证券代码：920100 证券简称：三协电机 公告编号：2026-027
常州三协电机股份有限公司
独立董事 2025 年度述职报告（谢肖琳）
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
本人谢肖琳，作为常州三协电机股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，
在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《北京
证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关法律法规及《常
州三协电机股份有限公司章程》
《常州三协电机股份有限公司独立董事工作制度》
的相关规定和要求，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，本着客观、
公正、独立的原则，诚信、勤勉、忠实地履行职责，积极出席相关会议并认真审
议各项议案，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2025
年度履行职责的情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
谢肖琳女士，1966 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
年 3 月至今，任龙利得智能科技股份有限公司独立董事；2021 年 6 月至 2023 年
明股份有限公司独立董事；2022 年 8 月至今，任常高新集团有限公司董事；2022
年 8 月至今，任江苏龙城国有控股集团有限公司董事；2022 年 9 月至 2022 年 11
月，任龙城产业投资控股集团有限公司董事；2023 年 8 月至今，任三协电机独
立董事。
作为公司的独立董事，2025 年度，本人任职符合《上市公司独立董事管理
办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》规定的独
立性要求，经自查，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董
事之外的其他职务，未在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职，也未在
公司主要股东处担任任何职务，未直接或间接持有公司股份，不存在其他影响独
立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东会情况
的情况如下：
是否连
以通讯 续 2 次
应 出 席 现场出 委托出 缺席董 出席股
独董姓 方式出 未亲自
董 事 会 席董事 席董事 事会次 东会次
名 席董事 参加董
次数 会次数 会次数 数 数
会次数 事会会
议
谢肖琳 14 1 13 0 0 否 4
本人对提交董事会的全部议案均投同意票，不存在投弃权票、反对票的情况。
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
召开 1 次会议，战略委员会共召开 1 次会议，提名委员会未召开会议，董事会各
专门委员会会议召开情况如下：
会议名称 召开时间 审议事项 表决结果
的议案》；
议案》；
第三届董事会审 同意：3 票
计委员会第六次 弃权：0 票
月 24 日 4、《关于<前次募集资金使用情况鉴
会议 反对：0 票
证报告>的议案》；
鉴证报告>的议案》；
案》；
案》。
第三届董事会审 同意：3 票
计委员会第七次 弃权：0 票
月 20 日 报告的议案》。
会议 反对：0 票
第三届董事会审 1、《关于预计公司 2025 年度银行融 同意：3 票
计委员会第八次 资额度暨关联方无偿提供担保的议 弃权：0 票
月2日
会议 案》。 反对：0 票
的议案》；
第三届董事会审 行现金管理的议案》； 同意：3 票
计委员会第九次 3、《关于使用募集资金置换预先已 弃权：0 票
月 27 日
会议 投入募投项目及已支付发行费用的 反对：0 票
自筹资金的议案》；
投入募集资金金额的议案》。
第三届董事会薪 同意：3 票
酬与考核委员会 弃权：0 票
月 24 日 工作报告的议案》。
第二次会议 反对：0 票
投资（香港）有限公司注册资本的议
案》；
第三届董事会战 2、《关于增加全资孙公司新时代动 同意：3 票
略委员会第三次 力科技有限公司注册资本的议案》； 弃权：0 票
月2日
会议 3、《关于设立专项资产管理计划参 反对：0 票
与向不特定合格投资者公开发行股
票并在北交所上市战略配售的议
案》。
及战略委员会成员，在 2025 年度任职期间积极参与公司重大决策，利用自身的
专业知识为公司提供建设性意见，认真履行委员职责，出席董事会专门委员会会
议情况如下：
应 出 席 会 亲 自 出 席 委托出席会 缺 席 会
姓名 董事会专门委员会
议次数 会议次数 议次数 议次数
审计委员会 4 4 0 0
薪酬与考核委员会 1 1 0 0
谢肖琳
提名委员会 - - - -
战略委员会 1 1 0 0
会议名称 召开时间 审议事项 表决结果
独立董事专门 派预案的议案》。 弃权：0 票
月 14 日
会议 反对：0 票
现金管理的议案》；
独立董事专门 入募投项目及已支付发行费用的自筹 弃权：0 票
月 27 日
会议 资金的议案》； 反对：0 票
入募集资金金额的议案》。
独立董事专门 易的议案》。 弃权：0 票
月 10 日
会议 反对：0 票
独立董事专门 弃权：0 票
月 31 日 2、《关于新增预计 2026 年日常性关
会议 反对：0 票
联交易的议案》。
（三）行使独立董事职权的情况
所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》的相关规定，依法行使独立董事
职权；本人不存在履行《上市公司独立董事管理办法》第十八条规定的独立董事
特别职权的情况。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
定期沟通，及时了解公司内部审计工作情况和发现的问题，通过参加审计委员会
会议的方式，审议了公司《内部控制自我评价报告》，对公司内部控制制度的建
立健全及执行情况进行监督，本人认为报告期内公司不存在内部控制重大缺陷。
本人在 2025 年度审计工作中，主动与公司聘请的审计机构天健会计师事务
所（特殊普通合伙）保持沟通，听取了审计机构对审计计划、关键审计事项、审
计结果等事项的汇报，并通过审计委员会会议审议了对会计师事务所履行监督职
责情况报告、会计师事务所履职情况评估报告，本人认为审计机构能够按约履职，
履职情况良好。
（五）与中小股东的沟通交流情况
特别是在列席股东会时，重点关注涉及中小股东单独计票的议案的表决情况。此
外，本人积极监督公司董事、高管履职，关注公司信息披露质量，切实维护中小
股东的合法权益。
（六）现场工作情况
高级管理人员、内部审计机构及相关工作人员保持密切联系，通过出席会议、与
管理层交流、审阅书面报告、听取汇报等方式，深入了解公司内部控制和财务状
况，重点关注公司治理、生产经营等相关事项，及时获悉公司各重大事项的进展
情况。
（七）保护中小股东合法权益方面所做的其他工作
所）的相关规定认真履行独立董事职责，仔细审阅需要提交董事会审议的议案，
特别关注相关议案对中小股东利益的影响，利用自身的专业知识做出独立、公正
的判断。同时，本人利用出席股东会的机会，注重与中小股东的交流，维护公司
和中小股东的合法权益。
本人持续关注公司 2025 年度的日常信息披露工作，督促公司严格按照中国
证券监督管理委员会（以下简称证监会）和北交所的相关规定及《公司章程》等
内部治理制度的要求履行信息披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、完整、
及时、公平。
（八）履行职责的其他情况
办的内幕信息知情人合规培训等。通过培训与学习，进一步加深了对相关法规尤
其是规范公司治理结构和保护社会公众股东权益等事项的认识、理解，不断提高
自己的履职能力，为公司科学决策和风险防范建言献策，督促公司规范运作。
（九）上市公司配合独立董事工作的情况
本人履职。公司管理层重视与本人的沟通交流，能够及时完整地向本人提供各次
会议的相关资料，主动汇报公司生产经营及重大事项的进展情况。除日常出席会
议外，本人通过微信、视频、电话等多种方式与公司其他董事、董事会秘书及相
关工作人员保持密切联系，积极关注公司经营管理、财务状况、内部控制等事项，
充分发挥独立董事作用，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等内部治理制度的规
定，认真核查了需经董事会审议的重大事项及关联交易等重要事项，充分发挥了
独立董事的作用。重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
增 2025 年日常性关联交易的议案》，本人对此发表同意的独立意见；2025 年 8
月 6 日，公司召开第三届董事会第十二次会议审议通过《关于新增 2025 年日常
性关联交易的议案》，本人对此发表同意的独立意见；2025 年 12 月 10 日，公
司召开第三届董事会第十九次会议、2025 年第三次独立董事专门会议审议通过
《关于预计 2026 年日常性关联交易的议案》；2025 年 12 月 31 日，公司召开第
三届董事会第二十次会议、2025 年第四次独立董事专门会议审议通过《关于出
售资产暨关联交易的议案》《关于新增预计 2026 年日常性关联交易的议案》。
本人对公司关联交易事项进行了核查，认为公司 2025 年度关联交易事项是正常
经营活动所需，交易定价合理、公允，严格遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，
不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
本人认为公司所披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据法律法规及《公司章程》的要求，公司能够及时编制完成定期报告，以
及公司内部控制自我评价报告等专项报告，公司董事、高管人员对定期报告签署
了书面确认意见。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
第七次会议、
公司聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度审计机构。
作为公司董事会审计委员会主任委员，本人在公司召开第三届董事会审计委
员会第六次会议、第三届董事会第七次会议审议续聘 2025 年度审计机构的事项
时，均投出了同意票。本人认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）符合《中华
人民共和国证券法》相关规定，具备丰富的为上市公司提供审计服务的经验与能
力，具有良好的投资者保护能力和独立性，能够满足公司 2025 年度财务审计工
作的要求。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬
认为公司董事、高级管理人员的薪酬制定是参考国内同行业上市公司水平，结合
公司的实际经营运行情况与地区薪资水平制定的，能够推动董事和高级管理人员
发挥积极性，推动公司发展，未损害公司和中小股东的利益。
划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属
子公司安排持股计划等情形。
四、总体评价和建议
工作中保持独立，督促公司规范运作、不断健全法人治理结构。本人能够凭借自
身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，维护公司及全体股东特别是中
小股东的合法权益，充分发挥独立董事的作用。
行职责，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益；同时，本人也将继续
加强学习，不断提升履职能力，充分利用本人的专业技能与经验，力求为公司提
供更多有价值的建议。
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