国金证券股份有限公司
关于山东赛托生物科技股份有限公司及全资子公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为山
东赛托生物科技股份有限公司（以下简称“赛托生物”或“公司”）2022 年度
以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作》等有关规定，对赛托生物使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金概述
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东赛托生物科技股份有限公司向
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕651 号）同意，公司 2022
年度以简易程序向特定对象发行股票 11,641,762 股，发行价格为 22.47 元/股，
募集资金总额为 26,159.04 万元，扣除与本次向特定对象发行股票相关的发行费
用 966.80 万元，募集资金净额为 25,192.24 万元。上述募集资金到位情况已经
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“立信中联验字
[2023]D-0017 号”《验资报告》。公司已对募集资金采取了专户存储，且公司
已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
二、本次募集资金使用情况
募集资金净额为 25,192.24 万元，全部投入以全资子公司山东和诺倍康药业有限
公司为实施主体的“高端制剂产业化项目”。
过，公司将原募投项目“高端制剂产业化项目”投资计划进行部分调整。变更
后，原“高端制剂产业化项目”投资总额调整为 22,937.66 万元，募集资金投入
额调整为 13,029.22 万元；同时变更部分募集资金投入到由全资子公司山东金维
多药业有限公司（以下简称“金维多”）为实施主体的新项目“生物合成技术
研发及产业化项目”，总投资 23,713.12 万元，投入募集资金 12,436.88 万元
（含利息 273.86 万元），其中公司以募集资金向金维多增资 10,000.00 万元，
以募集资金向金维多提供借款 2,436.88 万元，其余资金由金维多自筹。
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为人民币 9,093.85 万元，不含
临时补流的金额 10,000.00 万元。
三、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
议，审议通过《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司及全资子公司在保证募集资金投资项目建设资金需求的
前提下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过 15,000.00 万元，
使用期限自董事会审议批准之日起不超过十二个月，到期将归还至募集资金专
户，公司监事会发表了明确的同意意见，保荐机构发表了无异议的核查意见。
上述募集资金的归还情况通知了保荐机构及保荐代表人。
四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
（一）本次部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额及期限
本着股东利益最大化的原则，为了提高募集资金使用效率，降低财务成本，
在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的
前提下，根据《上市公司募集资金监管规则》和公司《募集资金使用管理制度》
等相关规定，公司及全资子公司拟使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金，
总额不超过人民币 10,000.00 万元，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过
十二个月，到期将归还至公司或子公司募集资金专项账户。在上述额度及期限
内，资金可循环滚动使用。
（二）本次部分闲置募集资金暂时补充流动资金的合理性和必要性
基于本次募集资金投资项目的投资进度情况，需分阶段分项目逐步投入，
后续按计划暂未投入使用的募集资金可能出现暂时闲置的情况。为了满足日常
经营需要，提升公司发展速度，同时为提高募集资金的使用效率，降低财务成
本，公司及子公司拟使用部分闲置募集资金不超过人民币 10,000.00 万元用于暂
时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述
额度及期限内，资金可循环滚动使用。
按现行同期银行贷款 LPR 基准利率 3.0%计算，预计最高可节约财务费用
司及子公司的流动资金需求，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费
用，提升公司经营效益，符合公司发展需要和全体股东利益。
（三）公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的承诺
户；
资金用途；
得直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风险投资不得直接或间接安排
用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转债等的交易，在使用闲
置募集资金补充流动资金期间，公司将严格按照募集资金管理相关政策、法规
规范使用募集资金；
管理的相关规定，做好募集资金的存放、管理与使用工作。如因募集资金投资
项目需要，募集资金的使用进度加快，公司将及时归还资金至募集资金专户，
以确保募集资金投资项目的实施进度和正常进行。
五、审议程序
公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司及全资子公司使用
部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资
项目建设和募集资金使用计划的前提下，使用闲置募集资金不超过 10,000.00 万
元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准议案之日起不超过 12 个
月，到期归还至募集资金专用账户，在上述额度及期限内，资金可循环滚动使
用。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次拟使用闲置募集资金不超过 10,000.00 万
元暂时补充流动资金事项经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序。公
司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定。
综上，保荐机构对本次公司及全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的事项无异议。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东赛托生物科技股份有限公
司及全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签字
盖章页）
保荐代表人：
刘 彦 郭 菲
国金证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
