陕西华秦科技实业股份有限公司
本人作为陕西华秦科技实业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理
办法》等相关法律法规和《公司章程》等规定，在 2025 年度工作中，本着恪尽
职守的工作态度，独立、谨慎、认真地行使职权，忠实、诚信、勤勉地履行职责，
及时关注公司经营情况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并基于
独立立场对相关事项发表独立客观的建议，切实维护了公司和全体股东的合法利
益，对促进董事会的科学决策、公司的规范运作和高质量发展起到了积极作用。
现将 2025 年度履行职责情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况
刘瑛，出生于 1963 年 10 月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南开大
学，硕士研究生学历，副教授。1987 年 7 月至 2023 年 10 月，任首都经济贸易
大学会计学专业教师，其中，2009 年 3 月至 2009 年 5 月，任台湾东吴大学客座
教授，2012 年 9 月至 2013 年 9 月，任美国密西根州立大学访问学者；2017 年 5
月至 2021 年 12 月，任海越能源集团股份有限公司独立董事；2018 年 2 月至 2023
年 9 月，任中金辐照股份有限公司独立董事；2020 年 12 月至今，任陕西华秦科
技实业股份有限公司独立董事；2021 年 11 月至 2025 年 8 月，任广东松发陶瓷
股份有限公司独立董事；2023 年 6 月至今，任深圳市道通科技股份有限公司独
立董事。
（二）关于独立性的说明
作为公司的独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》
及公司《独立董事工作制度》等相关规定要求的独立性和担任独立董事的任职资
格，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担
任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在直接或间接利害关系，不存在
其他影响独立性的情形，能够确保在履职中保持客观、独立的专业判断。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会会议及股东会情况
如下：
列席股东会
出席董事会议情况
情况
独立董
事姓名
应出席次 亲自出席 委托出席 是否连续两次未 列席股东会
缺席次数
数 次数 次数 亲自出席会议 次数
刘瑛 5 5 0 0 否 3
报告期内，本人严格按照《公司法》《公司章程》等规定，按时出席董事会
和股东会，在会议召开前，主动了解企业生产经营状况，认真审议各项议案及相
关材料；在会议期间，积极参与各项议案的讨论，以专业的视角对相关事项发表
意见。公司董事会在 2025 年度的会议召集和召开程序符合相关法律规定，本人
对各项议案均投票同意，无反对和弃权。
（二）董事会审计委员会履职情况
审计委员会相关制度规定，认真履行审查、监督与协调职责。在审计委员会召开
前，本人对会议相关审议事项进行较为全面的调查和了解，并在必要时向公司进
行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。在会议召开过程中，本人就审议事
项与其他委员进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合
理化建议，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公司和全体股东
的利益。2025 年，本人出席了公司董事会审计委员会召开的 5 次会议。
（三）参加独立董事专门会议情况
专门会议，认真审阅相关议案，利用自身专业知识，充分发表独立意见，切实发
挥监督作用，维护公司及股东的利益。
（四）行使独立董事职权的情况
并就审议事项独立、客观地发表专业意见。在日常履职过程中，本人与管理层保
持密切沟通，及时掌握公司运营状况，对公司关联交易、内部控制、董事高级管
理人员薪酬等事项进行重点关注和审慎判断，坚持客观公正立场，发表独立意见，
充分发挥独立董事的监督作用，维护中小股东合法权益。
（五）与中小股东沟通交流情况
体及网络平台涉及本公司的相关报道，倾听中小股东诉求和建议，精准把握其关
注重点，积极构建公司与中小股东间的良性沟通机制。同时，本人高度关注分红、
关联交易等切实影响中小股东利益的事项，确保不存在损害中小股东利益的情形。
（六）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
公司内部审计部门及会计师事务所沟通。及时掌握内部审计工作计划、内部控制
体系的建设与执行进展，为公司规范运作提出合理建议。与此同时，与年度审计
会计师事务所就定期报告编制、审计计划安排及关键审计事项等进行充分交流，
督促外审机构按时、高质量完成年度审计工作，确保公司财务报告的真实性、准
确性和完整性，符合各项法律法规的要求。
（七）现场考察及公司配合工作情况
间到公司及子公司实地考察和调研，关注子公司的经营进展情况，与子公司管理
层现场交流，了解子公司市场拓展情况，及时获取作出独立判断所需要的充分信
息。同时，密切关注外部环境与市场变化对公司的影响，助力提升公司治理与管
理水平。
公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，能够就公司生产经营等重大事
项做到及时沟通。在召开股东会、董事会及专门委员会等相关会议前，公司提前
并认真准备相关会议材料，并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，
积极有效地配合了独立董事的工作，为本人行使职权提供了必要的工作条件并给
予了充分的配合，能够切实保障本人的知情权，不存在妨碍本人职责履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
遵循了自愿、平等、公允、合法的原则，交易价格公允、合理，不存在损害公司
及股东利益、特别是中小股东利益的情况，不会影响公司独立性，不会因此对关
联方形成依赖。公司对关联交易的审议、表决程序及披露情况符合法律、行政法
规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，关联董事在董事会表决过程中进行
了回避表决，决策程序合法有效。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
经核查，公司定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公
司内部治理制度的规定，内容真实、准确和完整，符合《企业会计准则》的要求。
同时，公司已经建立了较为完善、有效的内部控制规范。报告期内，本人未发现
公司内部控制设计或执行方面存在重大缺陷。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度财务审
计机构及内部控制审计机构，本人审核了公司拟聘请的审计机构资质，信永中和
会计师事务所（特殊普通合伙）具有相关业务执业资格，具有多年为上市公司提
供审计服务的经验与能力。在为公司提供审计相关服务期间，能够遵循独立、客
观、公正的职业准则，诚实守信，恪尽职守，从专业角度维护了公司及股东的合
法权益，同意该续聘事项。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
大会计差错更正的情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
根据公司章程的规定，公司董事会成员中应当包括 1 名职工代表董事，公司
于 2025 年 5 月 15 日召开公司职工代表大会，经全体与会职工表决，选举周万城
先生为公司第二届董事会职工代表董事，任期自本次职工代表大会审议通过起至
第二届董事会任期届满为止。周万城先生原为第二届董事会非独立董事，本次选
举完成后，变更为职工代表董事。本次选举严格遵循相关法律法规、规范性文件
及《公司章程》的规定，程序合法合规。
报告期内，公司未发生高级管理人员聘任或解聘事项。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
高级管理人员的薪酬方案充分考虑了公司经营情况、目前所处行业和地区的薪酬
水平，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，有利于公司的稳定经营和长远
发展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排
持股计划的情形。
四、总体评价和建议
以勤勉尽责的态度，同公司董事、高管进行了良好有效的沟通和合作，全面关注
公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，凭借自身积累的专业知识向公
司提出合理化建议，持续推动公司治理体系的完善，切实维护全体股东尤其是中
小股东的权益。
观的原则，遵循法律法规，进一步加强与公司董事、高管的沟通，同时加强学习
有关法律法规及有关规定，不断提高自身履职能力，密切关注行业动态，充分发
挥自己的专业知识和经验为公司提供建设性意见和建议，切实履行独立董事职责，
进一步促进公司规范运作，为公司持续、健康、稳定的发展贡献力量。
（以下无正文，仅为签字页）
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