宁波鲍斯能源装备股份有限公司
二零二六年四月
第 1 页
宁波鲍斯能源装备股份有限公司 董事会秘书工作细则
第一章 总则
第一条 为规范宁波鲍斯能源装备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会秘
书的行为，确保董事会秘书忠实履行职责，勤勉高效地工作，促进公司的规范运作，
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
下简称“《上市规则》”）等相关法律、行政法规和规范性文件及《宁波鲍斯能源
装备股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)，制定本工作细则。
第二条 公司设董事会秘书 1 名，为公司与深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
之间的指定联络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。
第三条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《公司章程》的规定，对公司负
有忠实勤勉义务。
董事会秘书应当保守公司秘密，不得泄露内幕信息，不得从事内幕交易、操纵
市场等行为。
第二章 董事会秘书的聘任及任职资格
第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘，对董事会负责。
董事会提名委员会或独立董事专门会议对董事会秘书人选及其任职资格进行遴
选、审核，并向董事会提出建议。
第五条 董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规及《公司章程》对
公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。
第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识和工
作经验，具有良好的职业道德和个人品德，熟悉证券法律法规和规则。
前款所称履行职责所必需的工作经验是指具备 5 年以上财务、会计、审计、法
律或者其他与履行董秘职责相关的工作经验，或者取得法律职业资格证书并且具有
第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
第 2 页
宁波鲍斯能源装备股份有限公司 董事会秘书工作细则
（一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、高级管理人
员的情形；
（二）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者被中国证监会采取 3 次以上
行政监督管理措施；
（三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或者 3 次以上通报批评；
（四）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（五）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措
施，期限尚未届满；
（六）被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，
期限尚未届满；
（七）法律法规、中国证监会规定、深交所业务规则规定的其他情形。
拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的原因以
及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。
第八条 董事会秘书兼任公司其他高级管理人员的，应当符合相关法律法规的规
定，应当避免利益冲突，明确区分董事会秘书和其他高级管理人员职责，确保有足
够的时间和精力独立履行董事会秘书职责。
拟聘任的董事会秘书除应符合深交所规定的高级管理人员的任职要求外，提名
人和候选人还应在其被提名时说明候选人是否熟悉履职相关的法律法规、是否具备
与岗位要求相适应的职业操守、是否具备相应的专业胜任能力与从业经验。
第九条 有下列情形之一的，董事会秘书应当立即停止履职并辞去职务，董事会
秘书未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉相关事实发生后应当立即召开会议将
其解聘：
（一）不符合本细则第六条的规定；
（二）在法律法规规定的期限内不能履行职责；
第 3 页
宁波鲍斯能源装备股份有限公司 董事会秘书工作细则
（三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失或
者对公司产生重大影响；
（四）违反法律法规、《上市规则》、《规范运作指引》、深交所其他规定或
者《公司章程》、内部管理制度等，给公司或者股东造成重大损失或者对公司产生
重大影响。
第十条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深交所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个人陈述
报告。
第十一条 公司应当按照法律法规规定的期限内聘任董事会秘书。
董事会秘书空缺期间，董事会应当指定 1 名董事或者高级管理人员代行董事会
秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责
的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
第三章 董事会秘书的职责
第十二条 董事会秘书对公司和董事会负责，应当履行如下职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披
露事务管理制度，维护公司信息披露制度的有效运行，督促公司及相关信息披露义
务人遵守信息披露有关规定；发现公司信息披露事务管理制度运行存在缺陷或者问
题的，应当及时向董事会报告，提出整改建议；
（二）负责组织开展定期报告和临时报告的编制和披露工作，对异常情形及时
开展核实，发现违法违规的，向董事会报告并提出整改建议；
（三）负责办理公司信息披露暂缓、豁免事宜，负责暂缓、豁免披露信息的登
记、保管和报送工作；
（四）负责公司信息披露的保密工作，维护公司内幕信息管理制度的有效执行，
按照规定登记、保管和报送内幕信息知情人档案，在未公开重大信息泄露时，及时
向深交所报告并公告。董事会秘书发现公司内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内
第 4 页
宁波鲍斯能源装备股份有限公司 董事会秘书工作细则
幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，应当立即向公司董事会和审计委员
会报告，并按照监管要求及时向证券监督管理机构和证券交易所报告；
（五）及时汇集属于董事会、股东会职权范围的事项，向董事会报告并提出召
开会议的建议；组织筹备董事会会议和股东会会议，负责会议记录工作并签字，提
醒出席会议的董事在董事会会议记录上签名，确保董事会、股东会会议记录如实反
映会议情况，确保会议召集、召开和表决程序符合法律、行政法规和《公司章程》
的规定；
（六）发现公司的《公司章程》、组织机构设置和职权分配等不符合法律法规、
深交所相关规定的，向董事会报告，并提出整改建议；发现财务信息、内部控制问
题或者违法违规线索的，及时向审计委员会报告；
（七）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，增进投资者对公司的了解和
认同；协调公司与股东及实际控制人、投资者、董事、中介机构、媒体、证券监管
机构等之间的信息沟通，确保联络渠道的畅通；
（八）关注有关公司的媒体报道、市场传闻，及时核实相关情况，向董事会报
告并提出澄清等符合规定的处理建议，督促董事会等有关主体及时回复深交所问询；
（九）协助独立董事履行职责，确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其
他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事能够获得足够的资源和必要的专业意见；
（十）组织董事、高级管理人员及其他相关人员进行相关法律法规、深交所相
关规定要求的培训，定期组织董事、高级管理人员进行培训，协助前述人员了解各
自在信息披露中的职责；
（十一）督促董事、高级管理人员及其他相关人员遵守法律法规、深交所相关
规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人
员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深交所报
告；
（十二）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务，管理公司股东名册，定
期核实持股 5%以上股东、实际控制人、董事、高级管理人员等持有公司股票及其衍
生品种情况；
第 5 页
宁波鲍斯能源装备股份有限公司 董事会秘书工作细则
（十三）法律法规、深交所要求履行的其他职责。
第十三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员
及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。
第十四条 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及
信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员
及时提供相关资料和信息。
第十五条 公司上市后，董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻
挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。
第四章 工作制度
第十六条 董事会秘书作为公司高级管理人员，应当列席股东会、董事会会议，
为履行职责有权参加高级管理人员相关会议，查阅有关文件、资料，了解公司的财
务和经营等情况，或者要求公司有关部门和人员对相关事项作出说明。董事会及其
他高级管理人员、公司各职能部门应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提
出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。
第十七条 董事会秘书应当及时组织开展定期报告的编制工作，督促经理、财务
负责人等高级管理人员及公司相关部门按时提供定期报告有关内容，按照规定的内
容和格式汇总形成定期报告草案。
定期报告草案编制完成后，董事会秘书应当建议董事会审计委员会召开会议，
对定期报告中的财务信息进行审核。审计委员会审议通过后，董事会秘书应当建议
董事长召开董事会会议审议定期报告并披露。
第十八条 董事会秘书应当及时汇集公司应予披露的重大事件，按照规定的内容
和格式编制临时报告，并向董事长报告，组织临时报告的披露工作。
第十九条 董事会秘书应当保证公司在证券交易所的网站和符合中国证监会规
定条件的媒体发布信息披露文件，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应
当履行的报告、公告义务。
第二十条 出现需要召开董事会会议情形的，董事会秘书应当建议董事长召集董
第 6 页
宁波鲍斯能源装备股份有限公司 董事会秘书工作细则
事会会议。董事长不能召集或者不召集的，应当建议副董事长（如有）召集；副董
事长（如有）不能召集或者不召集的，应当建议其他董事按规定推举 1 名董事召集。
第二十一条 董事会召开会议的，董事会秘书应当按照《公司章程》规定的期限
提前通知全体董事，并将会议资料送达全体董事。
董事会秘书应当确保会议召集、召开和表决程序符合法律法规和《公司章程》
的规定。董事会秘书发现程序瑕疵等影响董事会决议效力情形的，应当向董事会报
告。
第二十二条 出现下列情形之一的，董事会秘书应当及时建议董事长召集董事会
会议并作出是否召开股东会会议的决议：
（一）公司需要召开年度股东会会议的；
（二）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求召开临时股东会会议的；
（三）审计委员会提议召开临时股东会会议的；
（四）半数以上独立董事提议召开临时股东会会议的；
（五）其他需要召开临时股东会会议的情形。
董事会决议召开股东会会议的，董事会秘书应当在决议作出后 5 日内发出会议
通知，会议通知应当包括时间、地点、议题等内容。董事会决议不召开股东会会议
的，董事会秘书应当在决议作出后 5 日内公告并说明理由。
董事会决议不召开临时股东会会议，但审计委员会召集或者股东自行召集股东
会会议的，董事会秘书应当配合。
第二十三条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应当聘任 1 名证券事务代表，
协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其
权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负
有的责任。董事会秘书和证券事务代表应当取得深交所认可的董事会秘书资格证书。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，制定重大事件报告、传递、审
核、披露程序，将董事会秘书履行职责嵌入公司日常经营管理流程，确保董事会秘
书及时、准确、全面地获取信息。
第 7 页
宁波鲍斯能源装备股份有限公司 董事会秘书工作细则
董事及其他高级管理人员、公司各职能部门应当支持、配合董事会秘书工作，
知悉重大事件、已披露事项进展等的，应当按照公司规定及时履行报告义务并通知
董事会秘书，根据董事会秘书要求及时提供相关资料，不得拒绝、阻碍或者干预董
事会秘书的正常履职行为。公司内部审计机构发现重大问题或者违法违规线索的，
应当及时向审计委员会报告，并通报董事会秘书。控股子公司应当及时向公司董事
会秘书报送其董事会决议、股东会决议等重要文件。
董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，应当及时向董事长
报告，董事长应当协调相关方配合董事会秘书履行职责。董事会秘书仍然受到不当
妨碍或者阻挠的，应当向中国证监会、深交所报告，并提供相关证据。
第二十四条 董事会秘书在履行职责过程中发现公司存在无法按时披露信息，信
息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，或者未按规定履行重大事项审
议程序等行为的，应当及时向中国证监会、深交所报告。
董事会秘书在履行职责过程中向董事会及其专门委员会提出建议但未被采纳的，
应当及时向中国证监会、深交所报告。
第二十五条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律
责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
第五章 董事会秘书的履职评价及责任追究
第二十六条 董事会秘书的考核评价纳入高级管理人员考核评价体系，根据公司
高级管理人员薪酬考核相关制度，结合董事会秘书的工作业绩，公司对董事会秘书
的履职情况进行定期考核，并作出绩效评价。
第二十七条 董事会秘书是公司信息披露的直接责任人，也是公司规范运作的重
要责任人。董事会秘书因工作失职、渎职导致公司信息披露、治理运作等方面出现
重大差错或违法违规，或其本人的行为违反有关法律法规的，应承担相应的责任。
对于董事会秘书在任职期间出现工作失职、渎职或违法违规等行为的，公司应当视
情节轻重对其采取责令检讨、通报批评、警告、扣发工资、降薪、要求损失赔偿等
内部问责措施。
第二十八条 公司对董事会秘书进行问责时，董事会秘书有权进行陈述申辩。董
第 8 页
宁波鲍斯能源装备股份有限公司 董事会秘书工作细则
事会秘书能证明对公司违法违规等事项不知情且不应当知情或不属于其职责范围，
或发现公司发生违法违规行为后明确向公司董事会、经营管理层或主要负责人提出
异议或者提请纠正的，可以减轻或者免除责任；董事会秘书明知公司相关事项涉嫌
违法违规仍发起提议的，应当从重问责；董事会秘书将部分职责交与他人行使时，
一旦公司发生违法违规行为，仍应承担相应的责任。
第六章 附则
第二十九条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深圳证券交易所
组织的董事会秘书后续培训。
第三十条 本工作细则未尽事宜或与有关规定相悖的，按有关法律法规、规范性
文件以及《公司章程》的规定执行。
第三十一条 本工作细则由公司董事会负责修订与解释。
第三十二条 本工作细则自公司董事会审议通过之日起生效实施，修订时亦同。
宁波鲍斯能源装备股份有限公司
第 9 页
首页
微信公众号
证券之星APP
