上海永利带业股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范上海永利带业股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信
息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公
司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司信
息披露管理办法》以及《上海永利带业股份有限公司章程》《上海永利带业股份
有限公司信息披露管理制度》
《上海永利带业股份有限公司投资者关系管理制度》
等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称重大信息是指公司在生产经营活动中发生或将要发生会
影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已经或可能
产生较大影响的尚未公开的信息。
第三条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及其
衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当在当
日内及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度。
第四条 本制度适用于公司及其各部门、下属分公司、控股子公司。本制度
所述信息报告义务人系指按照本制度规定负有报告义务的有关人员或公司，包括：
（一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）公司各下属分公司、控股子公司的主要负责人；
（三）其他对重大事件可能知情的人员。
第五条 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也
应根据相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告
知本公司董事长和董事会秘书，履行重大信息报告义务。
第六条 信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内
所知内部重大信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持
续报告重大信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性承
担责任。
第七条 信息报告义务人在信息尚未公开披露之前，负有保密义务。
第八条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有重大信息报
告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公
司内部重大信息报告的及时和准确。
第二章 一般规定
第九条 公司董事会是公司重大信息的管理机构。
第十条 经董事会授权，董事会办公室负责公司重大信息的管理及对外披露
工作，具体包括公司应披露的定期报告和临时报告，公司董事会办公室负责人为
董事会秘书。
第十一条 重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导和管
理：
（一）董事长是信息披露的第一责任人；
（二）董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露的具体工作，是信息
披露工作的直接责任人；
（三）董事会办公室是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门；
（四）全体董事、高级管理人员、各部门和各分公司、控股子公司主要负责
人是履行内部信息报告义务的第一责任人；
（五）持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行内
部信息告知义务的第一责任人。
第十二条 未经通知董事会秘书并履行法定批准程序，公司的任何部门、各
分公司、各控股子公司均不得以公司名义对外披露公司任何重大信息。
公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初稿应交董事
会秘书审核后方可定稿、发布，禁止在宣传性文件中泄露公司未经披露的重大信
息。
第十三条 董事会秘书在信息内部传递过程中的具体职责为：
（一）负责制定《信息披露管理制度》，协调和组织内部信息传递，联系各
信息报告义务人，对内部信息进行汇集、分析、判断，并判定处理方式；
（二）负责将需要履行披露义务的事项向董事长、董事会进行汇报，提请董
事会履行相应的审批程序，并按规定履行信息披露程序；
（三）在知悉公司及相关人员违反或可能违反相关规定时，应当提醒并督促
遵守信息披露相关规定；
（四）组织公司董事和高级管理人员进行相关法律、法规的培训，协助各信
息报告义务人了解各自在信息披露中的职责，促进内部信息报告的及时和准确；
（五）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者、证券服务
机构、媒体等之间的信息沟通、接待来访、回答咨询；
（六）关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
第十四条 董事会办公室负责协助董事会秘书联系各信息报告义务人、汇集
和分析内部信息、制作信息披露文件、完成信息披露申请及发布。
第十五条 内部信息报告义务人报告重大信息的时限要求为：
（一）公司及其各部门、各分公司、各控股子公司在发生或即将发生重大事
件的当日内；
（二）在知悉公司及其各部门、各分公司、各控股子公司发生或即将发生重
大事件的当日内。
第十六条 内部信息报告义务人负责及时归集内部信息，按本制度的规定将
有关信息向公司董事长报告及告知董事会秘书，并提供对外信息披露的基础资料，
确保及时、真实、准确、完整，没有虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏、重大隐
瞒。
第十七条 内部信息报告第一责任人，应根据其任职单位或部门的实际情况，
制定相应的内部信息报告制度，并指定熟悉相关业务和法规的人员为信息报告联
络人（各部门联络人原则上以部门负责人为宜，各分公司和控股子公司联络人原
则上以财务部门、行政部门负责人或其他合适人员为宜），负责本部门或本公司
重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书的联络工作。相应的内部信息报告制
度和指定的信息报告联络人应报公司董事会办公室备案。重大信息报送资料需由
各单位或部门的第一责任人签字后方可报送董事长和董事会秘书或董事会办公
室。
第十八条 公司各部门、各分公司、各控股子公司应定期敦促本部门或单位
对重大信息进行收集、整理、上报工作，内部信息报告第一责任人和联络人对履
行信息报告义务承担连带责任，不得相互推诿。
第十九条 公司向控股股东、实际控制人进行调查、问询时，控股股东、实
际控制人应当积极配合并及时、如实回复，保证相关信息和资料的真实、准确和
完整。
第二十条 董事会秘书、报告人及其他因工作关系接触到信息的工作人员在
相关信息未公开披露前，负有保密义务。
在信息公开披露前，公司董事会应将信息知情者严格控制在最小范围内，董
事办公室应做好对知情者范围的记录工作。
第二十一条 董事、高级管理人员以及因工作关系了解到公司应披露信息的
其他人员，在相关信息尚未公开披露之前，应当将该信息的知情者控制在最小范
围内，对相关信息严格保密，不得泄露公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配
合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第二十二条 控股股东、实际控制人对应当披露的重大信息，应当第一时间
告知公司，由公司统一对外披露。依法披露前，控股股东、实际控制人及其他知
情人员不得对外泄露相关信息。
第二十三条 控股股东、实际控制人应当特别注意有关公司的筹划阶段重大
事项的保密工作，出现以下情形之一的，控股股东、实际控制人应当立即通知公
司，并依法披露相关筹划情况和既定事实：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄露或者市场出现有关该事项的传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
第三章 重大信息的范围
第二十四条 重大信息包括但不限于：公司及控股子公司发生或即将发生的
重要会议、重大交易、重大关联交易、重大事件及上述事件的持续变更进程。
第二十五条 本制度所述“重要会议”，包括：
（一）公司及控股子公司拟提交董事会、股东会审议的事项；
（二）公司及控股子公司召开董事会、股东会（包括变更召开股东会日期的
通知）并作出决议；
（三）公司及下属控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。
第二十六条 应当报告的重大交易
（一）本制度所述的“交易”，包括：
等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在
内）；
（二）本条第（一）项所述交易达到下列标准之一的，应当在发生后一日内
报告：
及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
个会计年度经审计营业收入的5%以上，且绝对金额超过1,000万元；
会计年度经审计净利润的5%以上，且绝对金额超过100万元；
对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
在计算交易金额时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续
公司控股子公司发生本章所规定事项的参照本条标准执行。
第二十七条 关联交易
（一）“关联人”的具体释义见本制度第五章第五十三条规定。
（二）关联交易是指公司及控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务
的事项，包括但不限于下列事项：
（三）以下关联交易，必须在发生之前报告，并应避免发生：
（1）有偿或无偿地拆借公司的资金给股东及其他关联方使用；
（2）通过银行或非银行金融机构向股东及其他关联方提供委托贷款；
（3）为股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
（4）代股东及其他关联方承担或偿还债务。
（四）关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
交易；
占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易。
（五）拟进行的关联交易，由各职能部门向公司董事长和董事会秘书提出书
面报告，报告应就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、定价依据、交易协
议草案、对交易各方的影响做出详细说明。
（六）公司与公司控股子公司之间发生的关联交易免予报告。
（七）公司及控股子公司因公开招标、公开拍卖等行为导致与关联人的关联
交易时，可免予报告。
（八）公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实
际控制人，应当将其与公司存在的关联关系情况及时告知公司。
第二十八条 公司及控股子公司出现下列重大风险的情形之一时，应及时报
告：
（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；
（二）未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；
（三）可能依法承担重大违约责任或者重大赔偿责任；
（四）计提大额资产减值准备；
（五）股东会、董事会决议被法院依法撤销；
（六）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（七）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
（八）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取
足额坏账准备；
（九）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（十）主要或者全部业务陷入停顿；
（十一）发生重大安全环保事故对生产经营或环境保护产生严重后果，在社
会上造成一定影响的事项；
（十二）因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；
（十三）法定代表人或总裁无法履行职责，董事、高级管理人员因涉嫌违法
违规被有权机关调查或采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；
（十四）深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，比照适用本制度第二十六条的规定。
第二十九条 公司与控股子公司出现下列情形之一的，应当及时报告：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、主要办公地址等，
其中公司章程变更的，还应报送新的公司章程；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）变动会计政策、会计估计；
（四）公司法定代表人、总裁、董事（含独立董事）提出辞职或发生变动；
（五）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、
原材料采购价格和方式发生重大变化）；
（六）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大
影响；
（七）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大
影响；
（八）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；
（九）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能
对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项；
（十）深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第三十条 公司发生的诉讼、仲裁事项属于下列情形之一的，应当及时报告：
（一）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额
超过1,000万元的；
（二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效
的；
（三）证券纠纷代表人诉讼；
（四）可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格
或者投资决策产生较大影响的；
（五）深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
上市公司发生的诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经
累计计算达到前款标准的，适用前款规定。已经按照上述规定履行披露义务的，
不再纳入累计计算范围。
第三十一条 公司预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束之日起一个月内进行预告：
（一）净利润为负；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润三者孰低为负值，
且按《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定扣除后的营业收入低于1亿
元；
（五）期末净资产为负值；
（六）深圳证券交易所认定的其他情形。
第三十二条 拟变更募集资金投资项目、已经董事会或股东会批准项目和对
外投资，以及变更后新项目涉及购买资产或者对外投资的，应及时报告以下内容：
（一）原项目基本情况及变更的具体原因；
（二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（三）新项目的投资计划；
（四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）。
第三十三条 公司股票交易异常波动和传闻事项，包括但不限于：
（一）公司股票交易发生异常波动或被深圳证券交易所认定为异常波动的，
董事会秘书必须在当日向董事长和董事会报告；
（二）董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核实股票交易异常波动
的原因；
（三）广告传媒传播的消息（传闻）可能或者已经对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解真实情况，必要时应
当以书面方式问询相关方并搜集该消息传播的相关证据。
第三十四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书；在增持、减持公司股票时，应在
股份变动当日收盘后报告董事会秘书。
第三十五条 公司控股股东及持有公司5%以上股份股东，在股票上市流通解
除锁定后，股票在二级市场出售或协议转让其持有的公司股份的，该股东应将股
票在二级市场出售或协议转让股份的事项及时向公司董事会办公室报告。协议转
让股份的，该股东应持续向公司报告股份转让进程。
第三十六条 公司股东或实际控制人在发生以下事件时，应当及时、主动、
以书面形式告知公司董事长和董事会秘书：
（一）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化或拟发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）自身经营恶化的，进入破产、清算等状态；
（五）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
上述情形出现重大变化或进展的，应当持续履行及时告知义务。
第三十七条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或
者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司。
第三十八条 持有公司5%以上股份的股东在增持、减持公司股票时，应在股
份变动当日收盘后告知公司。
第三十九条 公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案时，控股股
东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息。
第四十条 公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司股票及
其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人应
当及时、准确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形式告知公司，并积极配合
公司的调查和相关信息披露工作。
第四十一条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度
相关规定：
（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；
（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；
（三）深圳证券交易所认定的其他人员。
第四十二条 控股股东、实际控制人信息告知及披露管理的未尽事宜参照《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
管理有关的规定。
第四章 重大信息报告程序与管理
第四十三条 信息报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后的第一
时间，以当面或电话方式向公司董事长、董事会秘书报告有关情况，并同时将与
信息有关的文件以书面、传真或电子邮件等方式送达董事会办公室。
部门或下属分公司、控股子公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、
备忘录等文件，在签署前应知会董事会秘书，并经董事会秘书确认。因特殊情况
不能事前确认的，应当在相关文件签署后，立即报送董事会办公室。
公司董事长和董事会秘书指定董事会办公室为重大信息内部报告的接收部
门。报告人向董事会办公室提供与所报告信息有关的文件资料，应办理签收手续。
第四十四条 信息报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点的第一时
间，向公司董事长、董事会秘书或董事会办公室预报本部门负责范围内或本下属
公司可能发生的重大信息：
（一）部门或下属分公司、控股子公司拟将该重大事项提交董事会审议时；
（二）部门、分公司负责人或者控股子公司董事、监事、高级管理人员知悉
或应当知悉该重大事项时。
第四十五条 信息报告义务人应按照下述规定向公司董事长、董事会秘书或
董事会办公室报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况：
（一）董事会或股东会就重大事件作出决议的，应在当日报告决议情况；
（二）就已披露的重大事件与有关当事人签署协议的，应在当日内报告协议
的主要内容；上述协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应
当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第四十六条 信息报告义务人应以书面形式提供重大信息，包括但不限于：
（一）发生重要事项的原因，各方基本情况，重要事项内容，对公司经营的
影响等；
（二）所涉及的意向书、协议书、合同、可行性研究报告、营业执照复印件、
成交确认书等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）证券服务机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见。
第四十七条 在接到重大信息报告后当日内，董事会秘书应当按照《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，对其进行评估、审核，
判定并提出处理方式；在接到重大信息报告的当日，董事会秘书评估、审核相关
材料后，认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即组织公司董事会办公室起草
信息披露文件初稿，交董事长审定；需履行审批程序的，应立即向公司董事会进
行汇报，提请公司董事会履行相应的审批程序，并按《信息披露管理制度》履行
相应的信息披露程序。
第四十八条 董事会办公室应指定专人对上报中国证监会和深圳证券交易所
的重大信息予以整理并妥善保管。
第四十九条 对投资者关注且非强制性信息披露的重大信息，公司董事会办
公室应根据实际情况，按照《投资者关系管理制度》的要求，组织公司有关方面
及时与投资者进行沟通、交流或进行必要的澄清。
第五十条 董事会办公室负责回答社会公众投资者、机构投资者及新闻媒体
咨询（质询）等事宜，对公司日常信息进行收集、整理以及信息披露的管理和监
督，履行向董事会报告的职责，对相关信息进行合规性审核以及对外披露。
第五十一条 未经公司董事长或董事会授权，公司各部门、控股子公司和其
他信息知情人不得代表公司对外进行信息披露。
第五十二条 报告人未按本制度的规定履行信息报告义务，导致公司信息披
露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应成立调查小组，对报告人给予批
评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。
本条规定的不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：
（一）不向董事会办公室报告信息或提供相关文件资料；
（二）未及时向董事会办公室报告信息或提供相关文件资料；
（三）因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资料存在重大遗漏、重
大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解；
（四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；
（五）其他不适当履行信息报告义务的情形。
第五章 附 则
第五十三条 本制度所述“关联人”的释义如下：
公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
（一）具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人：
或者其他组织；
任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司
以外的法人或者其他组织；
其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
（二）具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
员；
父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄
弟姐妹和子女配偶的父母；
其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。
（三）具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：
或者在未来十二个月内，具有本条第（一）项或者本条第（二）项规定情形之一
的；
形之一的。
第五十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部门规章和
《公司章程》的有关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、部
门规章或经修改后的《公司章程》相抵触时，以国家有关法律、行政法规、部门
规章和《公司章程》的规定为准。
第五十五条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
第五十六条 本制度自公司董事会审议通过后生效并执行。
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