东方证券股份有限公司关于赛维时代科技股份有限公司
保荐人名称：东方证券股份有限公司 被保荐公司简称：赛维时代
保荐代表人姓名：周洋 联系电话： 021-23153888
保荐代表人姓名：赖学国 联系电话： 021-23153888
现场检查人员姓名：赖学国
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2025 年 4 月 16 日-2025 年 4 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）现场察看公司主要管理场所。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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行职责
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披露义务
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应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公
司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表。
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审计部门
部门提交的工作计划和报告等
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作进度、质量及发现的重大问题等
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等
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况进行一次审计
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委员会提交次一年度内部审计工作计划
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委员会提交年度内部审计工作报告
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控制评价报告
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
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息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交易
管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅信息披露情况及相关决议，检查公司关联交易及审议对外担保的内部流程等。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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务
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务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭
证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规
情况，募集资金投资项目的建设进度。
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形
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补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
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或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投
资
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益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的季报资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的财务资料，与公司进行对比分析，了解业绩波
动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及
公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；
（3）对公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈交流。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
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者风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
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