中信证券股份有限公司
关于日月重工股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信证券”）承接日月
重工股份有限公司（以下简称“日月股份”、“公司”）公开发行可转换公司债
券的持续督导工作，并作为公司 2020 年非公开发行股票、2022 年非公开发行股
票的保荐机构，持续督导期已届满，鉴于公司公开发行可转换公司债券的募集资
金、2020 年非公开发行股票的募集资金尚未使用完毕，中信证券仍对募集资金使
用情况继续履行持续督导义务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对日月股份 2025 年度
募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券的募集资金存放与管理情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2290 号《关于核准日月重工股份
有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行
张，期限为 6 年。
公司实际已向社会公开发行可转换公司债券数量 12,000,000 张，募集资金总
额为 1,200,000,000.00 元，扣除保荐承销费 4,433,962.26 元后的募集资金为人民币
开立在中国农业银行股份有限公司宁波江东支行的 39152001046666669 的账户,
减 除 其 他 发 行 费 用 人 民 币 1,602,830.19 元 ， 计 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信
会师报字[2019]第 ZF10821 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况为：
明细 金额（元）
减：2025 年度使用（注） 9,204,978.10
加：2025 年理财收益、存款利息收入减支付的银行手续费 160,609.92
注：2025 年度使用金额包含 2024 年使用银行承兑汇票或信用证方式支付，本年以募集
资金等额置换的金额 495.30 万元；2025 年使用银行承兑汇票或信用证方式支付，本年以募
集资金等额置换的金额 401.72 万元。
（二）2020 年非公开发行股票的募集资金存放与管理情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2379 号文“关于核准日月重工股
份有限公司非公开发行股票的批复”核准，由主承销商中信证券股份有限公司向
特定投资者发行人民币普通股（A 股）137,457,044 股，发行价格 20.37 元/股。
公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）137,457,044 股，募集资金
总额 2,799,999,986.28 元，扣除承销费和保荐费 5,500,000.00 元后的募集资金为人
民币 2,794,499,986.28 元，已由中信证券股份有限公司于 2020 年 11 月 13 日汇入
公司开立在中国农业银行宁波江东支行，账号为 39152001045555558 的人民币账
户 2,794,499,986.28 元，减除其他上市费用人民币 868,355.69 元，计募集资金净
额为人民币 2,793,631,630.59 元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信
会师报字[2020]第 ZF10973 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司本年度使用金额情况为：
明细 金额（元）
减：2025 年度使用（注） 86,716,203.13
加：2025 年理财收益、存款利息收入减支付的银行手续费 11,259,049.50
注：2025 年度使用金额包含 2024 年使用银行承兑汇票或信用证方式支付，本年以募集
资金等额置换的金额 3,084.88 万元；2025 年使用银行承兑汇票或信用证方式支付，本年以募
集资金等额置换的金额 1,577.05 万元。
二、募集资金管理情况
（一）公开发行可转换公司债券的募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资金使
用管理制度》的要求，公司及保荐机构财通证券股份有限公司对本次公开发行可
转换公司债券募集资金采取了专户储存和使用，并于 2020 年 1 月 2 日与中国农
业银行股份有限公司宁波江东支行签署了《关于日月重工股份有限公司公开发行
可转换公司债券募集资金专户三方监管协议》。公司及全资子公司宁波日星铸业
有限公司、保荐机构财通证券股份有限公司对本次公开发行可转换公司债券募集
资金采取了专户储存和使用，并于 2020 年 1 月 20 日与中国农业银行股份有限公
司宁波江东支行签署了《关于日月重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集资金专户四方监管协议》。公司及全资子公司宁波日星铸业有限公司、保荐机
构中信证券股份有限公司、募集资金专户监管银行中国农业银行股份有限公司宁
波江东支行于 2020 年 10 月 19 日重新签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
四方监管协议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协
议的履行不存在问题。
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国
证监会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《日月重工股份有限公司募集资
金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国农业银行股份有限公
司宁波江东支行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 账户性质 期末余额（元）
中国农业银行股份有限 宁波日星铸业 391520010401666
活期存款 19,516,184.01
公司宁波江东支行 有限公司 66
合计 19,516,184.01
（二）2020 年非公开发行股票的募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上
海证券交易所《股票上市规则》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》
及公司《募集资金使用管理制度》等的要求，公司及募投项目实施主体宁波日星
铸业有限公司分别与募集资金专户监管银行、保荐机构中信证券股份有限公司于
储四方监管协议》。三方监管协议、四方监管协议与上海证券交易所三方监管协
议、四方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议、四方监管协议的履行不
存在问题。
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，公司、
募集资金投资项目实施主体宁波日益智能装备有限公司与募集资金专户监管银
行宁波鄞州农村商业银行股份有限公司东吴支行、保荐机构中信证券股份有限公
司于 2022 年 7 月 22 日签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协
议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不
存在问题。
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国
证监会和上海证券交易所的有关规定要求制订了《日月重工股份有限公司募集资
金管理制度》，公司董事会为本次募集资金批准开设了中国农业银行股份有限公
司宁波江东支行、招商银行股份有限公司宁波鄞州支行、宁波鄞州农村商业银行
股份有限公司东吴支行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 账户性质 期末余额（元）
中国农业银行股份有限 宁波日星铸
公司宁波江东支行 业有限公司
招商银行股份有限公司 宁波日星铸
宁波鄞州支行 业有限公司
宁波日益智
宁波鄞州农村商业银行
能装备有限 81200101310000990 活期存款 266,502,650.12
股份有限公司东吴支行
公司
合计 1,315,590,559.95
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2025 年度公开发行可转换公司债券的募集资金实际使用情况详见附表 1
《公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况对照表》。
公司 2025 年度非公开发行股票的募集资金实际使用情况详见附表 2《2020
年非公开发行股票的募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
议案》，同意公司以不超过 8 亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买
短期（不超过一年）的低风险理财产品或结构性存款及收益凭证、大额存单等，
上述资金额度可滚动使用，本次现金管理额度的有效期为自公司董事会审议通过
之日起一年之内有效。
报告期内，公司未使用闲置募集资金进行现金管理。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
（一）变更募集资金投资项目情况表
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
公司 2020 年非公开发行股票募集资金投资项目“年产 22 万吨大型铸件精加
工生产线建设项目”围绕公司主营业务开展，符合国家产业政策及公司未来整体
战略方向。上述募投项目的实施，将进一步完善生产工序，获取精加工环节利润，
快速响应客户“一站式”交付需求，进一步提升公司综合竞争力。自募投项目实
施以来，受整体行业市场变化、公司经营发展情况等各方面因素的影响，公司放
缓了对募投项目的投资进度，具体情况如下：
根据国家能源局的数据，2021 年-2024 年，全国风电新增装机容量为 4,757 万千
瓦、3,763 万千瓦、7,566 万千瓦、7,982 万千瓦，新增装机容量增速分别为-33.63%、
-20.90%、101.06%、5.50%，新增装机容量增速在不同年份波动较大，对公司的
项目投资决策和建设产生一定影响；
在甘肃酒泉经济技术开发区利用当地政府代建部分厂房和公司自有资金投资相
结合的方式，投资约 12 亿元固定资产建设了“年产 20 万吨（一期 10 万吨）风
力发电关键部件项目”，项目于 2023 年 3 月建设完成并开始试生产，该项目配
套 10 万吨铸造及 10 万吨精加工能力，有效地增加了公司的产能规模，缓解了在
宁波地区提升产能满足市场需求的压力；
募投项目实施过程中，场地建设等方面受到了制约，公司于 2023 年 3 月又新增
宁波市象山县的实施地点。增加实施主体和地点后，公司需进行土地招拍挂、项
目环评等工程建设前期准备工作，用地规划许可和建设工程规划许可等环节的行
政审批等手续，相关基础配套设施建设以及部分生产线的安装相应延后。
综上，自募投项目实施以来，截至 2025 年 3 月 31 日，公司利用募集资金和
自有资金在宁波地区和甘肃酒泉地区形成了 20 万吨精加工产能规模，预计通过
精益化生产后续再增加部分设备和设施，将会进一步提高公司精加工产能规模，
基本达到了公司扩张产能的目标和有效地满足了市场需求。本着谨慎投资的原
则，为更好地保护公司及投资者的利益，公司经审慎考虑，对“年产 22 万吨大
型铸件精加工生产线建设项目”进行重新论证并暂缓实施。
公司部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施事项已履行必要的决策程
序，具体内容详见公司 2025 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站及同日于指定披
露媒体披露的《关于募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的公告》（公告编号：
公司于 2026 年 4 月 1 日召开了 2026 年第一次临时股东会，审议通过了《关
于部分募投项目重新论证继续实施、变更部分实施地点、调整投资金额和内部投
资结构并延期的议案》《关于变更部分募集资金用途的议案》。公司将“年产 22
万吨大型铸件精加工生产线建设项目”重新论证继续实施、变更部分实施地点、
调整投资金额和内部投资结构并延期，建设周期延长至 2028 年 6 月 30 日。新增
“风力发电设备部件装配项目”，投资总额预计为 11,192 万元，其中拟投入募集
资金 10,564 万元。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重
大情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2025 年度募集资金的存放与使用符合《上市
公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对募集资金
进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情
况，不存在违规使用募集资金的重大情形。
附表 1：
公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况对照表
编制单位：日月重工股份有限公司 2025 年度 单位：万元
募集资金总额 119,398.20 本年度投入募集资金总额 533.51
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 114,458.49
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末 截至期末累计投入金额 截至期末 是否达 项目可行性
已变更项目，含 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定 本年度实现的
承诺投资项目 承诺投入 与承诺投入金额的差额 投入进度（%） 到预计 是否发生重大变
部分变更（如有） 投资总额 总额 金额 投入金额(2) 可使用状态日期 效益
金额(1) (3)＝(2)-(1) (4)＝(2)/(1) 效益 化
大型海上风电
不适用
关键部件精加 否 84,100.00 84,100.00 84,100.00 533.51（注 1） 79,160.29 -4,939.71 94.13 2022 年 6 月 30 日 不适用（注 2） 否
（注 2）
工生产线建设
项目
合计 119,396.32 119,396.32 119,396.32 533.51 114,458.49 -4,937.83
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：本年度投入金额与“一、（一）公开发行可转换公司债券的募集资金使用及结余情况”中置换先期投入及年度使用合计金额差异 386.99 万元，主
要为公司先用银行承兑汇票支付，到期后再用募集资金等额置换，详见公司 2020-007 号《关于使用银行承兑汇票或信用证方式支付可转换公司债券募
集资金投资项目并以募集资金等额置换的公告》。截至 2025 年 12 月 31 日，已支付未到期尚未置换的银行承兑汇票金额为 108.31 万元。
注 2：本项目不单独产生营业收入，其经营效益主要在于公司通过自建产能，降低对外协加工厂商的依赖，为客户提供一站式精加工铸件配套服务，故
无法测算效益。
注 3：差额主要为公司通过自有资金支付发行费用 1.88 万元。
注 4：上述数据加计尾差系数据折算万元四舍五入导致。
附表 2：
编制单位：日月重工股份有限公司 2025 年度 单位：万元
募集资金总额 279,363.16 本年度投入募集资金总额 7,315.55
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 176,306.06
变更用途的募集资金总额比例 不适用
已变更项目， 截至期末累 截至期末累计投入金额与承 项目可行性
募集资金承 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入金 截至期末投入进度 项目达到预定 本年度实现 是否达到
承诺投资项目 含部分变更 计投入金额 诺投入金额的差额(3)＝ 是否发生重大
诺投资总额 总额 投入金额(1) 额 （%）(4)＝(2)/(1) 可使用状态日期 的效益 预计效益
（如有） (2) (2)-(1) 变化
型铸件精加工生 否（注 5） 216,000.00 216,000.00 216,000.00 112,942.90 -103,057.10 52.29 否
（注 6） （注 5） （注 7） （注 7）
产线建设项目
合计 279,363.16 279,363.16 279,363.16 7,315.55 176,306.06 -103,057.10
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 见“四（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况”
项目可行性发生重大变化的情况说明 见“四（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况”
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 5：公司于 2026 年 4 月 1 日召开了 2026 年第一次临时股东会，审议通过了《关于部分募投项目重新论证继续实施、变更部分实施地点、调整投资金额和内部投资结构并延期
的议案》《关于变更部分募集资金用途的议案》。公司将“年产 22 万吨大型铸件精加工生产线建设项目”重新论证继续实施、变更部分实施地点、调整投资金额和内部投资结
构并延期，建设周期延长至 2028 年 6 月 30 日，同时新增“风力发电设备部件装配项目”。本次调整后的募集资金投资安排如下：
单位：万元
序号 项目名称 实施主体 调整前的计划使用募集资金金额 调整后的计划使用募集资金金额
序号 项目名称 实施主体 调整前的计划使用募集资金金额 调整后的计划使用募集资金金额
日益智能装备 100,000.00 56,635.00
合计 - - 279,363.16 279,363.16
注 6：本年度投入金额与“一、（二）2020 年非公开发行股票的募集资金使用及结余情况”中置换先期投入及年度使用合计金额差异 1,356.07 万元，主要为公司先用银行承兑汇
票支付，到期后再用募集资金等额置换，详见公司 2022-041 号《关于使用银行承兑汇票或信用证方式支付非公开发行股票募集资金投资项目并以募集资金等额置换的公告》。
截至 2025 年 12 月 31 日，已支付未到期尚未置换的银行承兑汇票金额为 1,728.81 万元。
注 7：本项目不单独产生营业收入，其经营效益主要在于公司通过自建产能，降低对外协加工厂商的依赖，为客户提供一站式精加工铸件配套服务，故无法测算效益。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于日月重工股份有限公司 2025 年度募集
资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
李 融 张颂来
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