北京海润天睿律师事务所
关于安泰科技股份有限公司
限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期
解除限售条件成就相关事项的
法律意见书
中国·北京
北京市朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 5&9&10&13&17 层 邮编:100022
电话：(010)65219696 传真：（010）88381869
法律意见书
北京海润天睿律师事务所
关于安泰科技股份有限公司
限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期
解除限售条件成就相关事项的
法律意见书
致：安泰科技股份有限公司
北京海润天睿律师事务所（以下简称“本所”或“海润天睿”）接受安泰科
技股份有限公司（以下简称“安泰科技”或“公司”）的委托，作为安泰科技限
制性股票激励计划（以下简称“本次股权激励计划”“本激励计划”或“本计划”）
的特聘专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理
办法》（以下简称“《管理办法》”）、《中央企业控股上市公司实施股权激励
工作指引》（以下简称“《工作指引》”）、《国有控股上市公司（境内）实施
股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）等法律、法规和规范性文件
及《安泰科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《安泰科技股
份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）
的有关规定，就安泰科技本次限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售
期解除限售条件成就（以下简称“本次解除限售”）的相关事项出具本法律意见
书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《激励计划》《安泰科技股份有限公
司限制性股票激励计划管理办法》《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划
实施考核管理办法》、公司相关董事会会议文件、监事会会议文件、公司书面声
明以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关
的事实和资料进行了核查和验证。
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为出具本法律意见书，本所律师根据有关法律、行政法规及规范性文件的规
定和本所业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本激励计划的有关的文件
资料和事实进行了核查和验证。
对本法律意见书，本所律师作出如下声明：
提供了本所律师认为制作法律意见书所必需的原始书面材料、副本材料和口头证
言，其所提供的文件和材料是真实、完整和有效的，且无隐瞒、虚假和重大遗漏
之处。
《公司法》《证券法》等国家现行法律、法规、规范性文件和中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定发表法律意见。
有赖于有关政府部门、安泰科技或者其他有关单位、个人出具的证明文件及主管
部门公开可查的信息作为制作本法律意见书的依据。
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之
日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师并不具备对有关会计、审计等专业事项和境外法律事项发表专业
意见的适当资格。本法律意见书中涉及会计、审计事项等内容时，均为严格按照
有关中介机构出具的专业文件和安泰科技的说明予以引述。
不得将本法律意见书用于本次解除限售事项以外的其他目的或用途。本所同意将
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本法律意见书作为公司本次解除限售相关事项所必备的法定文件。
基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会的
有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律
意见如下：
一、本次解除限售的批准和授权
根据公司提供的与本次股权激励、本次解除限售相关的会议决议等文件，截
至本法律意见书出具之日，公司就本次解除限售已履行了下列法定程序：
了《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于<安
泰科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计
划相关议案发表了同意的独立意见。
《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于<安
泰科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查
安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。公司监事会
对本激励计划的相关事项进行了核查并出具了核查意见。
份有限公司实施限制性股票激励计划的批复》（国资考分[2023]40 号），国务院
国有资产监督管理委员会原则同意安泰科技实施限制性股票激励计划。
《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的
议案》。同日，公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。
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于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
及《关于核查安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）
的议案》。公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核查并出具了核查意见。
限公司独立董事关于公开征集表决权的公告》，独立董事杨松令受其他独立董事
的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 3 月 14 日召开的 2023 年第一次临时股东
大会审议的有关议案向公司全体股东公开征集表决权。
于安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核
查意见的议案》，监事会认为，列入公司本次激励计划首次授予激励对象名单的
人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划》及其
摘要规定的激励对象范围，其作为本次激励计划首次授予激励对象的主体资格合
法、有效。
限公司监事会关于限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示
情况说明》，2023 年 2 月 27 日至 2023 年 3 月 8 日，公司对本激励计划拟首次授
予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，截至 2023 年 3 月 8 日公示期满，
公司监事会未收到针对本次激励计划首次授予激励对象名单人员的异议。
于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》
《关于<安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于<安
泰科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
召开第八届董事会第十三次临时会议，审议通过了《关于向限制性股票激励计划
激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司董事会同意本激励计划的首次授予
日为 2023 年 3 月 14 日，并同意以人民币 4.30 元/股的授予价格向 224 名激励对
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象授予 2,352.00 万股限制性股票。同日，公司独立董事就本激励计划的首次授予
相关事宜发表同意的独立意见。
《关于向限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会同
意本激励计划的首次授予日为 2023 年 3 月 14 日，并同意以人民币 4.30 元/股的
授予价格向 224 名激励对象授予 2,352.00 万股限制性股票。
授予人数为 222 人，授予数量为 2,330.00 万股。
了《关于向限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》《关于调
整限制性股票激励计划对标企业的议案》等议案。公司独立董事就前述事宜发表
了同意的独立意见。
《关于向限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》《关于调整
限制性股票激励计划对标企业的议案》。
登记工作，实际参与认购的激励对象为 18 人，完成授予登记的限制性股票数量为
审议通过了《关于安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划首次及预留授予第
一个解除限售期业绩考核达成的议案》。
了《关于安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划首次及预留授予第一个解除
限售期业绩考核达成的议案》。
《关于安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划首次及预留授予第一个解除限
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售期业绩考核达成的议案》。
于安泰科技股份有限公司回购注销限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票
及调整回购价格的议案》，由于 1 名激励对象去世，公司董事会同意公司以自有
资金以 4.10 元/股价格回购注销公司该名激励对象已获授但尚未解除限售的合计
于安泰科技股份有限公司回购注销限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票
及调整回购价格的议案》。
于安泰科技股份有限公司回购注销限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票
及调整回购价格的议案》。
审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售
条件成就的议案》，董事会薪酬与考核委员会认为公司限制性股票激励计划首次
授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，221 名激励对象满足首次授予
部分第一个解除限售期的解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量合计
相关事项符合《管理办法》等相关法律法规及公司限制性股票激励计划的有关规
定，解除限售的激励对象的主体资格合法、有效。全体成员同意上述议案提交公
司第九届董事会第四次会议审议。
会第四次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除
限售期解除限售条件成就的议案》，董事会、监事会均认为公司限制性股票激励
计划首次授予部分第一个解除限售期的解除限售条件均已成就，同意公司在首次
授予部分第一个限售期届满后，为符合解除限售条件的 221 名激励对象办理首次
授予部分第一个解除限售期的解除限售相关事宜。
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审议通过了《关于安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划首次及预留授予第
二个解除限售期业绩考核达成的议案》。
《关于安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划首次及预留授予第二个解除限
售期业绩考核达成的议案》。
《关于安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划首次及预留授予第二个解除限
售期业绩考核达成的议案》。
审议通过了《关于限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售
条件成就的议案》，董事会薪酬与考核委员会认为公司限制性股票激励计划预留
授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，18 名激励对象满足预留授予
部分第一个解除限售期的解除限售条件，可解除限售的限制性股票数量合计
关事项符合《管理办法》等相关法律法规及公司限制性股票激励计划的有关规定，
解除限售的激励对象的主体资格合法、有效。全体成员同意上述议案提交公司第
九届董事会第六次会议审议。
于限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
《关于安泰科技股份有限公司回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票及调
整回购价格的议案》，董事会认为公司限制性股票激励计划预留授予部分第一个
解除限售期的解除限售条件均已成就，同意公司在预留授予部分第一个限售期届
满后，为符合解除限售条件的 18 名激励对象办理预留授予部分第一个解除限售期
的解除限售相关事宜；同意回购注销公司限制性股票激励计划 4 名激励对象已获
授但尚未解除限售的合计 198,700 股的限制性股票。
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于限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》
《关于安泰科技股份有限公司回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票及调
整回购价格的议案》，同意公司在预留授予部分第一个限售期届满后，为符合解
除限售条件的 18 名激励对象办理预留授予部分第一个解除限售期的解除限售相关
事宜；同意公司本次回购注销部分限制性股票及调整回购价格事项。
泰科技关于回购注销限制性股票激励计划第二次授予部分限制性股票及调整回购
价格的议案》。
审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售
条件成就的议案》，公司第九届董事会薪酬与考核委员会对公司限制性股票激励
计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件是否成就及激励对象名单进行
了核查，认为公司限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售
条件已经成就，217 名激励对象满足首次授予部分第二个解除限售期的解除限售条
件，可解除限售的限制性股票数量合计 7,494,300 股。公司限制性股票激励计划
首次授予部分第二个解除限售期解除限售相关事项符合《管理办法》等相关法律
法规及公司限制性股票激励计划的有关规定，解除限售的激励对象的主体资格合
法、有效。
于限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议
案》。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次解除
限售事项取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《管理办法》等法律法
规及《激励计划》的相关规定。
二、本次解除限售的具体情况
（一）本次解除限售时间安排
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根据《激励计划》，本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应解除
限售条件后将按约定比例分次解除限售，本激励计划首次授予的限制性股票的各
批次解除限售比例安排如下表所示：
解除限售权益数量
首次授予
解除限售时间 占授予限制性股票
解除限售安排
总量的比例
自首次限制性股票授予完成登记之日起 24 个月
第一个解除限售期 后的首个交易日起至首次限制性股票授予完成登 33%
记之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次限制性股票授予完成登记之日起 36 个月
第二个解除限售期 后的首个交易日起至首次限制性股票授予完成登 33%
记之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
自首次限制性股票授予完成登记之日起 48 个月
第三个解除限售期 后的首个交易日起至首次限制性股票授予完成登 34%
记之日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
根据《激励计划》的规定，本次股权激励计划首次授予部分第二个解除限售
期为自首次限制性股票授予完成登记之日起 36 个月后的首个交易日起至首次限制
性股票授予完成登记之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止。
根据公司提供的资料及对公司相关公告的查询，本次股权激励计划首次限制
性股票授予完成登记日为 2023 年 5 月 5 日，本次激励计划首次授予部分第二个限
售期于 2026 年 5 月 4 日届满，将于 2026 年 5 月 6 日进入第二个解除限售期。
（二）本次解除限售条件及其成就情况
根据《激励计划》《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划管理办法》
《安泰科技股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、公司公告、
大华会计师事务所（特殊普通合伙）为安泰科技 2021 年度、2022 年度、2023 年
度的财务情况分别出具的大华审字[2022]006020 号、大华审字[2023]000334 号、
大华审字[2024]0011002951 号《安泰科技股份有限公司审计报告》、天健会计师
事务所（特殊普通合伙）为安泰科技 2024 年度财务情况出具的天健审[2025]1746
号《审计报告》、公司出具的确认文件等资料，本所律师登入中国证监会证券期
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信用中国、12309 中国检察网、中国裁判文书网、中国执行信息公开网对公司、首
次授予激励对象的查询，截至本法律意见书出具之日，本次激励计划首次授予部
分限制性股票第二个解除限售期的解除限售条件均已成就，具体情况如下：
解除限售的条件 解除限售条件成就情况
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 截至本法律意见书出具之日，公司
具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 未发生前述情形，符合此项解除限
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、 售条件。
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
截至本法律意见书出具之日，首次
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
授予激励对象未发生前述情形，符
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
合此项解除限售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
截至本法律意见书出具之日，首次
授予激励对象均满足 12 个月以上
激励对象获授的各批次限制性股票在解除限售前，须满足
的任职期限，符合此项解除限售条
件。
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根据大华会计师事务所（特殊普通
合伙）为安泰科技 2021 年度至 2023
年度的财务情况出具的《安泰科技
股份有限公司审计报告》、天健会
计师事务所（特殊普通合伙）为安
泰科技 2024 年度的财务情况出具
的《审计报告》、公司披露的 2021
解除限售期 业绩考核目标 的确认文件等资料，截至本法律意
以 2021 年业绩为基准，2024 年净利润复合增长率 见书出具之日，以 2021 年业绩为基
不低于 19.00%且不低于对标企业 75 分位值水平或 准，2024 年同行业平均净利润的复
第二个
同行业平均水平；2024 年加权平均净资产收益率不 合增长率为-6.07%，公司 2024 年净
解除限售期
低于 3.50%且不低于对标企业 75 分位值水平或同 利润复合增长率为 26.70%，高于本
行业平均水平；2024 年ΔEVA>0。 激励计划设置的业绩考核目标值
注：（1）上述“净利润复合增长率”“加权平均净资产收益率”均以 19.00%，且高于同行业平均水平；
归属于公司股东的扣除非经常性损益的净利润作为计算依据；
（2）上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准；
（3）上述同行业指中国证监会行业分类“制造业-金属制品业”“制 率平均值为-11.32%，公司 2024 年
造业-有色金属冶炼和压延加工业”中所有境内 A 股上市公司。 加权平均净资产收益率为 4.37%，
高于本激励计划设置的业绩考核目
标值 3.50%，且高于同行业平均水
平；2024 年ΔEVA>0。
综上，截至本法律意见书出具
之日，本次激励计划首次授予部分
第二个解除限售期公司层面业绩考
核指标已经达成。
激励对象个人考核按照《安泰科技股份有限公司限制性股票 励计划首次授予部分的 221 名激励
激励计划实施考核管理办法》及内部发布的对各类激励对象 对象中：
的考核办法分年进行考核，并依照考核结果来确定当年度的 （1）有 1 名激励对象因离职不再具
解除限售比例，激励对象个人当年实际解除限售额度=个人 备激励资格，公司回购注销其已授
当年计划解除限售额度×个人当年可解除限售的比例。届时 予但尚未解除限售的限制性股票；
根据下表确定激励对象的解除限售比例。 （2）有 3 名激励对象 2024 年度的
考核结果 A B C D 个人绩效考核结果为 D，解除限售
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解除限售比例 100% 50% 0 比例为 0%，公司回购注销其已授予
但尚未解除限售的限制性股票；
（3）剩余 217 名激励对象 2024 年
度个人绩效考核结果为 A 或 B，解
除限售比例为 100%；
综上，截至本法律意见书出具之日，
首次授予 217 名激励对象考核结果
符合激励对象个人层面绩效考核要
求，符合此项解除限售条件。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次解除限售条件均已成就，
符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《激励计划》的相关规定。
（三）本次解除限售的激励对象及限制性股票数量
根据《激励计划》以及公司第九届董事会第八次会议，本次首次授予部分可
解除限售的激励对象人数为 217 人，首次授予部分可解除限售的限制性股票数量
为 7,494,300 股，占公司目前总股本的 0.713%，具体情况如下：
获授的限制 已解除限 本次可解 继续锁定的 可解除限售
姓名 职务 性股票数量 售的数量 除限售数 限制性股票 数量占总股
（股） （股） 量（股） 数量（股） 本的比例
李军风 董事长 240,000 79,200 79,200 81,600 0.008%
毕林生 董事、总经理 240,000 79,200 79,200 81,600 0.008%
陈哲 副总经理、董事会秘书 220,000 72,600 72,600 74,800 0.007%
刘劲松 副总经理 220,000 72,600 72,600 74,800 0.007%
刘涛 副总经理 220,000 72,600 72,600 74,800 0.007%
王劲东 职工董事 220,000 72,600 72,600 74,800 0.007%
中层管理人员、核心骨干员工
（211 人）
合计（217 人） 22,710,000 7,494,300 7,494,300 7,721,400 0.713%
注：上表如出现总数与分项数值之和不符的情况，系四舍五入原因造成。
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次解除限售相关激励对象资
格、限制性股票数量符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《激励计划》
的相关规定。
三、结论意见
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综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次解除
限售事项取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《管理办法》等法律法
规及《激励计划》的相关规定；公司本次激励计划首次授予部分限制性股票已经
进入第二个解除限售期，相关解除限售条件均已成就，符合《管理办法》等法律、
法规和规范性文件及《激励计划》的相关规定；本次解除限售相关激励对象资格、
限制性股票数量符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《激励计划》的
相关规定。
本《法律意见书》正本一式贰份，经本所律师签字并加盖公章后生效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京海润天睿律师事务所关于安泰科技股份有限公司限制
性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就相关事项的法
律意见书》之签署页）
北京海润天睿律师事务所（盖章） 经办律师（签字）
负责人（签字）： 张 阳：
颜克兵： 潘 仙：
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