东晶电子 董事和高级管理人员离职管理制度
浙江东晶电子股份有限公司
董事和高级管理人员离职管理制度
（2026 年 4 月）
第一章 总则
第一条 为规范浙江东晶电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事、高
级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东
的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司治理准则》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主
板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《浙江东晶电子股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制定
本制度。
第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员因任期
届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。
第二章 离任情形与生效条件
第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞职。董事、高级
管理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日起辞任生
效，公司将在两个交易日内披露有关情况。
第四条 公司董事任期届满未获连任的，自股东会选举产生新一届董事会
之日，其董事职务自动解除。公司高级管理人员任期届满未获续聘的，自董事
会决议之日，其高级管理人员职务自动解除。
第五条 除本制度第七条规定情形之外，出现下列规定情形的，在改选出
的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律、法规和公司章程的规定继续履行
职责：
（一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员
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低于法定最低人数；
（二）审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者
欠缺会计专业人士；
（三）独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事中没有会计
专业人士。
董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日60日内完成补选，确保董事会
及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。
担任法定代表人的董事或者总经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。公
司应当在法定代表人辞任之日起30日内确定新的法定代表人。
第六条 公司董事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任
的，按其实际任期计算薪资并予以发放。
第七条 董事、高级管理人员在任职期间出现《公司法》规定的不得担任
公司董事、高级管理人员的情形的，公司应当解除其职务。
第八条 公司股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效；公司董
事会可以决议解聘高级管理人员，决议作出之日解聘生效。无正当理由，在任
期届满前解任董事的，董事可以根据相关法规及公司制度要求公司予以合理赔
偿。
第九条 董事及高级管理人员在离职生效后三个工作日内，应向公司或董
事会移交其任职期间取得的涉及公司的全部文件、印章、数据资产、未了结事
务清单及其他公司要求移交的文件；移交完成后，离职人员应当与公司授权人
士共同签署《离职交接确认书》。
第十条 如离职人员涉及重大投资、关联交易或财务决策等重大事项的，
审计部可启动离任审计，并将审计结果向审计委员会等机构报告。
第十一条 如董事及高级管理人员离职前存在未履行完毕的公开承诺，公
司有权要求其制定书面履行方案及承诺；如其未按前述承诺及方案履行的，公
司有权要求其赔偿由此产生的全部损失。
第十二条 公司董事、高级管理人员在离职后，应全力配合公司对其履职
期间重大事项的后续核查，不得拒绝提供必要的文件及说明。
第三章 离职董事、高级管理人员的责任与义务
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第十三条 董事、高级管理人员辞职生效或者任期届满，应向公司办妥所
有移交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，
忠实义务的持续期间应当根据公平的原则，结合事项的性质、对公司的重要程
度、对公司的影响时间以及与该董事的关系等因素综合确定。其对公司商业秘
密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。
第十四条 董事在任职期间因执行职务而应承担的责任，不因离任而免除
或者终止。
董事执行公司职务，给他人造成损害的，公司将承担赔偿责任；董事存在
故意或者重大过失的，也应当承担赔偿责任。董事执行公司职务时违反法律、
行政法规、部门规章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。董事会应当采取必要手段追究相关人员责任，切实维护上市公司和中
小投资者权益。
第十五条 董事、高级管理人员辞职生效或者任期届满，其未履行完毕的
公开承诺不因离任变更或者豁免。董事、高级管理人员应当严格履行其作出的
各项承诺，采取有效措施确保承诺的履行，不得擅自变更或者豁免。
下列承诺不得变更或豁免：
（一）依照法律法规、中国证监会规定作出的承诺；
（二）除中国证监会明确的情形外，上市公司重大资产重组中按照业绩补
偿协议作出的承诺；
（三）承诺人已明确不可变更或撤销的承诺。
第十六条 公司董事会应当积极督促承诺人遵守承诺。承诺人违反承诺的，
公司现任董事、高级管理人员应当勤勉尽责，主动、及时要求承诺人承担相应
责任。
第四章 离职董事、高级管理人员的持股管理
第十七条 公司董事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得转
让其持有及新增的本公司股份。
第十八条 董事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确
定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
（一）每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的百分之二十五；
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（二）离职后六个月内，不得转让其所持公司股份；
（三）中国证监会、深圳证券交易所的其他规定。
第十九条 离职董事、高级管理人员对持有股份比例、持有期限、变动方
式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应严格履行承诺。
第二十条 离职董事、高级管理人员应将持股变动情况及时通知公司董事
会秘书，如有需要，公司董事会秘书应及时向监管部门报告。
第五章 责任追究机制
第二十一条 如公司发现离职董事、高级管理人员存在未履行承诺、移交
瑕疵或违反忠实义务等情形，董事会应召开会议审议对该等人员的具体追责方
案，追偿金额包括但不限于直接损失、预期利益损失及合理维权费用等。
第二十二条 离职董事、高级管理人员对追责决定有异议的，可自收到通
知之日起十五日内向公司董事会审计委员会申请复核。复核期间不影响公司采
取财产保全措施（如有）。
第六章 附则
第二十三条 本规则未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等相关规定执行；本规则如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或
经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件
和新《公司章程》的规定执行。
第二十四条 本制度自董事会审议通过后生效，由公司董事会负责解释和
修订。
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董事会
二〇二六年四月二十四日
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