证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2026-014
上海小方制药股份有限公司
关于提请股东会授权董事会办理以简易程序
向特定对象发行股票相关事宜的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年4月24日召开
第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于提请股东会授权董事会全权办理
以简易程序向特定对象发行股票的议案》，本议案尚需提交公司股东会审议通
过。现将具体内容公告如下：
一、本次授权事项概述
为进一步推动公司业务的发展，公司拟提请股东会依照《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规、规范性文件及《公
司章程》等有关规定，授权董事会在不影响公司主营业务及保证公司财务安全
的前提下，择机办理向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最
近一年末净资产20%的股票事宜，授权期限为本次授权相关议案经公司2025年
年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会召开之日止。
二、本次授权事宜具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，
对公司实际情况及相关事项进行自查论证，确认公司是否符合以简易程序向
特定对象发行股票的条件。
（二）发行股票的种类、面值和数量
本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币
票，发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司
股本总数的30%。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或
因其他原因导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，
则本次发行数量的上限将进行相应调整。最终发行数量以中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的数量为准，并根据询价结果由
董事会根据股东会授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
（三）发行方式和发行对象
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符
合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法组织等不超过35名（含35名）的特定
对象。最终发行对象将由公司董事会及其授权人士根据年度股东会授权，与主承
销商按照相关法律、法规和规范性文件的规定及发行竞价情况，遵照价格优先等
原则协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
（四）定价基准日、发行价格及定价原则
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前
交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股
票交易总量）。在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公
积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行价格将作相应调整。若国家法
律法规对本次发行定价有新的规定，公司将按新的规定进行调整。最终发行价格、
发行数量将根据询价结果由董事会根据股东会授权和相关规定与保荐机构（主承
销商）协商确定。
（五）限售期
本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，发行对象所认购的股票自本
次发行结束之日起6个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规
定的，依其规定。
本次发行对象所取得公司本次发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转
增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后，发
行对象减持股票须遵守《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》
等法律法规及规范性文件、上海证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规
定。
（六）募集资金用途
本次发行股票募集资金用途应当符合下列规定：
以买卖有价证券为主要业务的公司；
企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响
公司生产经营的独立性。
（七）本次发行前滚存未分配利润安排
本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，发行前公司滚存的未分配利
润将由公司新老股东按照发行后的股份比例共享。
（八）上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
（九）决议有效期
本项授权决议有效期自公司2025年年度股东会通过之日起至公司2026年年
度股东会召开之日止。
若国家法律法规对以简易程序向特定对象发行股票有新的规定，公司将按
新的规定进行相应调整。
三、授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的具体事宜
授权董事会在符合本议案及相关法律法规的前提下，全权办理以简易程序
向特定对象发行股票有关的全部事宜，包括但不限于：
议，在确认公司符合本次发行股票条件的前提下，制定、调整以简易程序向特
定对象发行股票的具体方案并实施，包括但不限于发行时机、发行数量、发行
价格、发行对象、具体认购办法、认购比例、募集资金规模等事项的确认，通
过与本次发行有关的募集说明书及其他相关文件。
改、签署、呈报、补充递交、执行和公告本次发行的相关申报文件及其他法律
文件、回复中国证监会及上海证券交易所等相关监管部门的反馈意见，并按照
规定进行信息披露。
律法规的规定、监管部门的要求及市场状况对募集资金投资项目进行必要的调
整；签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次发行有关的一切协议，包括
但不限于承销与保荐协议、股份认购协议、与募集资金相关的重大合同和重要
文件；开立募集资金专用账户，办理募集资金使用的相关事宜。
他事宜。
登记结算有限责任公司上海分公司登记、锁定和上市等相关事宜。根据发行结
果，对公司章程有关条款进行修改，并由董事会及其委派人员办理工商变更、
备案登记等相关事宜。
权董事会据此对本次发行的发行数量上限作相应调整。
见，在法律、法规及规范性文件和《公司章程》及股东会决议允许的范围内，
终止本次发行方案或对本次发行方案进行相应调整，调整后继续办理本次发行
的相关事宜。
情形下，根据届时相关法律法规及监管部门的要求，分析、论证本次发行对公
司即期财务指标及公司股东即期回报等的影响，制订、修改相关填补措施与政
策，并全权处理与此相关的其他事宜。
四、风险提示
本次公司提请股东会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票
相关事项尚需公司2025年年度股东会审议通过。经年度股东会授权上述事项后，
董事会将根据公司实际情况决定是否在授权时限内启动简易发行程序及启动该程
序的具体时间。公司将按照规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投
资风险。
特此公告。
上海小方制药股份有限公司董事会
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