万凯新材料股份有限公司董事会薪酬与考核委员会
关于公司 2026 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见
万凯新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会薪酬与考核委
员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国
证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管
理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）
等有关法律、法规和规范性文件以及《万凯新材料股份有限公司章程》（以下简
称《公司章程》）的有关规定，对《万凯新材料股份有限公司 2026 年限制性股
票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）及其相关事项进行了核查，发
表核查意见如下：
一、公司不存在《管理办法》等法律法规规定的禁止实施股权激励计划的下
列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。综上，公司具备实施本次股权激励计划
的主体资格。
二、本次激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。本次激励计划的激励对象不包括公司独
立董事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
本次激励对象的范围符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合
公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主
体资格合法、有效。
公司将在召开股东会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。董事会薪酬与考核委员会将对股权激
励名单进行审核，充分听取公示意见，将于股东会审议本激励计划前 5 日披露对
激励名单的审核意见及公示情况的说明。
三、公司《激励计划》的制定、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》
《管理办法》《上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》
的有关规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、归属安排（包括授予数量、
授予日、授予价格、归属条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公
司及全体股东的利益。本次激励计划的相关议案尚需提交公司股东会审议通过后
方可实施。
四、公司未向激励对象就其依本激励计划可获取有关权益提供贷款、为其贷
款提供担保或其他任何形式的财务资助。
五、公司实施本次激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结
合的分配机制，使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率与水平，有利于
公司持续发展，且不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。
综上所述，董事会薪酬与考核委员会认为公司实施本激励计划不会损害公司
及其全体股东的利益，并符合公司长远发展的需要，同意公司实施 2026 年限制
性股票激励计划。
万凯新材料股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
首页
微信公众号
证券之星APP
