国金证券股份有限公司
关于苏州英华特涡旋技术股份有限公司
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：英华特
保荐代表人姓名：陈菲 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：谢佼杏 联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：陈菲、谢佼杏
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 4 月 24 日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：（一）查看公司章程和公司治理制度；（二）查阅公司股东会、董事会和
审计委员会相关会议文件；（三）核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情
况；（四）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；（五）
实地查看公司主要生产经营场所。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
信息披露义务
√
信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（一）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审
计制度、内部审计部门出具的工作报告；（二）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工
作细则、人员构成、会议记录等；（三）查阅公司制定的各项内控制度；（四）查阅公司
内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交
易记录。
√
用）
√
门（如适用）
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的工作计划和报告等（如适用）
√
质量及发现的重大问题等（如适用）
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
一次审计（如适用）
√
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（一）查阅公司对外披露公告、信息披露相关制度；（二）查看公司信息
披露的相关支持文件如会议决议、合同文本等；（三）查阅深交所互动易网站刊载公司资
料。
√
理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）查阅关联交易管理相关制度、关联方清单；（二）查阅公司定期报
告，查阅公司董事会、审计委员会、股东会资料和信息披露文件；（三）对公司有关人员
进行访谈。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
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序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（一）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关董事会、审计委员
会、股东会资料文件；（二）查阅募集资金三方监管协议；（三）查阅募集资金专项账户
的银行日记账、银行对账单；（四）查阅公司定期报告；（五）对公司有关人员进行访谈。
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（一）查阅公司财务报告、审计报告等；（二）查阅同行业上市公司定期
报告。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（一）查阅相关承诺事项；（二）查阅公司定期报告、临时报告等信息披
露文件；（三）对公司有关人员进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（一）查阅公司分红制度、相关决议及信息披露文件；（二）查阅公司重
大合同、大额资金支付记录及相关凭证；（三）对公司有关人员进行访谈。
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于苏州英华特涡旋技术股份
有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
陈 菲 谢佼杏
国金证券股份有限公司
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