汉嘉数智科技集团股份有限公司 重大信息内部报告制度
汉嘉数智科技集团股份有限公司
第一章 总则
第一条 为加强汉嘉数智科技集团股份有限公司（以下简称公司）重大信息
内部报告工作的管理，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，
保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公司及时、真实、准
确、完整地披露信息，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》、
中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）发布的《上市公司信息披露管理办
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有
关法律、法规、规章、规范性文件和《汉嘉数智科技集团股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）、《汉嘉数智科技集团股份有限公司信息披露管理制度》
的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司及各部门、纳入公司合并会计报表的子公司以及
公司对其产生重大影响的参股公司。
第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公
司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定
负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向董事会和董事会秘书进行
报告，董事会秘书对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信息披
露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履行相应程序并对外披
露的制度。
第二章 重大信息报告义务人
第四条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、高级管理人员；
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（二）公司各部门、全资及控股子公司的负责人；
（三）公司全资及控股子公司的董事、监事（若有）、高级管理人员；
（四）公司控股股东和实际控制人；
（五）持有公司 5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和
关联自然人）；
（六）其他可能接触重大信息的相关人员。
第五条 公司董事会负责管理公司重大信息及其披露。
第六条 公司董事会办公室是董事会的日常办事机构，由董事会秘书领导，
具体执行重大信息的管理及披露事项。
第七条 报告义务人负有通过董事会秘书向董事会报告本制度规定的重大信
息并提交相关资料的义务，并保证其提供的相关文件资料及时、真实、准确、完
整，不存在重大隐瞒、虚假陈述或引起重大误解之处。出现、发生或即将发生本
制度第三章所述情形或事件时，报告义务人应当在获悉有关信息时及时履行报告
义务。报告义务人及其他知情人在重大信息尚未公开披露前，负有保密义务。
第三章 重大信息的范围
第八条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支机构或者全资及控
股子公司出现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况：
（一）拟提交公司董事会审议的事项；
（二）公司发生或拟发生达到以下标准的重大交易事项：
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
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个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元；
且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本款中的交易事项是指：购买或出售资产；对外投资（含委托理财、对子公
司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；提供财务资助（含委托贷款）；提
供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；租入或者租
出资产；签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；赠与或者受赠资产；
债权或债务重组；研究与开发项目的转移；签订许可协议；放弃权利（含放弃优
先购买权、优先认缴出资权利等）；深圳证券交易所（以下简称深交所）认定的
其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力，以
及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类
资产的，仍包含在内。
（三）公司发生的达到以下标准的关联交易事项：
期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易；
本款中的关联交易包括前述第（二）项规定的交易事项，以及购买原材料、
燃料、动力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或受托销售；关联双方共
同投资；其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
（四）诉讼和仲裁事项：
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投资决策产生较大影响的；
公司发生的诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经累计
计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露报告义务的，
不再纳入累计计算范围。
（五）风险事项：
的 30%；
级管理人员涉嫌犯罪 被依法采取强制措施；
涉嫌违法违规被中国 证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到
其他有权机关重大行政处罚；
者职务犯罪被纪检监 察机关采取留置措施且影响其履行职责；
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高级管理人员因身 体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三
个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采 取强制措施且影响其履行职责；
人员辞职或者发生较 大变动；
心技术许可到期、出 现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
风险；
要核心技术项目的继 续投资或者控制权；
（六）其他重大事项：
联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在符合条件媒体
披露；
的审核意见；
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况发生或者拟发生较大变化；
情况发生较大变化；
材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；
响；
等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
托或者被依法限制表决权；
事项；
（七）监管部门或者公司认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
上述事项涉及具体金额的，适用本条第二项中关于交易标准的规定。各部门
对于无法判断其重要性的信息须及时向公司董事会办公室咨询。
第九条 公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在
就该事项达成意向后及时将该信息报告公司董事长、董事会秘书，并持续报告变
更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，公
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司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。
第十条 持有公司 5%以上股份的股东在其持有的公司股份出现被质押、冻结、
司法拍卖、托管或设定信托的情形时，该股东应及时将有关信息报告公司董事长
和董事会秘书。
第十一条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当
至少提前三个交易日将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当
核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董
事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风险。
第四章 重大信息内部报告程序
第十二条 提供信息的部门（含全资及控股子公司）负责人认真收集、核对
相关信息资料；公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘
书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
第十三条 公司各部门（含全资及控股子公司）应在重大事件最先触及下列
任一时点后，及时向公司董事会办公室预报本部门负责范围内可能发生的重大信
息：
（一）部门（含全资及控股子公司）拟将该重大信息提交公司董事会、股东
会审议时；
（二）有关各方就该重大信息拟进行协商或者谈判时；
（三）部门负责人、所属子公司负责人或者其董事、监事（若有）、高级管
理人员知道或应当知道该重大信息时。
第十四条 公司各部门（含全资及控股子公司）应按照下述规定对公司董事
会办公室报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：
（一）董事会、监事会（若有）、股东会就重大事项作出决议的，应当及时
报告决议情况；
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（二）重大事项涉及签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主
要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，
应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情
况；
（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关
付款安排；
（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或
过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及
时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报
告一次进展情况，直至完成交付或过户；
（六）重大事项出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
其他进展或变化的，应当及时报告事项的进展或变化情况。
第十五条 本制度所述重大信息报告义务人应在知悉本制度所述重大信息的
第一时间立即以面谈、邮件或电话等方式与董事会办公室联系，并在 24 小时内
将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董事会办公室，必要时应将
原件以特快专递形式送达。
第十六条 公司董事会办公室应根据法律法规、《股票上市规则》等规范性
文件以及《公司章程》的有关规定，对上报的内部重大信息进行分析和判断，如
需履行信息披露义务，董事会秘书应组织编制公告文稿，按规定程序审核并作披
露。如重大信息需经董事会审议，董事会秘书应根据事项内容向公司董事会进行
汇报，提请公司董事会履行相应程序，并按照相关规定予以披露。对于没有达到
信息披露标准的重大信息，公司董事会秘书可根据事项内容向相应的董事会专门
委员会汇报，亦可直接报告董事长，由董事长批转至相关专门委员会。专门委员
会负责持续跟踪与督导，并随时将进展情况向董事长报告。待达到信息披露标准
时，专门委员会应及时告知公司董事会秘书，按照规定程序予以披露。
第十七条 按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的相关材料，包括但
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不限于：
（一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的
影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第五章 重大信息内部报告的管理和责任
第十八条 公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、各下属分支机构、
各全资及控股子公司及参股公司出现、发生或即将发生本制度第三章所述情形时，
内部信息报告义务人应将有关信息告知公司董事会秘书，确保及时、真实、准确、
完整、没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。
第十九条 公司董事会办公室和董事会秘书具体负责公司应披露的定期报告，
包括年度报告、半年度报告、季度报告。年度报告、半年度报告、季度报告涉及
的内容资料，公司各部门及各下属公司应及时、准确、真实、完整地报送董事会
办公室。
第二十条 公司各部门负责人、各所属子公司负责人为该部门、该子公司内
部信息报告义务的第一责任人，应根据实际情况，指定熟悉相关业务和法规的人
员为各自部门或各自公司的信息披露联络人，负责各自部门或各自公司重大信息
的收集、整理。指定的信息披露联络人应报公司董事会办公室备案。重大信息报
送资料需由第一责任人签字后方可报送董事会秘书。
第二十一条 公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常督促公
司各部门、各下属分支机构、公司全资及控股公司、参股公司对重大信息的收集、
整理、报告工作。
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第二十二条 公司董事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息
的其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小
范围内，对相关信息严格保密，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或
配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第二十三条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公
司负有重大信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟
通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。
第二十四条 本制度所述重大信息出现了瞒报、漏报、误报导致重大事项未
及时上报或上报失实的，追究第一责任人、联络人及其他负有报告义务人员的责
任；如因此导致信息披露违规，由负有报告义务的有关人员承担责任；给公司造
成严重影响或损失的，可给予负有报告义务的有关人员处分，包括但不限于给予
批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
第六章 附则
第二十五条 本制度未尽事宜，依照国家法律、行政法规、部门规章和规范
性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与法律、行政法规、部门规章
和规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、行政法规、
部门规章和规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第二十六条 本制度所称“以上”、“内”含本数，“超过”不含本数。
第二十七条 本制度由公司董事会负责解释及修订。
第二十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改亦同。
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