广州凡拓数字创意科技股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为了规范广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称“公司”）
的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公
司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股
票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《广州凡拓数字
创意科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制度。
第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）业务规则的相关规定，及时、
公平地披露所有可能对公司股票交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或
事项（以下简称“重大信息”、“重大事件”或者“重大事项”），并保证所披露的信
息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
第三条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信
息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得实行差别对待政策，不得提前
向特定对象单独披露、透露或者泄露未公开重大信息。
前款规定的特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露主体，更
具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关信息的机构和个
人，包括：
（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（三）持有、控制公司 5%以上股份的股东及其关联人；
（四）新闻媒体、新闻从业人员及其关联人；
（五）深交所认定的其他机构或者个人。
在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公
开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要
求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
第四条 公司及相关信息披露义务人应当根据及时性原则进行信息披露，不
得延迟披露，不得有意选择披露时点强化或者淡化信息披露效果，造成实际上的
不公平。
第五条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司
所披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、
准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第六条 公司董事会办公室为公司信息披露事务管理部门，董事会秘书及证
券事务代表是公司信息披露的具体执行人和深交所的指定联络人，协调和组织公
司的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，确保公司真实、准确、完整、
及时、公平地进行信息披露。
第七条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、
上市公告书、收购报告书等。
第八条 公司及相关信息披露义务人依法披露信息，应当将符合深交所要求
的公告文稿和相关备查文件报送深交所，并在深交所的网站和符合中国证监会规
定条件的媒体发布。公司未能按照既定时间披露，或者在符合条件媒体披露的文
件内容与报送深交所登记的文件内容不一致的，应当立即向深交所报告。
信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，
不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得
以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务，亦不得在指定媒体上公告之前以
新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄露未公开重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布应披露的信息，但公司应当于
下一交易时段开始前披露相关公告。
第九条 公司将定期报告、临时报告和相关备查文件等信息披露文件在公
告的同时备置于公司住所地，供社会公众查阅。
第十条 公司对以非正式公告方式向外界传达的信息进行严格审查，设置审
阅或者记录程序，防止泄露未公开重大信息。
前款所规定非正式公告的方式包括：股东会、新闻发布会、产品推介会；公
司或者相关个人接受媒体采访；直接或者间接向媒体发布新闻稿；公司（含子公
司）网站与内部刊物；董事或者高级管理人员微博、微信、其他网上社区的个人
主页等；以书面或者口头方式与特定对象沟通；其他各种形式的对外宣传、报告
等；深交所认定的其他形式。
第十一条 公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应
当采用中文文本，同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内
容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十二条 公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具有合理的勾稽关
系，非财务信息应当能相互印证，不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存
在重大差异的，应当充分披露原因并作出合理解释。
第十三条 公司的公告文稿应当重点突出、逻辑清晰，避免使用大量专业术
语、过于晦涩的表达方式和外文及其缩写，避免模糊、空洞、模板化和冗余重复
的信息。
第十四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等作出公
开承诺的，应当披露。
第十五条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自
愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。
公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整，应当遵
守公平信息披露原则，保持信息披露的完整性、持续性和一致性，避免选择性信
息披露，不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。已披露的信息发生重
大变化，有可能影响投资决策的，应当及时披露进展公告，直至该事项完全结束。
信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，在发生类似事件时，
应当按照同一标准予以披露。
第二章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第十六条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告。公司应当
按照中国证监会及深交所的有关规定编制并披露定期报告。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第十七条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，在
每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，在每个会计年度的
前三个月、前九个月结束后的一个月内披露季度报告。
公司第一季度报告的披露时间不得早于上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并公
告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十八条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。公司董事会应当确保
公司定期报告按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当以董
事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在
的风险，并披露独立董事意见。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
定期报告中的财务信息应当经审计委员会进行事前审核，由审计委员会全体
成员过半数同意后提交董事会审议。
第十九条 公董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有
异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。
审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者
有异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披
露的，董事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定
期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十条 公司的董事和高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报
告签署书面意见，影响定期报告的按时披露。
第二十一条 公司聘请的为其提供会计报表审计、净资产验证及其他相关
服务的会计师事务所应当符合《证券法》的规定。
公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东会决定，董事会不得在股东会决
定前委任会计师事务所。
第二十二条 公司年度报告中的财务会计报告必须经审计。
公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，公
司应当聘请会计师事务所进行审计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红的除外）、公积金
转增股本或者弥补亏损的；
（二）中国证监会或者深交所认为应当进行审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者深交所另有规定的
除外。
第二十三条 公司定期报告中财务会计报告被注册会计师出具非标准审
计意见的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法
的，应当提请中国证监会立案调查。
第二十四条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时
进行业绩预告。
第二十五条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司
证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数
据。
第二节 临时报告
第二十六条 发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投
资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生
的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事
处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作
安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十七条 公司应以公告方式发出股东会通知，公司作出董事会决议、
股东会决议时应及时进行披露。
第二十八条 公司发生《股票上市规则》规定的应披露的交易事项时应及
时履行信息披露义务。
第二十九条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册
地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第三十条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息
披露义务：
（一）董事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十一条 公司筹划重大事件，持续时间较长的，应当分阶段披露进展
情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事件结果不确定为由不予披露。
公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种
交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、
可能产生的影响。
第三十二条 重大事件筹划过程中，公司及相关信息披露义务人应当采取
保密措施，尽量减少知情人员范围，保证信息处于可控状态。一旦发现信息处于
不可控状态，公司及相关信息披露义务人应当立即公告筹划阶段重大事件的进展
情况
第三十三条 未公开重大信息披露前，出现信息泄露或者公司股票交易发
生异常波动的，公司及相关信息披露义务人应当立即对外披露。
第三十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行
为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应
当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十五条 公司应当关注本公告证券及其衍生品种的异常交易情况及
媒体关于本公司的报道。
第三十六条 证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息
可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方
了解真实情况，必要时应当以书面方式问询，并予以公开澄清。
第三十七条 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确
地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公
司做好信息披露工作。
第三十八条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
第三十九条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的
事件的，公司应当履行信息披露义务。
第三章 信息披露的程序
第四十条 公司未公开信息分为未公开重大信息（对公司股票及其衍生品
种交易价格可能产生较大影响的信息）和未公开非重大信息。未公开重大信息在
进行内部传递时应严格控制知情人的范围并做好保密措施，未公开重大信息的审
核及披露应按照本制度第三十九条的规定执行；涉及董事、高级管理人员对外发
布公司未公开非重大信息的按照本制度第五十九条规定执行，存在其他未公开非
重大信息需对外发布情况的，应提交董事会秘书审批。
第四十一条 公司信息披露的内部审批程序如下：
（一）信息披露的文稿由董事会秘书负责撰稿或审核。
（二）董事会秘书应按有关法律、法规和《公司章程》的规定，在履行法定
审批程序后披露定期报告和股东会决议、董事会决议。
（三）董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露除股东会决议、董事
会决议以外的临时报告：
公告应提交总经理审核，再提交董事长审核批准，并以公司名义发布；
先提交公司派驻该控股子公司的董事长（执行董事）或该参股公司董事审核签字
后，提交公司董事长审核批准，并以公司名义发布。
（四）公司向有关政府部门递交的报告、请示等文件和在新闻媒体上登载的
涉及公司重大决策和业务、财务数据的宣传性信息文稿，应提交公司董事长审核
批准。
第四十二条 公司制定《重大信息内部报告制度》，明确重大信息的报告、
传递、审核、披露程序。
第四十三条 临时公告披露申请、草拟、审核、通报和发布流程如下：
与公司股东、实际控制人相关的临时公告由公司股东、实际控制人向董事会
办公室提出信息披露申请；其他拟披露的临时公告均以董事会办公室名义提出信
息披露申请。临时公告文稿由董事会办公室负责草拟，董事会秘书负责审核，并
按照本制度第三十六条的规定履行内部审批程序后予以披露，临时公告应当及时
通报董事和高级管理人员。
第四十四条 定期报告披露申请、草拟、审核、通报和发布流程如下：
公司定期报告由董事会办公室提出信息披露申请。公司总经理、财务负责人、
董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；董事
会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，董
事会秘书负责组织定期报告的披露工作。董事、高级管理人员应积极关注定期报
告的编制、审议和披露工作的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形
应立即向公司董事会报告。定期报告披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通
报董事和高级管理人员。
第四章 信息披露的管理
第四十五条 公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件
的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息
披露义务人履行信息披露义务。
除按规定可以编制、审阅信息披露文件的证券公司、证券服务机构外，上市
公司不得委托其他公司或者机构代为编制或者审阅信息披露文件。上市公司不得
向证券公司、证券服务机构以外的公司或者机构咨询信息披露文件的编制、公告
等事项。
第四十六条 公司及相关信息披露义务人通过业绩说明会、分析师会议、
路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单
位和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件，涉及未公开重大信息的，
应当依照深交所业务规则披露。
第四十七条 公司应当建立健全内幕信息知情人登记管理制度，加强未公
开重大信息内部流转过程中的保密工作，尽量缩小知情人员范围，防止泄露未公
开重大信息。
内幕信息知情人在重大信息公开前，不得买卖公司股票、泄露内幕信息或者
建议他人买卖公司股票。
第四十八条 公司应当制定和严格执行未公开重大信息的保密措施，加强
未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，对公司、控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员以及其他核心人员使用网站、微博、微信等媒体发布信息进
行必要的关注和引导，明确未公开重大信息的密级，尽量缩小知情人员范围，防
止泄露未公开重大信息，保证未公开重大信息处于可控状态。
第四十九条 当市场出现有关公司的传闻时，董事会应当针对传闻内容是
否属实、结论能否成立、传闻的影响、相关责任人等事项进行认真调查和核实。
调查、核实的对象应当为与传闻有重大关系的机构或者个人，包括但不限于公司
股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员、公司相关部门、参股公司、合作
方、媒体、研究机构、行业协会和主管部门等。
董事会调查、核实传闻时应当尽量采取书面函询或者委托律师核查等方式进
行，以便获取确凿证据，确保澄清公告的真实、准确和完整
第五十条 上市公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研
等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，
不得提供内幕信息。
第五十一条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公
司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的
资料。
第五十二条 审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职
责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
第五十三条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财
务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第五十四条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应
予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实
情况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议和高级管理人员相关会议，有权
了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
公司应当保证董事会秘书能够及时、畅通地获取相关信息，当董事会秘书需
了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应当予
以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。任何机构及个
人不得干预董事会秘书的正常履职行为。
第五十五条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公
司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或
者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会或深交所规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内幕信息。
第五十六条 公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发行
对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十七条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。
公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各
方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信
息披露义务。
第五十八条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东
或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十九条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提
供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、
谎报。
第六十条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计
师事务所，公司股东会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所
陈述意见。股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明
解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述意见。
第六十一条 公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活动时，因特殊
情况确实需要向交易对方、中介机构、其他机构及相关人员提供未公开重大信息
的，应当要求有关机构和人员签署保密协议，否则不得提供相关信息。
第六十二条 证券监管机构、有关政府部门或者其他机构等第三方发出的
涉及公司的公告、通知等可能会对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策
产生较大影响的，公司应当立即披露有关信息及其影响。
第六十三条 董事、高级管理人员对外发布涉及公司相关信息时，应与
公司已披露的相关信息保持一致；对于公司尚未披露的重大信息，在公司未公开
披露前，董事、高级管理人员不得对外发布（董事会秘书或董事会书面授权的其
他人员履行信息披露义务除外）；对于公司未披露的非重大信息，除因开展正常
生产经营活动或按照相关规定履行职责需要外，未经董事会书面授权不得对外发
布；董事、高级管理人员按照前述规定对外发布公司非重大信息时应秉持审慎、
客观、真实、准确的原则，不得误导信息接收方，必要时可事前咨询董事会秘书。
第六十四条 公司应建立健全财务管理和会计核算的内部控制制度及内
部审计监督机制，确保与财务会计报告相关的信息披露的真实、准确、完整。
第六十五条 公司董事、高级管理人员应将其履行本制度规定的信息披露
相关职责和义务的具体工作情况形成书面记录并妥善保管，该等记录至少应保存
十年。必要时，公司董事会办公室可向上述人员获取其履职记录。
第六十六条 公司信息披露相关文件、资料由董事会办公室负责保管，
至少应保存十年。
第六十七条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到本制度、《股票上
市规则》规定的披露标准，或者本制度、《股票上市规则》没有具体规定，但深
交所或者公司董事会认为该事件对公司股票交易价格可能产生较大影响的，公司
应当比照《股票上市规则》及时披露。
第六十八条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家机密、商
业秘密等情形，按照深交所业务规则披露或者履行相关义务可能导致其违反境内
外法律法规、引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，公司可
以向深交所申请豁免按照深交所业务规则披露或者履行相关义务。
公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露可
能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，
公司可以向深交所申请暂缓按照深交所业务规则披露。
上述信息申请豁免、暂缓披露的内部审批程序如下：
子公司、参股公司的负责人将该等信息属于国家机密、商业秘密或临时性商业秘
密、存在不确定性等情形的情况说明及相关资料以书面形式报送董事会秘书；
免、暂缓披露的信息情形的，提请董事长进行审批；
所业务规则向深交所申请信息豁免、暂缓披露；
的信息属于可豁免、暂缓披露的信息情形的，经董事长审批通过后，由董事会秘
书按照深交所业务规则向深交所申请信息豁免、暂缓披露。
暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票
及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展
情况。
第五章 监督管理与法律责任
第六十九条 公司董事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义
务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对以公司董事会名义发布的临时报
告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务会计报告的真实性、准确性、
完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第七十条 公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需的资料和信
息。公司作出重大决定之前，应从信息披露角度征询董事会秘书意见。
第七十一条 公司各部门（包括各分公司）、各子公司按公开信息披露要
求所提供的经营、财务等信息应按公司制度履行相应的审批手续，确保信息的真
实性、准确性和完整性。
第七十二条 公司各部门（包括各分公司）由部门负责人负责信息披露工
作，各子公司应指定专人负责信息披露工作，参股公司的有关信息披露工作归由
公司董事会办公室或董事会办公室授权人员负责。
第七十三条 公司各部门（包括各分公司）、各子公司发生本制度规定事
项而未报告或报告的信息不真实、准确和完整的，造成公司信息披露不及时或信
息披露出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，给公司或投资者造成损失的，
公司将对相关的责任人给予行政及经济处分。
第七十四条 凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关的责任人按泄
露公司机密给予行政及经济处分，并且有权视情形追究相关责任人的法律责任。
第七十五条 信息披露不准确给公司或投资者造成损失的，公司将对相关
的审核责任人给予行政及经济处分，并且有权视情形追究相关责任人的法律责任。
不能查明造成错误的原因，则由所有审核人承担连带责任。
第七十六条 各分公司、子公司指定的信息披露负责人应是有能力组织完
成信息披露的人员，信息披露负责人的名单及其通讯方式应报公司董事会秘书；
若信息披露负责人变更的，应于变更后的两个工作日内报公司董事会秘书。
第六章 附 则
第七十七条 除非特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等
术语的含义相同。
第七十八条 本制度未尽事宜或本制度生效后与新颁布的法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》等冲突的，以法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《公司章程》的规定为准。
第七十九条 本制度的解释权属于董事会。
第八十条 本制度经公司股东会审议通过后生效并实施，修改时亦同。
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