国金证券股份有限公司
关于山东赛托生物科技股份有限公司
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为山东
赛托生物科技股份有限公司（以下简称“赛托生物”或“公司”）2022 年度以
简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资
金监管规则》等有关规定，对赛托生物 2025 年度募集资金存放与使用情况进行
了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕651 号文同意注册，并经深圳
证券交易所同意，本公司由主承销商国金证券股份有限公司采用代销方式，向特
定对象非公开发行人民币（A 股）股票 1,164.18 万股，发行价为每股人民币 22.47
元，共计募集资金 26,159.04 万元，坐扣承销和保荐费用 780.00 万元后的募集资
金为 25,379.04 万元，已由主承销商国金证券股份有限公司于 2023 年 4 月 10 日
汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费等与发行权益性证
券直接相关的新增外部费用 186.80 万元后，公司本次募集资金净额为 25,192.24
万元。上述募集资金到位情况业经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具《验资报告》（立信中联验字〔2023〕D-0017 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 25,192.24
截至期初累计发生额 项目投入 B1 4,004.41
项 目 序号 金 额
临时补充流动资金净额 B2 20,000.00
利息收入净额 B3 295.83
项目投入 C1 2,416.65
本期发生额 临时补充流动资金净额 C2 -10,000.00
利息收入净额 C3 26.84
项目投入 D1=B1+C1 6,421.06
截至期末累计发生额 临时补充流动资金净额 D2=B2+C2 10,000.00
利息收入净额 D3=B3+C3 322.67
E=A-D1-D2+
应结余募集资金 9,093.85
D3
实际结余募集资金 F 9,093.85
差异 G=E-F -
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10 号）和《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》（深
证上〔2025〕481 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情
况，制定了《山东赛托生物科技股份有限公司募集资金管理办法》
（以下简称《管
理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立
募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司于 2023 年 4 月 24 日与民
生银行上海张江支行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2023 年 4 月 24 日与
公司之子公司山东和诺倍康药业有限公司（以下简称和诺倍康公司）、交通银行
股份有限公司菏泽分行、中国工商银行股份有限公司定陶支行分别签订了《募集
资金四方监管协议》，于 2025 年 12 月 29 日与公司之子公司山东金维多药业有
限公司（以下简称金维多公司）、中国工商银行股份有限公司菏泽定陶支行、国
金证券股份有限公司分别签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利
和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司共开具 3 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
民生银行上海张江支行 639059812 569,871.87
交通银行菏泽分行 409899991013000155048 40,368,677.63
中国工商银行菏泽定陶支行 1609003329000012146 50,000,000.00
合 计 90,938,549.50
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件 1。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）改变募集资金投资项目情况表
改变募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师对募集资金存放与使用情况的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对赛托生物《关于募集资金年度存放与
使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴
证报告》，其鉴证结论为：“赛托生物公司管理层编制的 2025 年度《关于募集
资金年度存放、管理与使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》
（证监会公告〔2025〕10 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》（深证上〔2025〕481 号）的
规定，如实反映了赛托生物公司募集资金 2025 年度实际存放、管理与使用情况。”
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，赛托生物在 2025 年度根据《上市公司募集资金监
管规则》等法律、法规的要求，存放、使用和管理募集资金，并及时履行了相关
信息披露义务，符合相关法律法规的要求，国金证券对公司 2025 年度募集资金
的存放与使用情况无异议。
附件：1、募集资金使用情况对照表
附件 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：山东赛托生物科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 25,192.24 本年度投入募集资金总额 2,416.65
报告期内改变用途的募集资金总额 12,436.88
累计改变用途的募集资金总额 12,436.88 已累计投入募集资金总额 6,421.06
累计改变用途的募集资金总额比例 49.37%
截至期末 截至期末 项目可行
承诺投资项目 是否已改 募集资金 调整后 项目达到预定 本年度 是否达
本年度 累计投入金 投资进度 性是否发
和超募资金投 变项目（含 承诺投资总 投资总额 可使用状态日 实现的效 到预计
投入金额 额 （%） 生
向 部分改变） 额 (1) 期 益 效益
(2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
高端制剂产业
是 25,192.24 13,029.22 2,416.65 6,421.06 49.28 2029 年 4 月 不适用 不适用 否
化项目
生物合成技术
研发及产业化 是 12,436.88 2027 年 12 月 不适用 不适用 否
项目
合 计 － 25,192.24 25,466.10[注] 2,416.65 6,421.06 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，公司独立董事、保荐机构均发
表了同意公司使用募集资金 734.17 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，同意使
募集资金投资项目先期投入及置换情况
用募集资金 108.81 万元置换预先支付发行费用的自筹资金。截至报告期末，公司已使用募集
资金置换了预先投入募集资金投资项目的自筹资金 734.17 万元，使用募集资金置换预先支付
发行费用 108.81 万元。
于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过 15,000.00 万元，使用期限自董事会
审议批准之日起不超过十二个月，到期将归还至募集资金专户。截至 2025 年 12 月 31 日，公
司使用闲置募集资金补充流动资金 15,000.00 万元，并已归还 5,000.00 万元至募集资金专户。
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金剩余 19,093.85 万元，其中募集资金专户余额为人民币
尚未使用的募集资金用途及去向
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
[注]调整后投资总额与募集资金承诺投资总额的差异系募集资金利息扣除手续费后的净额 273.86 万元
附件 2
改变募集资金投资项目情况表
编制单位：山东赛托生物科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
改变后项目 截至期末实际 截至期末 项目达到预定 改变后的项目
对应的 本年度 本年度 是否达到
改变后的项目 拟投入募集资金总额 累计投入金额 投资进度（%） 可使用状态 可行性是否发
原承诺项目 实际投入金额 实现的效益 预计效益
(1) (2) (3)=(2)/(1) 日期 生重大变化
生物合成技术研 高端制剂产业化项
发及产业化项目 目
合 计 － 12,436.88 － － － －
综合考虑国家政策、市场环境及公司发展战略等因素，为提高公司募集资金的使用效率，经谨慎研究和论证分析，
投资总额调整为 22,937.66 万元，募集资金投入额调整为 13,029.22
公司对“高端制剂产业化项目”投资计划进行调整，
万元。并变更部分募集资金投入到由全资子公司山东金维多药业有限公司（以下简称“金维多公司”）为实施主体的
新项目“生物合成技术研发及产业化项目”（以下简称“新募投项目”）。新募投项目为更新改造项目，总投资 23,713.12
改变原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 万元，投入募集资金 12,436.88 万元（含利息扣除手续费后的净额 273.86 万元），其中公司以募集资金向金维多公
司增资 10,000.00 万元，以募集资金向金维多公司提供借款 2,436.88 万元，其余资金由金维多公司自筹。上述变更
用途的募集资金金额占募集资金总额的 49.37%。
变更部分募集资金投入到新募投项目。上述事项已经公司 2025 年第二次临时股东会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
改变后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东赛托生物科技股份有限公司
保荐代表人：
刘 彦 郭 菲
国金证券股份有限公司
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