天风证券股份有限公司关于北京凯德石英股份有限公司
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为北京
凯德石英股份有限公司（以下简称“凯德石英”、“公司”）向不特定合格投资
者公开发行股票并在北京证券交易所上市的持续督导券商，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公
司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件
的规定，对公司进行 2025 年度定期现场核查并出具核查报告。具体情况如下：
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 上市公司简称：凯德石英
保荐代表人姓名：郑昌鑫、许梦
现场检查人员姓名：郑昌鑫、许梦
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 2 日至 2026 年 4 月 3 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作
是 否 不适用
情况
现场检查手段：
决议等；
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
√
计部门
√
使用情况进行一次审计
√
内部审计计划
√
审计工作报告
√
内部控制评价报告
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段：
√
行了相应程序和信息披露义务
√
了相应程序和信息披露义务
注：2025 年度，公司控股股东、实际控制人未发生变化。2026 年 2 月 5 日，公司实际控
制人张忠恕、王毓敏及其一致行动人张凯轩、德益诚与英凯石英与江丰电子及其一致行动
人签订了《股份转让协议》，若交易完成，公司控股股东、实际控制人将发生变化。截至
本报告出具之日，该事项尚需取得北京证券交易所合规确认，尚需在中国证券登记结算有
限责任公司北京分公司办理股份转让过户登记手续。
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查手段：
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
在异常资金往来情况
（五）信息披露情况
现场检查手段：
√
进展
√
司信息披露管理制度的相关规定
（六）募集资金使用情况
现场检查手段：
√
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行高风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（七）大额资金往来情况
现场检查手段：查阅大额资金往来的凭证、合同等资料
（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查手段：
√
披露义务
√
露义务
√
保债务等情形
√
相应的审批程序和披露义务
√
息披露义务
（九）业绩大幅波动的合理性
现场检查手段：
√
常
（十）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（十一）现金分红制度执行情况
现场检查手段：
（十二）其他重要事项
现场检查手段：
√
已按相关要求予以整改
√
变化或者风险
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面不
存在违法违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于北京凯德石英股份有限公司 2025
年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
郑昌鑫 许梦
天风证券股份有限公司
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