核查意见
华泰联合证券有限责任公司关于
德力佳传动科技（江苏）股份有限公司限售股份上市流通事
项的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为德力佳传动科技（江苏）股份有限公司（以下简称“德力佳”或“公司”）
首次公开发行股票并在主板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对德力佳限售股份持有人持
有的限售股份将上市流通情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具
体情况如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意德力佳传动科技（江苏）股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1800 号），并经
上海证券交易所（以下简称“上交所”）同意，德力佳获准首次向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）股票 40,000,100 股，并于 2025 年 11 月 7 日在上海证
券交易所主板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 400,000,100 股，
其中，有限售条件流通股为 366,547,640 股，占公司总股本的 91.64%，无限售条
件流通股为 33,452,460 股，占公司总股本的 8.36%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
发行股票并上市之日起 6 个月，具体内容详见公司于 2025 年 11 月 3 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《德力佳传动科技（江苏）股份有限公
司首次公开发行股票并在主板上市发行结果公告》。该部分限售股锁定期即将届
满，计划于 2026 年 5 月 7 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
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公开发行股票限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转
增等导致股本数量发生变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据《德力
佳传动科技（江苏）股份有限公司首次公开发行股票主板上市公告书》，本次发
行中，网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者承诺其获配股票数量的 10%
（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每
个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市
交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上
交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为
发行股票总量的 3.24%。网下无限售部分最终发行数量为 10,023,460 股。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公
告披露日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不
存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,119,194 股，均为首次公开发行网下
配售限售股。
（二）本次上市流通日期为 2026 年 5 月 7 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股
序 持有限售股 本 次 上 市 流 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 数量（股） 通数量（股）数量（股）
本比例
首次公开发行
股的持有者
合计 1,119,194 0.28% 1,119,194 -
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注：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于 2025 年 10 月 30 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《德力佳传动科技（江苏）股份有限公司首次公开
发行股票并在主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 1,119,194 -
五、股本变动结构表
变动前（股） 变动数（股） 变动后（股）
有限售条件的流通股 366,547,640 -1,119,194 365,428,446
无限售条件的流通股 33,452,460 1,119,194 34,571,654
股份合计 400,000,100 - 400,000,100
六、本保荐机构的核查结论
经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流
通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构同意德力佳本次解除限售股份上市流通。
（以下无正文）
核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于德力佳传动科技（江苏）股
份有限公司限售股份上市流通事项的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
宋心福 谢明明
华泰联合证券有限责任公司（公章）
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