国信证券股份有限公司
关于东莞市凯格精机股份有限公司
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯格精机
保荐代表人姓名：付爱春 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：朱锦峰 联系电话：0755-82130833
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
（1）列席公司股东会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
本期内，中国证券监督管理委员会广东监管
局对凯格精机财务核算、公司治理、规范运
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 作、信息披露、募集资金使用等方面进行了
现场检查，针对现场检查提出的问题，凯格
精机已按照相关要求整改完毕。
（1）发表专项意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
项目 工作内容
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2025 年 9 月 4 日
（3）培训的主要内容 《上市公司募集资金监管规则》法规解读
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合
《股票上市规则》 第 4.6.3 条/《创业板股票上 不适用
市规则》第 4.4.3 条的要求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》
第 4.6.8 条/《创业板股票上市规则》第 4.4.8 条 不适用
规定的情形并及时转换为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市
不适用
规则》/《创业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用
特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情 不适用
形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵
守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股 不适用
票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
公司于 2025 年 10 月收到中国 保荐人对公司采取了以下
证券监督管理委员会广东监管 整改措施：
精机股份有限公司采取责令改 募投项目内部结构调整审
正并对邱国良、刘小宁、宋开 议程序和信披义务，停止通
事项 存在的问题 采取的措施
屏、邱靖琳采取出具警示函措 过募集资金专户支付与募
施的决定》 （〔2025〕113 号） （以 投项目无关的人员工资；
下简称“《决定书》”），具体内 2、督促凯格精机归还了已
容详见公司于 2025 年 10 月 23 列支的与“精密智能制造装
日 在 巨 潮 资 讯 网 备生产基地建设项目”无关
（http://www.cninfo.com.cn）披 的人员工资支出 522.53 万
露的《关于收到广东证监局行 元；
政监管措施决定书的公告》 （公 3、对凯格精机董监高及证
告编号：2025-048）。 券部人员进行了上市公司
募集资金监管规则培训。
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
份、延长锁定期限承诺
是 不适用
承诺
是 不适用
承诺
是 不适用
承诺
是 不适用
诺
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
是 不适用
承诺
是 不适用
诺
四、其他事项
报告事项 说明
持续督导跟踪报告之“二、5.募集资金存放
及使用”，针对该事项，深圳证券交易所对
公司出具了《关于对东莞市凯格精机股份有
限公司及相关当事人的监管函》（创业板监
管函〔2025〕第 128 号，以下简称“《监管
函》”）；
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 重视，立即组织相关部门和人员对《决定书》
况 所述事项进行全面梳理和深入分析。本着认
真整改、规范运作的原则，公司严格对照相
关法律法规及规范性文件，结合公司实际情
况，落实整改措施，公司已于 2025 年 10 月
生产基地建设项目”募集资金专户，并已在
规定期限内向广东证监局、深圳证券交易所
提交了书面整改报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于东莞市凯格精机股份有限公
司 2025 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
付爱春 朱锦峰
国信证券股份有限公司
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