中光学集团股份有限公司
（李 晓）
中光学集团股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 12 月
七届董事会独立董事的议案》，本人李晓正式担任公司第七届董
事会独立董事。
就任以来，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规
及《公司章程》《公司独立董事工作细则》等相关规定，恪守独
立、客观、公正原则，认真出席会议、审慎审议议案，充分发挥
独立董事监督的专业作用，切实维护公司规范运作及全体股东合
法权益。现将报告期内本人履职情况报告如下：
一、个人基本情况
（一）个人履历
本人李晓，1990 年出生，中共党员，会计学专业，博士学
位，2017 年至今任中央财经大学教授、审计系副主任、学院纪
委委员；清华大学五道口金融学院全球并购重组研究中心兼职研
究员，朗新科技集团股份有限公司独立董事，杭州高新材料科技
股份有限公司独立董事，中光学集团股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
本人与公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
及主要业务往来单位不存在任何关联关系，未持有公司股份，不
存在任何影响独立性的情形，任职资格与履职行为均符合监管关
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于独立董事独立性的各项要求。
二、2025 年度履职概况
（一）出席董事会及股东会情况
董事会 股东会
本年董事会 应参加 实际 股东会 列席
召开次数 董事会次数 参加次数 表决情况 召开次数 股东会次数
（次） （次） （次） （次） （次）
（注：2025 年，公司共召开 8 次董事会，其中第六届董事会召开 7 次，第
七届董事会召开 1 次）
报告期履职期间，公司未召开股东会。本人出席的董事会会
议召集、召开程序合法合规，重大经营决策与重要事项均履行必
要审批流程，合法有效。会议期间，本人认真研读议案材料，充
分发表专业意见，审慎行使表决权，对所有审议议案均投赞成票，
无反对、弃权情形。
（二）参与董事会专门委员会工作情况
本人担任审计与风险管理委员会主任委员、薪酬与考核委员
会委员，履职期间全程参与相关专门委员会会议，审慎履行职责：
作为主任委员，主持、参与审计与风险管理委员会会议，重
点围绕年报审计工作开展审计前沟通，与年报会计师事务所就审
计计划、重点审计领域、风险识别、内控评价等事项充分交流；
审议《关于聘任公司财务负责人的议案》《关于聘任公司总审计
师的议案》《关于聘任公司内部审计机构负责人的议案》《预计
职合规性、交易公允性逐项核查，确保相关聘任与交易事项符合
法律法规、监管要求及公司治理规范。
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参与薪酬与考核委员会会议，审议《关于修订薪酬与考核委
员会议事规则的议案》，认真研判规则修订的合法性、适用性与
规范性，认为修订内容契合公司治理与经营管理需要，有助于提
升委员会运作效率，保障董事、高管薪酬管理公开公平公正。
本人对上述专门委员会所有议案均投赞成票，相关审议程序
规范、决策审慎。
（二）参与独立董事专门会议工作情况
独立董事共同审议《预计 2026 年度关联交易发生额的议案》
，对
关联交易定价公允性、程序合规性、对中小股东利益影响等发表
独立审核意见，同意该议案并投赞成票，无反对或弃权情形，议
案经独立董事专门会议审议通过后提交董事会审议。
（三）行使独立董事特别职权情况
报告期内，本人未行使提议召开董事会、独立聘请中介机构、
提请解聘会计师事务所等特别职权。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
作为审计与风险管理委员会主任委员，本人持续与公司内部
审计部门、年报审计会计师事务所保持常态化沟通，重点关注年
度审计安排、审计进度、内控执行与整改、财务信息质量等事项，
督促审计工作独立、客观、规范开展，保障审计结果真实可靠。
（五）保护投资者权益方面所做的工作
本人高度重视投资者合法权益保护，持续监督公司信息披露
工作，督促公司严格按照上市规则与监管要求，确保信息披露真
实、准确、完整、及时、公平。同时，积极参加独立董事履职培
训与上市公司规范运作专题学习，持续提升专业能力与履职水平，
以专业视角独立判断，为公司风险防控、规范治理提供专业支撑，
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切实维护中小股东利益。
（六）公司配合独立董事情况
公司为本人履职提供充分支持与保障，及时提供履职所需资
料、信息，管理层保持顺畅沟通，会议材料准备充分、传递及时，
未发生任何妨碍独立董事独立履职的情形，保障本人有效行使职
权。
（七）在公司进行现场工作情况
本年度本人现场履职时间共计三天，通过现场调研、座谈交
流等方式，全面了解公司生产经营、财务状况、内部控制建设与
执行、风险管理体系运行等情况，为独立、审慎决策提供扎实依
据。
三、年度履职重点关注事项情况
报告期内，本人严格依照法律法规及《公司章程》忠实勤勉
履职，聚焦关键治理事项，重点关注以下内容：
（一）应当披露的关联交易
对《预计 2026 年度关联交易发生额的议案》进行专项审议，
认为公司 2026 年度日常关联交易基于正常经营需要，定价遵循
市场公允原则，审议程序合法合规，不影响公司独立性，不存在
损害公司及中小股东利益的情形，关联董事应依法回避表决。
（二）聘任、解聘财务负责人事项
审慎核查聘任议案与候选人任职资格、专业资质、从业经验，
确认候选人具备相应履职能力，聘任程序合法合规，符合公司内
控与风险管理需要，有利于公司财务与审计体系规范运行。
（三）审计与风险管理相关工作
与公司内部审计机构进行重点沟通，审议公司 2025 年第四
季度审计工作总结与 2026 年第一季度审计工作计划，同时重点
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关注年报审计前期沟通、内控体系建设、风险识别与管控机制运
行情况，督促公司持续完善内控机制，提升风险防范能力，保障
财务信息真实准确。
（四）聘任高级管理人员
本人在 2025 年 12 月 25 日第七届董事会第一次会议上对《关
于聘任高级管理人员的议案》进行审议。本人对本次聘任高级管
理人员事项进行了重点关注，认为公司聘任高级管理人员的审议
和表决程序合法合规，符合相关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的有关规定要求，不存在损害公司及公司股东特别是中
小股东利益的情形。
（五）董事、高级管理人员薪酬制定情况
本人认为公司《2025 年年度报告》中披露的董事、高级管
理人员的薪酬符合公司绩效考核和薪酬制度的管理规定，不存在
损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，符合国家有
关法律、法规及《公司章程》等规定。
经独立判断，本人确认任期内公司相关决策、执行与信息披
露合法合规，未发现损害公司及全体股东、特别是中小股东合法
权益的情形。
四、总体评价和建议
自 2025 年 12 月就任公司独立董事以来，本人始终坚持独立
客观、勤勉尽责，依托审计、风控专业优势，重点在财务监督、
风险防控、内控建设、规范治理等方面履职尽责，切实维护公司
与全体股东利益。
深化对公司经营、财务、审计、风控等事项的监督，不断提升专
业履职能力，充分发挥审计与风险管理委员会主任委员及独立董
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事作用，为公司持续健康、规范高质量发展贡献专业力量。
中光学集团股份有限公司
独立董事：李晓
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