上海永利带业股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为提高上海永利带业股份有限公司（以下简称“公司”）处置突发
事件和保障生产经营安全的能力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损
害，维护公司正常的生产经营秩序和稳定，保障广大投资者合法利益，促进公司
全面、协调、可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《中华人民共和国突发事件应对法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或
可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要
采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。
第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的原
则。
第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门、分公司、控股子公司遭遇突
发事件时的处理。
第二章 一般原则
第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于：
（一）治理类
（二）经营类
（三）政策环境类
司正常经营受到严重影响；
（四）信息类
大合同等敏感信息泄露对市场造成了影响；
第三章 突发事件处理的基本原则
第六条 突发事件处理应遵循的基本原则：
（一）合法、合规、诚实、信用；
（二）及时、积极；
（三）统一领导、统一组织；
（四）保护投资者利益、最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。
第四章 组织体系
第七条 公司对突发事件的处理实行统一领导、统一组织，快速反应、协同
应对。
第八条 公司成立突发事件处置工作小组（以下简称“应急领导小组”），
负责公司突发事件的管理以及处置工作，其中公司董事长任组长，总裁任副组长，
组员由公司其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。
第九条 应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公司
突发事件应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要研究决定本公司
对外发布相关事件信息，主要职责包括：
（一）决定启动和终止突发事件处理系统；
（二）拟定突发事件处理方案；
（三）组织指挥突发事件处理工作；
（四）协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一的
对外宣传解释口径；
（五）负责保持与政府各相关部门的有效联系和衔接；
（六）突发事件处理过程中的其他事项。
第十条 应急领导小组在通过引导媒介进行事件公正报道的同时，还要对公
司的经营状况、业绩、产品和服务的特色以及企业文化等进行说明。在必要的情
况下，还可以对公司的发展战略和经营计划进行适当的介绍，或是对与事件有关
的产品或服务进行详细的介绍和说明。
第五章 预警和预防机制
第十一条 预警和预防
公司各部门、各分公司及控股子公司负责人作为突发事件的预警、预防工作
第一负责人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时提示、提前控制，
将事态控制在萌芽状态中。
第十二条 预警信息的传递及处置
预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采
取的措施等。公司预警信息的传递主要由公司各部门、各分公司及控股子公司责
任人负责向分管总监进行汇报，然后由分管总监协同有关人员对信息进行分析及
调查，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息予以高度重视，立即向公
司董事长、总裁报告，必要时提出启动应急预案的建议。当预警信息被董事会秘
书确定为需披露的信息后，则应当及时按照有关信息披露制度规定进行披露。
第六章 突发事件的处理
第十三条 应急领导小组确定突发事件后，应根据突发事件性质及事态严重
程度，及时组织召开会议，决定启动专项应急预案，并针对不同突发事件，调整
相关部门加入工作小组，及时开展处置工作。
（一）治理类突发事件主要处置措施
其负责人员，请其予以配合，并详细了解事情的进展情况；
门做好案件的查处工作；
应深入了解公司现有的资产状况，对转移资产的详细情况报告有关部门，必要时
报警处理；
（二）经营类突发事件主要处置措施
寻找切实可行的解决方案，如定向增发、重组等；
（三）环境类突发事件主要处置措施
境详细情况以及对公司的影响程度；
的影响；
调整经营策略及投资方向；
立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况；
（四）信息类突发事件主要处置措施
第十四条 经应急领导小组决定，公司可以邀请公正、权威、专业的机构协
助解决突发事件，以确保公司处理突发事件时的公众信誉度及准确度。
第十五条 突发事件结束后，应急领导小组应尽快消除突发事件的影响，并
及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时总结经验，对突发事件的起因、性
质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评估，评估突发事件处理
的效果。
第十六条 应急领导小组拟定关于善后事项的处理意见，包括遭受损失情况
以及恢复经营的建议和意见，按规定需要上报董事会或股东会的，应上报公司董
事会或股东会批准后执行。
第十七条 突发事件处理过程中，涉及的相关人员要恪守保密原则，有关突
发事件处理工作中的情况，不得随意泄露；要忠实履行职责，牢固树立全局观念，
坚决服从公司统一安排，不得损害公司利益及形象。
第十八条 突发事件发生后，公司应及时将事件情况、已采取的措施、联络
人及联系方式等通过电话上报上海证监局、深圳证券交易所及有关部门，并根据
要求书面报送有关情况，不得迟报、谎报、瞒报和漏报。应急处置过程中，公司
要及时续报有关情况。涉外突发事件以及发生在敏感地区、敏感事件的突发事件
信息的报送，根据要求随时上报。
第七章 应对突发事件的保障工作
第十九条 公司各职能部门、分公司、控股子公司要按照职责分工和相关预
案，切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作，保证应急工作需要
和各项应急处置措施的顺利实施。
（一）通信保障。在处置突发事件期间，公司的值班电话及工作小组成员的
手机必须保证畅通，确保与各部门的联系。
（二）人员保障。应急领导小组有权根据突发风险处置工作的需要，随时召
集参与处置人员，被召集人必须服从安排。
（三）物资保障。公司相应部门应做好突发事件处置工作的物资保障，准备
好相关的设施、设备及资金、交通工具等。
（四）培训保障。公司本部及所属单位要广泛宣传应急法律法规和预防、避
险等常识，增强应急意识，提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员，要
有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作。
第八章 突发事件的处理评价
第二十条 处理评价工作是突发事件管理的最后环节。公司应对危机所造成
的损失和教训进行总结，包括以下四方面：
（一）调查：调查危机发生的原因，究竟是公司内部经营管理机制上的原因，
还是起因于公司外部的不可控因素；
（二）总结：对突发事件处理过程中所采取的措施进行反思研究，对所采取
措施的得失进行全面总结；
（三）评价：对突发事件预防和处理阶段中的每项工作做出客观的评价，为
下一步的突发事件管理工作奠定基础；
（四）整改：对突发事件发生的原因和处置措施过程中的薄弱环节进行整改，
弥补突发事件发生整个过程的漏洞。
第九章 奖 惩
第二十一条 公司突发事件应急处理工作实行责任追究制度。
第二十二条 对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人，
公司给予表彰和奖励。
第二十三条 对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急管理工
作中有其他失职、渎职行为的有关责任人员，公司将对其给予批评、警告，直至
除名的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求；构成犯罪的，依法追究刑事责
任。
第十章 附 则
第二十四条 本制度未尽事宜，遵照国家有关法律、法规、部门规章和《公
司章程》的规定执行。
第二十五条 本制度由公司董事会负责制定、解释及修订。
第二十六条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。
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二〇二六年四月
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