国泰海通证券股份有限公司
关于国科天成科技股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司
被保荐公司简称：国科天成
（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）
保荐代表人姓名：彭凯 联系电话：010-83939245
保荐代表人姓名：沈昭 联系电话：18810900553
现场检查人员姓名：彭凯、陶松
现场检查对应期间：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
现场检查时间：2026 年 4 月 23 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）访谈公司相关人员；
（2）检查公司董事会、股东会等会议文件；
（3）核对公司相关公告；
（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；
（5）查看上市公司生产经营场所；
（6）核查公司就有关事项出具的说明。
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会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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易所相关业务规则履行职责
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序和信息披露义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审
计部门出具的相关文件；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度等资料；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。
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适用）
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部门（如适用）
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提交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
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行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会办公室、财务部门相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得
公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）与财务部门人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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占用上市公司资金或者其他资源的情形
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情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）了解募投项目实施进展；
（3）查阅公司募集资金专户银行对账单；
（4）抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等；
（5）查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告；
（6）查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
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流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
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永久性补充流动资金，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司定期报告等资料；
（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料，检查承诺履行情
况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；
（2）对外提供财务资助：核查公司是否存在对外提供财务资助的情况；
（3）查阅公司关于重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文
件、信息披露文件等资料；
（4）重大投资或重大合同：抽查复核本次持续督导期内公司的重大投资及重大合同文件
情况；
（5）生产经营环境：查阅公司定期报告及其他信息披露文件，实地查看公司生产经营环
境，查阅同行业上市公司的定期报告，网络搜索相关媒体报道。
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险
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予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于国科天成科技股份有限公司
保荐代表人签字：
彭凯 沈昭
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