上海保隆汽车科技股份有限公司
作为上海保隆汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）的新任独立董事，2025 年
相关法律法规及《公司章程》
《独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，积极出席相
关会议，维护公司的整体利益和中小股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独
立董事的作用。
现就 2025 年度本人履行独立董事职责的情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事个人基本情况
本人徐宏，1979 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士研究生,现任华东政法大
学企业合规研究中心主任，研究员，硕士生导师。2010 年 6 月至 2012 年 6 月挂任安徽省
安庆市大观区人民政府区长助理,党组成员。2012 年 7 月至 2018 年 5 月任华东政法大学
博士后流动站法学博士后研究。
本人先后主持完成国家社科基金青年项目、中国博士后科研基金特别资助项目、中国
博士后科研资金面上资助项目、最高人民检察院检察理论研究课题、检察应用研究课题，
上海市政法委、上海市法学会课题，浙江省政法委浙江省法学会课题，浙江改革发展研究
课题等国家级省部级课题数项，在《国家治理》
《学术月刊》
《南京大学学报》
《政治与法
律》
《法学》
《法学杂志》
《中国刑事法杂志》等核心期刊发表学术论文 30 余篇，部分论文
被人大书报资料中心《刑事法学》全文转载。
（二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事之外的任何职务，也未在公司股
东单位任职，亦不存在其他影响本人独立性的情况，具备中国证监会《上市公司独立董事
管理办法》所要求的独立性。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东会情况
届独立董事；2025 年第三次临时股东会换届选举第八届董事会成员，本人继续当选公司
独立董事，任期与第八届董事会一致。
自出席了上述会议，没有缺席的情况发生。作为独立董事，本人始终如一地以谨慎的态度
勤勉行事，认真审议了公司报送的各次董事会会议材料，对所议事项进行独立、审慎地审
议，并基于客观判断对所有需表决的议案投出赞成票，不存在反对或弃权的情形。本人忠
实履行独立董事职责，维护了公司和广大股东尤其是中小投资者的利益。
公司经营状况、财务管理、内部控制、董事会决议执行等方面的情况进行现场考察，并与
公司总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员保持定期的沟通与联系，及时获悉公
司各重大事项的进展情况，掌握公司运营情况。
（二）董事会专门委员会履职情况
酬与考核委员会会议 3 次。作为审计委员会委员，出席会议 4 次，对定期报告、闲置募集
资金暂时补充流动资金、聘任公司财务总监等相关情况进行了审议；作为提名委员会召集
人及委员，出席会议 2 次，召集公司提名委员会委员对董事会换届涉及的董事与高级管
理人员等候选人的简历、工作经历等资料进行严格审核；作为薪酬与考核委员会委员，出
席会议 3 次，对公司股权激励事项进行了审议。本人亲自出席了本年度任职期间内召开
的全部专门委员会会议，积极参与专门委员会的运作，在公司重大事项的决策方面发挥了
重要作用。
（三）出席独立董事专门会议情况
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
进行积极沟通，关注公司内控制度及实施情况，指导公司内部控制的进一步完善和实施，
增强公司治理结构的有效性。2025 年 12 月，本人参加了年度审计工作第一次沟通会，确
定了年度财务报告审计工作计划，并明确了年度审计工作重点。
（五）与中小股东的沟通交流情况
言献策。本人还持续关注公司日常与投资者交流及信息披露情况，督导公司在合规范围
内，及时有效回应投资者关切。
（六）独立董事现场履职情况
要求，累计现场工作时间亦满足法规要求。报告期内，为更好地履行独立董事职责，并
深入了解公司及子公司实际经营情况，除了积极参加公司董事会、股东会外，本人现场
履职情况如下：
司人力资源管理实践的相关内容。2025 年 12 月，听取了公司 2025 年度法务合规等专题
汇报，就公司诉讼情况、数据合规等方面进行了详细沟通。
（七）公司配合独立董事工作情况
在公司定期报告编制和审核过程中，公司总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理
人员现场向独立董事介绍了公司年度经营情况，使本人及时了解公司经营现状，并获取做
出独立判断的资料；召开董事会及相关会议前，相关会议材料能够及时准确传递，为工作
提供了便利的条件；除此之外，公司积极组织本人听取法务、质量等专题汇报，为本人履
行职责提供必要的工作条件和人员支持。
参加培训方面，在公司的协调组织下，本人参加了上海证券交易所组织的“2025 年
第 5 期独立董事后续培训”及公司组织的“2025 年度证券合规专题培训”。通过系统的培
训，有效提高自身的履职能力。
三、独立董事年度履职概括重点关注事项的情况
对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确判断。
（一）关联交易情况
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的情况
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告情况
关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、完整、准确，符合
中国会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会
计报告及定期报告中的财务信息符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没
有发现重大违法违规情况。
（五）聘用会计师事务所情况
（六）聘任公司财务总监的情况
候选人的个人简历及相关任职资格进行了审核，并对公司提供的相关资料进行审议，认为
文剑峰先生具备相应的专业知识和工作经验，能够胜任财务相关工作，同意聘任文剑峰先
生为公司财务总监，并提交董事会审议。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错
更正
变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员的情况
进行了资格审查，了解其教育背景、专业特长、工作经验、履职能力等，审核完成后同意
提名委员会提交公司董事会进行审议。报告期内，本人就公司提名或者任免董事，聘任或
者解聘高级管理人员提出以下建议：
秋先生、王胜全先生、王嘉陵女士、杜硕先生拥有履行职务的条件和能力，能够胜任董事
岗位的职责，未发现有《公司法》、中国证监会、上海证券交易所规定的禁止任职情况和
市场禁入处罚且尚未解除等情形，同意将该事项提交公司董事会审议；认为独立董事候选
人刘启明先生、叶建木先生、徐宏先生拥有履行职务的条件和能力，符合有关独立董事任
职资格及独立性要求，未发现有《公司法》、中国证监会、上海证券交易所规定的禁止任
职情况和市场禁入处罚且尚未解除等情形。同意将该事项提交公司董事会审议。2025 年
上市规则》
《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定中对上市公司高级管理人员
任职资格的要求，同意聘任张祖秋先生为公司总经理，任期自第八届董事会第一次会议审
议通过之日起至本届董事会届满之日止，同意将该事项提交公司董事会审议；认为王胜全
先生、文剑峰先生、尹术飞先生、王斌先生、周良杰先生符合《公司法》
《上海证券交易
所股票上市规则》
《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定中对上市公司高级管
理人员任职资格的要求，同意聘任王胜全先生、文剑峰先生、尹术飞先生、王斌先生、周
良杰先生为公司副总经理，任期自第八届董事会第一次会议审议通过之日起至本届董事
会届满之日止，同意将该事项提交公司董事会审议。
（九）董事、高级管理人员薪酬及股权激励计划情况
况如下：
励计划预留授予的部分股票期权的议案》，对其发表明确同意的意见。本人认为：公司本
次注销部分已获授但尚未行权的股票期权事项符合《公司 2021 年限制性股票与股票期权
激励计划》《公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规
定。
激励计划部分股票期权的议案》，对其发表明确同意的意见。本人认为：公司本次注销部
分已获授但尚未行权的股票期权事项符合
《公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划》
《公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定。
四、总体评价和建议
司法》《证券法》和《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《独
立董事工作制度》的规定，出席公司董事会，列席公司股东会，忠实勤勉履职，履行独立
董事的义务，发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司及全体股东的利益。
等规定的要求，继续加强与公司董事及管理层的沟通，及时了解公司经营状况，维护公司
整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：徐宏
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