报告期内未发现公司存在损
害中小股东合法权益的行为。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内审部门及会计师事务所保持密切沟通，
定期听取公司内部审计工作报告及计划，监督检查内审工作及内部控
制制度的执行情况。关注会计师事务所对年报的审计范围、审计方式、
时间安排以及重要事项，督促会计师事务所诚实守信、勤勉尽责，审
慎发表专业意见，维护审计结果的客观公正。
（五）在公司现场工作情况
本人通过出席股东大会、董事会会议以及与公司管理层现场沟通
等方式及时了解公司的日常经营情况，听取公司有关经营管理、资本
运作、合规风控、财务审计等方面情况的汇报。与公司其他董事、董
事会秘书及其他高级管理人员、外部审计机构、相关工作人员等保持
密切沟通，主动获取作出决策所需要的资料，按规定制作工作记录，
累计现场工作时间共计 15 日，切实履行了独立董事职责。
（六）公司配合独立董事工作情况
报告期内，公司积极配合本人履行独立董事职责，并高度重视与
本人的沟通交流，通过微信、电话、电子邮件等途径及时保持工作联
系。公司编制并发送《每周工作动态》等材料，使本人能够及时获取
公司内部的主要经营管理信息及市场、行业相关信息。2025 年 5 月，
参加中国上市公司协会举办的“上市公司违法违规典型案例分析（违
规增减持、短线交易专题）
”直播培训；2025 年 6 月，参加中国上市
公司协会举办的独立董事能力建设培训（第五期）。持续学习协会下
发的《独董制度执行简报》，了解独立董事改革新规的执行情况及最
新案例，深化公司法人治理规范运作和保护投资者合法权益等相关法
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律法规的认识理解，不断提升履职能力。本人行使独立董事职权时，
公司有关人员积极配合，全力支持，不存在拒绝、阻碍或隐瞒，干预
独立董事行使职权的情形。
三、 年度履职重点关注事项的情况
报告期内，本人严格按照相关法律法规的要求，结合自身专业判
断，对公司重大事项客观、审慎地发表独立意见。
（一）关联交易情况
届董事会独立董事第三次专门会议、第四届董事会第二十五次会议及
行情况及预计 2025 年度日常关联交易的议案》
。上述关联交易事项的
审议程序按照相关法律法规、规范性文件的规定执行，公司关联交易
均属正常经营需要，对将发生的日常关联交易的预计合理，定价公允，
符合有关法规和《公司章程》的规定，符合公司及非关联股东的利益，
不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形。相关业务的开展符合
公司实际业务需要，有利于促进公司业务的增长。
（二）募集资金的使用情况
十五次、第二十六次会议审议通过《公司 2024 年度募集资金存放和
实际使用情况专项报告》
《公司 2025 年上半年募集资金存放和实际使
用情况专项报告》。公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定存
放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情
形。公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整
披露的情况。
（三）董事、高级管理人员的提名以及薪酬情况
第二十五次会议、2024 年度股东大会，审议通过《公司董事 2024 年
度薪酬执行情况及 2025 年度薪酬发放方案》
《公司高级管理人员 2024
年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》，本人认真审议了
上述议案，认为公司董事 2024 年度考核及薪酬执行情况与公司高级
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管理人员 2024 年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况公允、合理，
符合《公司法》
《证券公司治理准则》
《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章
程》
《公司董事薪酬管理制度》的相关规定；并认为公司 2025 年度董
事薪酬方案充分依据行业、地区、市场薪酬水平及公司实际经营情况
制定，薪酬水平合理，不存在损害公司及股东利益的情形。2025 年
度董事薪酬方案由公司董事会薪酬、考核与提名委员会讨论确定后提
出，符合《公司章程》《董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》
的有关规定。
审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》。根据中国证监会《上市
公司独立董事管理办法》
《上市公司治理准则》
《证券基金经营机构董
事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关法律法规
及《公司章程》的规定，充分了解被聘任人员的教育背景、职业经历
和专业素养等综合情况，对公司聘任高级管理人员事项予以独立、客
观、公正的判断，认为本次聘任的相关人员个人履历，未发现有《公
司法》第一百七十八条规定之情形，未受过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在其他不得担任上市公司高级管
理人员之情形，相关聘任人员的提名、聘任程序符合《公司章程》等
有关规定，相关聘任人员的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任
公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。同意聘任汤建雄先生
担任公司首席风险官，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董
事会届满之日止。
（四）续聘会计师事务所情况
十五次会议、2024 年度股东大会，审议通过《关于续聘会计师事务
所的议案》，同意继续聘请安永华明为公司 2025 年度财务报告及内部
控制报告审计机构。通过对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“安永华明”）的执业资格、服务团队及以往审计工作经
验的全面了解，认为安永华明具备相应的诚信、独立性、专业胜任能
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力、投资者保护能力，具有为公司提供审计服务的经验与能力，符合
年审机构选聘要求和公司年审工作需要。公司续聘年度审计机构系满
足财政部对国有金融企业会计师事务所的相关要求，续聘理由恰当。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
议通过《关于 2024 年度利润分配预案暨 2025 年中期利润分配授权的
议案》。本人认真审议了上述议案，认为该预案符合相关法律法规、
规范性文件及《公司章程》关于利润分配的相关规定，利润分配预案
符合公司《股东分红回报规划（2024 年-2026 年）
》，同意将利润分配
预案提交股东大会审议。
（六）公司及股东承诺履行情况
公司已按照相关规定在定期报告中披露了公司及股东的承诺履
行情况。本人积极关注公司及股东承诺履行情况，报告期内，公司及
股东对相关承诺持续严格履行，未出现违反承诺事项的情况。
（七）信息披露的执行情况
报告期内，公司信息披露工作严格遵守《公司法》
《证券法》
《深
圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关
的法律法规及《公司章程》的相关规定，真实、准确、及时、完整地
披露了公司《2024 年年度报告》《2025 年第一季度报告》《2025 年半
年度报告》
《2025 年第三季度报告》等公告。公司公告均按照规定披
露于深圳证券交易所指定网站和指定报刊，确保了公司股东及广大投
资者能够及时、平等、便捷地获得公司信息，维护了公司及广大投资
者的合法权益。公司董事、监事及高级管理人员均签署书面确认意见，
保证定期报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
（八）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息
报告期内，董事会审计委员会和独立董事在董事会审议和披露财
务报告及定期报告中的财务信息之前，认真审阅了财务报告及定期报
告的内容。本人作为独立董事，对定期报告及财务报告关键事项充分
发表意见，保证定期报告及财务报告的内容真实、准确、完整，不存
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在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司于 2025 年 4 月 26 日披露《2024 年年度报告》
《2025 年一季
度报告》，并分别于 8 月 28 日和 10 月 30 日披露《2025 年半年度报
告》和《2025 年三季度报告》
。
（九）内部控制的执行情况
议通过《公司 2024 年度内部控制评价报告》
。本人认真审议了上述议
案，认为公司具备健全的内部控制体系，公司日常经营管理认真贯彻
落实各项内部控制制度，在财务管理、关联交易、募集资金使用与管
理、信息披露等方面内部控制严格、充分、有效，确保了公司经营管
理的有序进行，保护了全体股东利益；
《公司 2024 年度内部控制评价
报告》的形式、内容均符合有关法律法规、规章制度的要求，对公司
内部控制的整体评价是客观的、真实的。
（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
报告期内，董事会及专门委员会按照法律法规、《公司章程》和
相关实施细则的要求，依法合规地开展工作，各专门委员会充分发挥
独立董事的专业特长，为审议的重大事项提供了有效的专业建议，协
助董事会科学决策。公司全年召开董事会会议 4 次，听取及审议通过
议案 48 项。召开董事会专门委员会 16 次，其中战略与 ESG 委员会 3
次，审计委员会 6 次，薪酬、考核与提名委员会 2 次，风险管理委员
会 3 次，独立董事专门会议 2 次，共听取及审议通过议案 55 项。本
人认为公司董事会及专门委员会的召集、提案、表决、决议及会议记
录均符合相关规定，决策科学审慎，运作合规高效。
四、总体评价和建议
任委员，严格依照法律法规与规范性文件要求履职尽责。积极参加专
业培训，深入学习新知识、新技能，全面熟悉公司经营管理状况，准
确把握关键环节。聚焦公司重点项目与重大决策，凭借专业素养提供
客观、建设性意见，助力董事会科学决策，切实维护投资者合法权益；
认真履行薪酬、考核与提名委员会委员职责，参与公司薪酬考核、董
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事及高管提名审核等专项工作，确保相关决策合规合理、契合公司发
展实际。
及薪酬、考核与提名委员会委员职责。一是全面收集公司运营、市场
及战略等信息，密切关注行业趋势与竞争态势，及时为公司发展建言；
二是秉持独立客观立场，针对公司事务发表专业公正意见，同时严谨
参与薪酬考核、提名审核等工作，规范相关流程。此外，进一步加强
与监管机构、投资者及管理层沟通互动，积极献策，助力公司提升发
展水平与治理效能。
五、个人联系方式
电子邮箱：htli@ckgsb.edu.cn
以上是本人 2025 年度履行职责情况，特此报告。
述职人：李海涛
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