中光学集团股份有限公司
（王占山）
中光学集团股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 12 月
七届董事会独立董事的议案》，本人王占山正式担任公司第七届
董事会独立董事。
就任以来，本人能够按照《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律
法规和《公司章程》《公司独立董事工作细则》的相关规定，尽
责履职，积极出席相关会议并认真审议各项议案，充分发挥独立
董事作用，维护公司的规范化运作及股东的合法权益。现将报告
期内本人履行职责的基本情况报告如下：
一、个人基本情况
（一）个人履历
本人王占山，1963 年出生，中共党员，光学专业，博士学
位，国际光学与光子学学会会士，中国光学学会会士；历任同济
大学物理系主任、先进技术研究院院长；现任同济大学高等研究
院执行副院长、先进微结构材料教育部重点实验室主任、物理科
学与工程学院教授、博士生导师、公司第七届董事会独立董事。
（二）独立性说明
本人与公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
及主要业务往来单位不存在关联关系，未持有公司股份，不存在
任何影响独立性的情形，任职及履职均符合监管关于独立性的要
求。
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二、2025 年度履职概况
（一）出席董事会及股东会情况
董事会 股东会
本年董事
应参加董事 实际参加次 股东会召开次 列席股东会次
会召开次 表决情况
会次数（次） 数（次） 数（次） 数（次）
数（次）
（注：2025 年，公司共召开 8 次董事会，其中第六届董事会召开 7 次，第
七届董事会召开 1 次）
报告期履职时间段内，公司未召开股东会，本人认为，公司
董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事
项均履行了相关程序，合法有效。本人在出席的上述会议中均认
真审阅相关会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理化建
议，以严谨的态度行使表决权。本人对各项会议议案均投了赞成
票，没有反对或弃权的情形。
（二）参与董事会专门委员会工作情况
本人担任薪酬与考核委员会主任委员、战略与投资委员会委
员，本人参加会议及表决情况如下：
在履职时间段内，公司薪酬与考核委员会共召开 1 次，审议
《关于修订薪酬与考核委员会议事规则的议案》，战略与投资委
员会召开 1 次，审议《关于修订战略与投资委员会议事规则的议
案》，本人作为独立董事，全程参与上述两次会议，认真审阅了
会议相关议案及材料，对议案内容进行了充分讨论和审慎研判，
本人认为上述议事规则的修订符合《中华人民共和国公司法》
《上
市公司治理准则》等相关法律法规、监管要求及公司《公司章程》
的规定，修订内容贴合公司经营发展实际需求，进一步明确了委
员会的职责权限、议事程序、决策机制，强化了委员会运作的规
范性和高效性，能够更好地发挥薪酬与考核委员会、战略与投资
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委员会在公司治理中的专业作用，有效保障公司利益、股东利益
尤其是中小股东合法权益，不存在损害公司及全体股东利益的情
形，本人对上述两项议案均投赞成票。
（三）参与独立董事专门会议工作情况
计 2026 年度关联交易发生额的议案》，本人亲自出席并会同全体
独立董事对拟提交公司董事会审议的 2026 年度日常关联交易预
计事项进行审议并发表审核意见，本人同意该议案并对会议议案
投了赞成票，没有反对或弃权的情形，该议案经全体独立董事同
意以及独立董事专门会议审议通过后提交董事会审议。
（四）行使独立董事特别职权情况
任期内本人未行使提议召开董事会、独立聘请中介机构、提
请解聘会计师事务所等特别职权。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
就任公司独立董事以来，本人与公司内审机构和年审会计师
事务所进行了沟通，认真履行相关职责，积极了解公司年度审计
重点工作及进展情况，维护了审计结果的客观、公正。
（六）保护投资者权益方面所做的工作
本人持续关注公司日常信息披露工作，督促公司严格按照
《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》等相关法律法规、
监管要求及《公司章程》的规定进行信息披露，确保公司信息披
露真实、准确、完整、及时、公平。此外，为切实履行独立董事
职责，夯实履职基础，本人不断提升自身专业素养与履职能力，
积极参加独立董事履职培训及上市公司规范运作专题培训，认真
学习上市公司相关法律、法规和规范性文件，加深对规范公司法
人治理结构和保护社会公众股东特别是中小股东合法权益等相
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关规则的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学
决策和风险防范提供更好的意见和建议，利用自己的专业知识作
出独立、公正的判断，切实履行保护公司及投资者合法权益的职
责。
（七）公司配合独立董事情况
公司对本人的工作给予积极支持，没有妨碍独立董事独立性
的情况发生。公司管理层与本人保持良好沟通，使本人能及时了
解公司生产经营动态，并获取独立判断的资料。同时，召开董事
会及相关会议前，公司认真准备会议资料，并及时准确传递，为
本人工作提供了条件，积极有效地配合了本人的工作。
（八）在公司进行现场工作情况
本人本年度现场履职时间为三天，通过参观公司产线、展厅，
进一步全面了解公司产品谱系，同时了解公司经营情况、财务状
况、内部控制完善及执行等情况。
三、年度履职重点关注事项情况
《上市公司治
理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公
司章程》的规定，忠实勤勉履行职责，充分发挥独立董事的监督
作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。报告期
内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
本人于 2025 年 12 月 25 日参加第七届董事会独立董事专门
会议 2025 年第一次会议对《关于 2026 年度日常关联交易预计的
议案》进行审议并发表审核意见：公司 2026 年度日常关联交易
属于日常经营业务，关联交易以市场价格为定价依据，遵循了公
平、公正、公开的原则；关联交易事项的审议程序合法、有效，
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符合《公司章程》等的规定；交易的履行符合公司和全体股东利
益，不会对公司独立性构成不利影响，不会损害公司和非关联股
东的利益。关联董事应当回避表决。
（二）聘任、解聘财务负责人事项
公司董事会审议《关于聘任公司财务负责人的议案》时，本
人作为独立董事，严格履行独立监督职责，审慎审阅了该议案及
被聘任人员的任职资格、专业资质等相关材料，核查其是否符合
法律法规及公司《公司章程》规定的任职条件。经审慎研判，本
人认为，拟聘任财务负责人任职资格合法合规，具备履行财务负
责人职责所需的专业能力和从业素养，本次董事会聘任程序合法
合规，符合相关监管要求及公司治理规范，不存在损害公司及全
体股东尤其是中小股东合法权益的情形，本人同意董事会对该财
务负责人的聘任议案，并投赞成票。
（三）聘任高级管理人员
本人于 2025 年 12 月 25 日参加第七届董事会第一次会议，
对《关于聘任高级管理人员的议案》进行审议。本人对本次聘任
高级管理人员事项进行了重点关注，认为公司聘任高级管理人员
的审议和表决程序合法合规，符合相关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的有关规定要求，不存在损害公司及公司股东特
别是中小股东利益的情形。
（四）董事、高级管理人员薪酬制定情况
本人认为公司《2025 年年度报告》中披露的董事、高级管
理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，不存在
损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，符合国家有关
法律、法规及《公司章程》等规定。
本人对任期内相关决策、执行及披露情况进行独立判断，确
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认合法合规，未发现公司与控股股东、实际控制人、董事、高级
管理人员之间存在潜在重大利益冲突，未损害公司及中小股东合
法权益。
四、总体评价和建议
自 2025 年 12 月 25 日就任公司独立董事以来，本人严格按
照相关法律法规及《公司章程》等公司制度要求，认真履行独立
董事职责，充分发挥监督制衡、专业咨询等作用，勤勉尽责，持
续关注公司规范运作，并为公司高质量稳健发展建言献策，维护
公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。
律法规及监管要求，认真履行独立董事职责，持续关注行业发展
及公司经营等情况，充分依托自身从业经验及专业认知，切实发
挥独立董事的独立监督与专业支撑作用。
中光学集团股份有限公司
独立董事：王占山
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