上海宏英智能科技股份有限公司
本人作为上海宏英智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
根据《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理
准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定以及《上海宏英智能科
技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《上海宏英智能科技股
份有限公司独立董事工作制度》等有关要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责，
切实维护公司和股东的合法利益，对公司规范、稳定、健康发展起到了较好的推
动作用。现将本人 2025 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景及任职情况
朱锡峰，男，1977 年 8 月出生，会计硕士，正高级会计师，注册会计师，
湖南省首届会计领军人才，具有基金从业资格，证券从业资格；中共党员。现任
上海海欣集团股份有限公司财务总监。历任湖南华菱钢铁集团有限责任公司科员、
副科长、科长、财务主管，湖南华菱矿业投资有限公司财务总监，湖南华菱涟源
钢铁有限公司财务部副部长兼涟钢房地产公司财务总监，湖南国有资产经营管理
有限公司财务管理部部长兼党支部书记，湖南博云新材料股份有限公司财务总监，
湖南省财信产业基金管理有限公司首席财务官，公司董秘处主任等职务。自 2024
年 2 月 23 日起，任公司独立董事。
（二）本人任职董事会专门委员会情况
专门委员会 主任委员 其他委员
审计委员会 朱锡峰 古启军、王秋霞
（三）是否存在影响独立性的情况说明
经自查，本人与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人
进行独立客观判断的关系，本人在 2025 年度不存在违反《上市公司独立董事管
理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》独立性要求的情形。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席董事会议情况
或通讯方式参加董事会 7 次，委托出席参加董事会 0 次，缺席董事会 0 次，本人
不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情形，亦不存在 2025 年度连续十二个
月未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形。
本着勤勉务实的原则，本人参会前均认真审阅每项议案内容，结合专业知识、
行业经验及公司实际情况，进行独立、客观判断。会议中，本人积极参与审议及
议案的讨论，就关键事项与管理层、其他董事进行充分沟通与质询，并就需重点
关注的事项发表审慎、明确的意见。会后，本人积极关注公司信息披露、市场反
馈及决议事项的执行进展，监督公司规范运作，依法维护投资者权益。本着对公
司及全体股东负责的态度，本人在 2025 年度董事会会议上对所有议案均投了赞
成票，未投反对或弃权票。
（二）列席股东会情况
东会 5 次。本人认为公司在 2025 年度召集召开的股东会符合法定程序，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
（三）参与董事会专门委员会工作情况
本人作为审计委员会召集人，召集并参加审计委员会会议 5 次，参会及审议
议题情况如下：
届次 召开时间 审议议题
申请综合授信额度的议案》
第二届董事会审计委员
会 2025 年第一次会议
行现金管理的议案》
的议案》
报告及审计委员会履行监督职责情况报告的议案》
第二届董事会审计委员 议案》
会 2025 年第二次会议 5、《关于 2024 年度内部审计工作报告的议案》
案》
的专项报告的议案》
第二届董事会审计委员
会 2025 年第三次会议
情况的专项报告〉的议案》
第二届董事会审计委员
会 2025 年第四次会议
准备的议案》
年下半年工作计划》
第二届董事会审计委员
会 2025 年第五次会议
（四）维护投资者合法权益情况
立董事制度的规定，以勤勉审慎的态度履行职务。在履职过程中，本人坚持独立、
客观、公正的原则，对提交董事会审议的各项议案及相关材料均进行细致审阅、
深入分析，并依据专业知识和职业判断，审慎行使表决权，独立发表意见。在此
基础上，始终以维护公司整体利益及中小股东合法权益为出发点，确保履职行为
公开透明。
构和经营管理的有关事宜。同时，利用自身专业知识为公司提供决策参考意见，
在工作中保持充分的独立性，忠实、勤勉地服务于全体股东。
公司治理、投资者权益保护等方面的新规与实务，积极参加监管部门及专业机构
组织的培训，持续优化知识结构，不断增强专业判断与决策支持能力，为完善公
司治理、防范经营风险、推动公司高质量发展提供有效助力。
（五）行使独立董事职权的情况
在 2025 年度任职期内，公司各项运作合法合规，本人未行使以下特别职权：
（六）与内部审计机构及会计师事务所进行沟通的情况
司年报编制工作中，积极与审计师沟通确定有关审计工作计划安排，督促审计师
严格按计划推进审计工作，在年审会计师结束现场工作并初步确定结论前，与公
司内部审计机构、财务部门、年审会计师就年报审计工作进行了沟通，确保了公
司年度报告的质量和进度。公司对相关沟通工作积极配合，提供了必要的保障。
确保了公司年度审计工作的顺利完成，充分发挥了在定期报告编制和信息披露方
面的监督作用，维护了审计结果的客观、公正。
（七）现场工作情况
本人通过出席董事会、股东会及各专门委员会会议，认真审议议案、听取汇
报并参与讨论，持续加深对公司内部控制、财务状况、经营管理及制度执行等方
面的了解与监督。同时，本人通过电话、视频会议等多种方式，与公司董事、高
级管理人员及相关业务负责人保持常态化沟通，及时掌握公司重大事项的进展与
动态。另外，本人不定期到公司及子公司进行实地现场考察、沟通，了解生产经
营情况、内部控制、财务状况以及规范运作情况等。现场工作 17 天。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》
的规定，忠实勤勉履职，充分发挥独立董事作用，维护公司及全体股东尤其是中
小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）聘用会计师事务所情况
公司于 2025 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于续
聘会计师事务所的议案》。该议案于 2025 年 5 月 21 日经公司 2024 年年度股东
大会审议通过。本人对公司 2025 年度审计机构的有关材料进行了事前审核，对
大信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、
过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为公司聘请 2025
年度审计机构事项的选聘程序合法合规，选聘出的中介机构具有专业胜任能力、
投资者保护能力、独立性，诚信状况良好，大信会计师事务所（特殊普通合伙）
具备在国内从事上市公司审计业务的资质与能力，满足公司对 2025 年度财务报
表审计的要求。本人不存在独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询
或者核查的情况。
（二）财务报告及内部控制评价报告
公司披露的财务数据真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，大信
会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。公司对定期
报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确翔实，真实地反映了公司的实际
情况。 报告期内，公司积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备
的内部控制制度，确保了公司股东会、董事会等机构的规范运作和内部控制制度
的有效性。公司本年度纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了
经营管理的主要方面，不存在重大遗漏，评价方法科学，评价流程合规，评价结
果真实客观地反映了公司治理和内部控制的实际情况。经公司自查及会计师事务
所审计，公司在财务和非财务内部控制方面未发现重要及重大缺陷。
（三）对外担保及资金占用情况
截至 2025 年末，公司及子公司对合并报表范围内子公司、参股公司实际提
供担保事项已经公司董事会、股东会审议通过。
除此之外，公司及合并报表范围内子公司无其他对外担保或逾期担保。公司
严格按照《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定，规范公司对外担
保行为，控制公司对外担保风险，没有违反相关法律法规的事项发生，不存在违
规担保和逾期担保事项，没有损害公司和股东特别是中小股东的利益。
（四）股票期权与限制性股票激励计划相关事项
公司于 2025 年 9 月 8 日召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件
成就、第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整公司 2023 年股
票期权行权价格与限制性股票授予价格的议案》《关于注销公司 2023 年股票期
权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》《关于回购注销公司 2023 年股
票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激
励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》以
及《上海宏英智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》等相关规定，因公司实施了 2024 年年度权益分派，公司股票期权行权价
格及限制性股票授予价格随之调整。因部分激励对象在行权等待期内离职、个人
绩效未达标/未完全达标，激励对象对应考核当年可行权的股票期权与可解除限
售的限制性股票不得行权或解限。本人对前述议案及相关情况进行了核实，认为
公司严格遵守了法律法规及股权激励计划的有关规定，不存在损害公司及股东的
合法权益的问题。
四、总体评价及建议
董事职责，参与公司重大决策，对重要事项进行审查和监督，为公司发展提供有
建设性的建议，以高度的责任感和主动性履行了独立董事的各项职责。
和要求，提高自身履职能力，增强董事会的透明度，维护广大投资者特别是中小
投资者的合法权益。同时，利用自身专业知识和经验为公司发展提供更多有建设
性的意见，增强公司董事会决策能力和领导水平，促进公司经营业绩的提高和持
续、稳定、健康发展。
报告人：
朱锡峰
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