中信建投证券股份有限公司
关于拓荆科技股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为拓荆科技股份有限公司（以下简称“拓荆科技”或“公司”）持续督导机构，
根据《保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续
督导》等有关规定，对拓荆科技2025年度募集资金的存放、管理和使用情况进行
了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金的金额及资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日出具的《关于同意拓荆科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]424 号），公司
首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 31,619,800 股，每股面值为
人民币 1 元。本次发行价格为每股人民币 71.88 元，募集资金总额为人民币
币 212,759.73 万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 4 月 14 日对资金到位情况进
（天健验[2022]139 号）。经审验，截至 2022 年 4
行了审验，并出具《验资报告》
月 14 日，公司已收到募集资金净额人民币 212,759.73 万元。
（二）募集资金使用金额及期末余额情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 29,355.73 万元，具体情况如
下：
单位:人民币万元
发行名称 2022 年首次公开发行股票
募集资金到账时间 2022 年 4 月 14 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额 227,283.12
其中：超募资金金额 112,730.08
减：直接支付发行费用 14,523.40
二、募集资金净额 212,759.73
减：
以前年度已使用金额 168,678.77
本年度使用金额 21,811.98
完结项目剩余资金永久补充流动资金 61.18
银行手续费支出 1.86
加：
募集资金利息收入 7,149.79
三、报告期期末募集资金余额 29,355.73
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《上市公司募
集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性
文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，募集资金采用
专户存储制度，对募集资金的存放、使用、募投项目的实施管理情况的审批及监
督等进行了规定，以保证募集资金专款专用、合规使用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司尚未使用的首次公开发行股票募集资金存储
情况如下：
单位：人民币万元
账户名称 开户银行 银行账号 期末余额 账户状态
拓荆科技股份 中信银行股份有限公
有限公司 司沈阳长白岛支行
账户名称 开户银行 银行账号 期末余额 账户状态
拓荆创益（沈
中信银行股份有限公
阳）半导体设 8112901011600967391 8,725.32 使用中
司沈阳南站支行
备有限公司
中信银行股份有限公
拓荆科技（上
司上海中信泰富广场 8110201012601533201 1,809.19 使用中
海）有限公司
支行
拓荆科技股份 中信银行股份有限公
有限公司 司沈阳南站支行
合计 29,355.73 /
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司募集资金使用情况详见“附表 1：《2025 年度募集资金使用情况对照
表》”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2025 年 9 月 12 日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以
募集资金等额置换的议案》，同意公司（含实施募投项目的子公司）在募投项目
实施期间，根据实际情况先行使用自有资金支付募投项目所需资金，在履行内部
相关审批程序后定期以募集资金等额置换。募投项目先期投入及置换情况如下：
单位：人民币万元
自筹资金 报告期内
募集资金投资项目 总投资额
预先投入金额 置换金额
半导体先进工艺装备研发
与产业化
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用及归还闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2024 年 7 月 19 日召开的第二届董事会第六次会议及第二届监事会
第六次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意公司使用不超过人民币 70,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资
金）进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效，在上
述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用，公司监事会对上述事项发表了明确
的同意意见，保荐机构招商证券股份有限公司对上述事项出具了明确的核查意见。
具体内容详见公司 2024 年 7 月 20 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《拓荆科技股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告
编号：2024-044）。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人
民币 0.00 元。报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币万元
产品类 年化收 利息金
受托方 收益类型 金额 起止日期
型 益率 额
中信银行股份有限 结构性 保本浮动 2025.3.15-
公司沈阳南站支行 存款 收益 2025.4.14
中信银行股份有限
结构性 保本浮动 2025.4.12-
公司沈阳长白岛支 16,000.00 2.20% 28.93
存款 收益 2025.5.12
行
中信银行股份有限 结构性 保本浮动 2025.4.23-
公司沈阳南站支行 存款 收益 2025.5.23
中信银行股份有限
结构性 保本浮动 2025.5.14-
公司沈阳长白岛支 16,000.00 1.80% 23.67
存款 收益 2025.6.13
行
中信银行股份有限 结构性 保本浮动 2025.6.1-
公司沈阳南站支行 存款 收益 2025.6.30
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
次会议审议通过了《关于公司超募资金投资项目结项并将节余募集资金和剩余首
发超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票超募资金投
资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”
（以下简称“上海二厂项目”）
结项并将节余募集资金支付项目尾款后用于永久补充流动资金，同时将公司剩余
的首发超募资金用于永久补充流动资金。2025 年 9 月 29 日，公司召开 2025 年
第三次临时股东大会审议通过了该事项。具体情况详见公司于 2025 年 8 月 26 日
披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《拓荆科技股份有限公司关于
超募资金投资项目结项并将节余募集资金和剩余首发超募资金永久补充流动资
金的公告》（公告编号：2025-040）。
补充流动资金用于日常经营活动。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在新增的超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资
产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
次会议审议通过了《关于公司超募资金投资项目结项并将节余募集资金和剩余首
发超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行股票超募资金投
资项目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”结项并将节余募集资金支付项
目尾款后用于永久补充流动资金，同时将公司剩余的首发超募资金用于永久补充
流动资金。2025 年 9 月 29 日，公司召开 2025 年第三次临时股东大会审议通过
了该事项。具体情况详见公司于 2025 年 8 月 26 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《拓荆科技股份有限公司关于超募资金投资项目结项并将
节余募集资金和剩余首发超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-
截至 2025 年 12 月 31 日，上海二厂项目的节余募集资金仍存放于原募集资
金专户，待项目尾款支付完毕后，公司将募集资金专户内的剩余募集资金永久补
充流动资金，用于公司日常生产经营。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司于 2024 年 3 月 1 日召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三
次会议，并于 2024 年 3 月 18 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”并变更部分募集资金用
途投入该项目的议案》，同意投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”（以
下简称“沈阳二厂项目”），调减首发募投项目“先进半导体设备的技术研发与改
进项目”募集资金承诺投资总额人民币 20,000.00 万元，同时调减超募资金投资项
目“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”的募集资金承诺投资总额人民币
厂项目”。
议分别审议通过了《关于公司使用超募资金用于在建项目的议案》，同意公司将
首次公开发行股票部分超募资金 1,826.60 万元（含未指定用途的超募资金 0.08
万元、超募资金指定用途前进行现金管理的理财收入及利息收入 1,826.52 万元）
用于高端半导体设备产业化基地建设项目。本次调整后，高端半导体设备产业化
基地建设项目募集资金承诺投资总额为 26,826.60 万元。2024 年 8 月 28 日，公
司在上海证券交易所网站发布公告《拓荆科技股份有限公司关于使用超募资金用
于在建项目的公告》（公告编号：2024-048）。
关于上述变更募集资金投资项目的使用情况详见“附表 2：《变更募集资金
投资项目情况表》”。
公司于2025年9月12日召开第二届董事会第十八次会议，并于2025年9月29日
召开2025年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司2025年度向特定对象发行
A股股票方案的议案》，同意将“高端半导体设备产业化基地建设项目”的总投资
金额由110,000.00万元变更为176,830.11万元。其中首次公开发行股票部分募集资
金承诺投资额不变，拟用 2025年度向特定对象发行A股股票募集资金投入
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整的披露了关于募集资金的使用及管理等应披
露的信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使
用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司管理层编制的《2025年度募
集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规
则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，
如实反映了公司募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的
结论性意见
经核查，中信建投证券认为：公司 2025 年度募集资金存放、管理和使用情
况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司
《募集资金管理办法》等法律法规、制度文件的规定，对募集资金进行了专户存
储、管理和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况
与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，
募集资金的使用和管理不存在重大违规情况。
附表 1：2025 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
发行名称 2022 年首次公开发行股票
募集资金到账日期 2022 年 4 月 14 日
募集资金总额 212,759.73
本年度投入募集资金总额 21,811.98
已累计投入募集资金总额 181,635.03
变更用途的募集资金总额 25,000.00
变更用途的募集资金总额比例 11.75%
项目
截至期末累 截至期末
项目达 可行
承诺投资 已变更项 计投入金额 投入进度 本年 是否
募集资金 截至期末 截至期末 到预定 性是
项目和超 募投项目 目，含部 调整后投 本年度投 与承诺投入 （%） 度实 达到
承诺投资 承诺投入 累计投入 可使用 否发
募资金投 性质 分变更 资总额 入金额 金额的差额 （4）＝ 现的 预计
总额 金额(1) 金额（2） 状态日 生重
向 （如有） （3）＝ （2）/ 效益 效益
期 大变
（2）-（1） （1）
化
体设备扩 生产建设 否 7,986.46 7,986.46 7,986.46 - 4,591.09 -3,395.37 57.49 否
产项目
体设备的 是（注 2024 年 （注 不适
研发项目 39,948.34 19,948.34 19,948.34 - 18,301.81 -1,646.53 91.75 否
技术研发 5） 4月 2） 用
与改进项
目
备研发与 2024 年 （注 不适
其他 否 27,094.85 27,094.85 27,094.85 - 24,949.94 -2,144.91 92.08 否
产业化项 4月 3） 用
目
进工艺装
是（注 2025 年 （注 不适
备研发与 其他 93,000.00 88,000.00 88,000.00 12,466.07 72,697.58 -15,302.42 82.61 否
产业化项
目
补流 否 25,000.00 25,000.00 25,000.00 - 25,000.00 100.00 不适用 否
资金 用 用
体设备产 是（注 2029 年 （注 不适
生产建设 26,826.60 26,826.60 9,345.91 16,367.32 -10,459.28 61.01 否
业化基地 5） 4月 6） 用
建设项目
合计 － － 193,029.65 194,856.25 194,856.25 21,811.98 161,907.74 -32,948.51 － － － － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
具体内容详见本专项核查报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投
募集资金投资项目先期投入及置换情况
项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
具体内容详见本专项核查报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
具体内容详见本专项核查报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（五）用超
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”
募集资金结余的金额及形成原因 具体内容详见本专项核查报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）节余
募集资金使用情况”
募集资金其他使用情况 无
注 1：“高端半导体设备扩产项目”主要在原有半导体薄膜设备研发和生产基地基础上进行二期洁净厂房建设，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益
分析。本项目已于 2023 年 7 月结项，截至本公告披露日，公司已将本项目的实际节余募集资金合计 3,470.02 万元全部转入公司自有资金账户并完成相应的募集资金专户销户。
注 2：“先进半导体设备的技术研发与改进项目”主要在原有产品和技术的基础上，进行技术改进与研发，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。
本项目已于 2024 年 4 月结项，截至本公告披露日，公司已将本项目的实际节余募集资金合计 2,843.71 万元（含利息收入）全部转入公司自有资金账户并完成相应的募集资金专户
销户。
注 3：“ALD 设备研发与产业化项目”主要通过拓荆上海实施 ALD 产品研发及产业化基地建设，效益反映在公司的整体经济效益中，因此不单独进行项目效益分析。本项目
已于 2024 年 4 月结项，截至本公告披露日，公司已将本项目的实际节余募集资金合计 2,541.99 万元（含利息收入）全部转入公司自有资金账户并完成相应的募集资金专户销户。
注 4：“半导体先进工艺装备研发与产业化项目”主要通过拓荆上海建设新的研发及产业化基地，实施先进薄膜沉积设备及工艺的研发与产业化，其效益反映在公司的整体经
济效益中，因此不单独进行项目效益分析。截至本公告披露日，本项目已结项，公司拟将本项目的实际节余募集资金（实际金额以转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。
注 5：公司于 2024 年 3 月 1 日召开第二届董事会第三次会议，并于 2024 年 3 月 18 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于投资建设“高端半导体设备产业化
基地建设项目”并变更部分募集资金用途投入该项目的议案》，同意公司将首发募投项目“先进半导体设备的技术研发与改进项目”募集资金承诺投资由 39,948.34 万元调减至
人民币 25,000.00 万元投入“高端半导体设备产业化基地建设项目”。此外，公司于 2024 年 8 月 26 日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于公司使用超募资金用于在
建项目的议案》，同意公司将首次公开发行股票部分超募资金 1,826.60 万元用于高端半导体设备产业化基地建设项目，本次调整后，“高端半导体设备产业化基地建设项目”募集
资金承诺投资总额为 26,826.60 万元。
注 6：公司于 2025 年 9 月 12 日召开第二届董事会第十八次会议，并于 2025 年 9 月 29 日召开 2025 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司 2025 年度向特定对象发行
A 股股票方案的议案》，“高端半导体设备产业化基地建设项目”总投资金额由 110,000.00 万元变更为 176,830.11 万元。其中首次公开发行股票部分募集资金承诺投资额不变，拟
用 2025 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金投入 150,000.00 万元，自有资金投入 3.51 万元；该项目主要通过在沈阳市浑南区购置土地建设新的产业化基地，进一步增加公司薄
膜沉积设备产能，从而推动公司业务规模的持续增长，提升公司整体竞争力和盈利能力。因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
注 7：除上述募投项目外，2024 年度，公司使用超募资金 19,727.29 万元（含交易佣金等中介费用）回购公司股份；注 8：本表募集资金总额 212,759.73 万元为扣除发行费用
后的募集资金净额。
附表 2：变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
发行名称 2022 年首次公开发行股票
募集资金到账日期 2022 年 4 月 14 日
变更后
投资进度 董事 股东
变更后项 截至期末 项目达到 本年 是否 的项目
本年度 实际累计 （%） 会审 会审
变更后的 募投项 实施 目拟投入 计划累计 预定可使 度实 达到 可行性
对应的原项目 实施主体 实际投 投入金额 （3）= 议通 议通
项目 目性质 地点 募集资金 投资金额 用状态日 现的 预计 是否发
入金额 （2） （2）/ 过时 过时
总额 （1） 期 效益 效益 生重大
（1） 间 间
变化
先进半导体设 拓荆科技
备的技术研发 股份有限 20,000.00
辽宁 不直
高端半导 与改进项目 公司、拓
省沈 接产
体设备产 生产建 荆创益 2029 年 4 不适 2024- 2024-
阳市 26,826.60 9,345.91 16,367.32 61.01 生经 否
业化基地 半导体先进工 设 （沈阳） 月 用 3-1 3-18
浑南 济效
建设项目 艺装备研发与 半导体设 5,000.00
区 益
产业化项目 备有限公
司
合计 25,000.00 26,826.60 9,345.91 16,367.32 - - - - - -
变更原因、决策程序及信息披露情况
具体内容详见本专项核查报告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。
说明（分具体募投项目）
未达到计划进度的情况和原因（分具
不适用
体募投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的
不适用
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