中国电器科学研究院股份有限公司
作为中国电器科学研究院股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人
在 2025 年任职期间严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券
法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独董办
法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简
称《规范运作指引》）等相关法律法规、规范性文件，以对全体股东高度负责的
精神，忠实、勤勉、独立、公正地履行独立董事职责。任职期间，本人积极发挥
专业特长与独立职能，主动关注公司经营发展状况，审慎行使法律及《公司章程》
赋予的各项职权，致力于维护公司与全体股东的共同利益，并对中小股东合法权
益予以特别关注。现将本人在 2025 年任职期内履行职责的具体情况汇报如下：
一、基本情况
专业背景与工作履历：邓柏涛，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。历任
广东岭南律师事务所执业律师、主任合伙人，广东外语外贸大学法学院兼职教授，
广东工业大学法学院兼职教授，中安实盈资产管理有限公司监事，广州南沙资产
经营集团有限公司外部董事，广东岭南（深圳）律师事务所专职律师、管委会主
任，中国广州仲裁委员会仲裁员。2025 年任职期内，本人任广东岭南律师事务所
高级合伙人、管委会主任及公司独立董事。本人符合《独董办法》等法律法规中
规定的独立性要求，任期内不存在影响独立性的情况。自 2025 年 4 月 7 日起，
因本人连续任职满六年，不再担任公司独立董事。
二、年度履职概况
（一）出席董事会、股东会情况
本人亲自出席。在会议召开前，本人认真审阅了公司提供的会议材料及相关背景
文件，所有审议议案均符合《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，决
策程序合法合规，符合公司及全体股东的整体利益，未发现损害中小股东合法权
益的情形。因此，本人对任职期内召开的董事会会议所审议的议案均投出赞成票，
支持公司的相关安排。
（二）出席董事会专门委员会会议情况
与风险管理委员会委员，积极参与前述董事会专门委员会会议并认真履行董事职
责。
作为董事会提名委员会主任委员，本人召集并主持了一次提名委员会会议。
会上，本人组织委员对拟提名的独立董事候选人的个人履历、职业背景、专业能
力、诚信信息报告等材料进行了全面、审慎的核查。本人认为候选人符合《公司
法》《上市规则》《独董办法》等规定的任职要求，具备担任独立董事所需的专
业素养和履职能力，其提名程序合法合规。会议审议通过了相关议案并同意提交
董事会审议。
作为董事会审计与风险管理委员会委员，本人出席了两次审计与风险管理委
员会会议。会议期间，本人认真听取了经理层关于公司 2024 年度的经营情况、
财务状况、募集资金使用、关联交易、对外担保、规范运作等事项的汇报，与负
责公司年度审计的会计师事务所就年度审计相关事项等进行了深入沟通。本人还
审阅了《2024 年度内部审计工作报告》和《公司董事会审计与风险管理委员会
（三）出席独立董事专门会议情况
会议主要对拟提交董事会审议的独立董事候选人提名事项进行了审阅与监督，独
立董事候选人的任职资格符合相关法律法规及《公司章程》要求。同时，本人严
格依据《独董办法》《规范运作指引》等相关规定，进行了独立性自查，并向本
次会议提交了书面自查报告。
（四）行使独立董事职权的情况
事项：独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或专项核查；向董事会
提议召开临时股东会；提议召开董事会会议；或依法公开征集股东权利等。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
本人通过参会等方式，保持与公司内部审计机构的沟通交流，通过审阅公司
内部审计工作报告等方式，掌握内部审计重点工作的推进情况，持续推动公司内
部控制体系的完善。与此同时，本人与负责公司年度审计的会计师事务所就年度
审计相关事项进行深入讨论，持续跟踪审计工作进展，有效保障了年度审计工作
按时、高质量完成。
（六）与中小股东的沟通交流情况
之间的日常沟通及信息披露工作，督促公司提升信息披露的透明度与及时性，及
时、准确地回应投资者关注的事项，切实保障投资者的知情权。
（七）在公司现场工作及公司配合独立董事工作的情况
径深入了解公司运营与管理状况：包括出席股东会、董事会及其专门委员会会议、
独立董事专门会议等方式。同时，本人通过微信、电话、电子邮件等多种渠道，
与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切沟通，及时跟进公司日
常经营动态与重大事项进展。本人定期查阅公司转发的证券市场相关政策法规更
新，积极参与公司组织的各项培训，持续学习上市公司治理、信息披露等相关专
业知识，不断提升自身履职能力。在履职过程中，公司董事会、高级管理人员及
相关部门给予了高度重视和全力配合，为本人高效、独立履职提供了充分支持和
保障。
三、年度履职重点关注事项
（一）关联交易情况
公司未发生需要提交董事会或股东会审议的关联交易。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告的情
况
报告》及《2025 年第一季度报告》尚在编制中，未正式披露。
（三）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
反承诺、变更或豁免承诺的情形。
（四）会计政策变更的情况
会计估计变更或者重大会计差错更正。
（五）提名董事情况
均符合《公司法》《公司章程》及其他相关法律法规的规定，相关候选人具备担
任上市公司独立董事的任职条件。
（六）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（七）聘用承办审计业务的会计师事务所
（八）聘任高级管理人员，聘任或者解聘财务负责人
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
议案，不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、
行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划。
四、总体评价及建议
在 2025 年度任职期间，本人严格遵循《公司法》《上市公司治理准则》《独
董办法》等法律法规及《公司章程》相关规定，充分发挥专业特长，认真履职，
助力提升董事会决策科学性，努力维护公司整体利益及中小股东合法权益。
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