深圳和而泰智能控制股份有限公司
独立董事 2025 年度述职报告
（独立董事：孙进山）
作为深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“和而泰”）的独立董事，
根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及有关法律、
法规的规定，本人在2025年度工作中，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解了公司的运作情
况，忠实履行了独立董事的职责，积极出席了相关会议，认真审议董事会各项议案，对
相关事项发表了意见，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现根据深
圳证券交易所颁布的相关法规要求，将2025年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的
经验。本人工作履历、专业背景等相关情况如下：
孙进山，男，1964 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历。中国注册
会计师非执业会员，会计师资格。曾任麦趣尔集团股份有限公司独立董事，深圳瑞和建
筑装饰股份有限公司独立董事，深圳市菲菱科思通信技术股份有限公司独立董事，深圳
市捷佳伟创新能源装备股份有限公司独立董事；现任深圳三态电子商务股份有限公司独
立董事，深圳市长盈精密技术股份有限公司独立董事。本人现任公司独立董事，以及董
事会审计委员会召集人，主要从财务、审计、内部控制等角度给予监督与指导。
事独立性的要求进行自查并签署了自查报告，确认本人符合独立性的相关要求，不存在
影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）董事会会议出席情况
在任期内召开的董事会会议，均按法律法规出席会议，参加会议情况具体如下：
参加董事会情况
应出席董事 现场出席 通讯方式出 委托出 是否连续两次未
缺席次数 投票情况
会次数 次数 席次数 席次数 亲自出席会议
（二）股东会出席情况
列席了2025年第一次临时股东会、2024年年度股东会、2025年第二次临时股东会、2025
年第三次临时股东会、2025年第四次临时股东会，认真审阅了需提交股东会审议的各项
议案，切实履行公司独立董事的职责。
（三）董事会专门委员会独立董事履职情况
会委员，切实履行委员责任和义务，充分发挥监督审查作用，促进董事会及管理层规范
高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。
（1）2025 年 4 月 21 日，主持召开第六届董事会审计委员会第十一次会议，会议采
取现场结合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：
《2024 年年度报告全文及摘要》《2025 年第一季度报告》《2024 年度财务报告》
《2024 年度财务决算报告》《2024 年度内部控制自我评价报告》《关于 2024 年度计提
资产减值准备的议案》《关于聘任内部审计负责人的议案》《会计师事务所 2024 年度
履职情况评估及履行监督职责情况的报告》《2024 年度内部审计工作报告及 2025 年度
内部审计工作计划》《2025 年度第一季度审计工作报告及第二季度内部审计工作计划》。
（2）2025 年 8 月 14 日，主持召开第六届董事会审计委员会第十二次会议，会议采
取现场结合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：
《2025 年半年度报告全文及摘要》《2025 年半年度内部审计工作报告及 2025 年下
半年内部审计工作计划》。
（3）2025 年 10 月 21 日，主持召开第六届董事会审计委员会第十三次会议，会议
采取现场结合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：
《2025 年第三季度报告》《关于续聘 2025 年度财务审计机构的议案》《2025 年第
三季度内部审计工作报告及 2025 年第四季度内部审计工作计划》。
（4）2025 年 11 月 12 日，主持召开第七届董事会审计委员会第一次会议，会议采
取现场结合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：
《关于豁免公司第七届董事会审计委员会第一次会议通知期限的议案》《关于核查
并聘任公司财务总监的议案》《关于核查并提名公司内部审计部门负责人的议案》。
（1）2025 年 4 月 21 日，出席第六届董事会薪酬与考核委员会第十一次会议，会议
采取现场结合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：
《关于 2024 年度公司高级管理人员薪酬的议案》《关于 2025 年度高级管理人员薪
酬方案的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件成就的
议案》《关于调整回购价格及回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资
的议案》。
（2）2025 年 7 月 29 日，出席第六届董事会薪酬与考核委员会第十二次会议，会议
采取现场结合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：
《关于＜2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）＞及摘要的议案》《关于＜
授予但尚未解除限售的限制性股票暨减资的议案》。
（3）2025 年 10 月 15 日，出席第六届董事会薪酬与考核委员会第十三次会议，会
议采取现场结合通讯表决方式召开，会议审议通过了如下议案：
《关于第七届董事会非独立董事薪酬方案的议案》《关于第七届董事会独立董事津
贴方案的议案》。
（四）行使独立董事特别职权的情况
提议召开临时股东会；未提议召开董事会会议；未依法公开向股东征集股东权利。本人
按照《公司章程》及《董事会议事规则》等的规定和要求，对董事会、董事会各专门委
员会审议的议案均在会前进行了认真审阅，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公
司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
本人作为审计委员会召集人及独立董事，重点查阅、听取了公司内部审计工作相关
报告，并按照《董事会审计委员会工作细则》的规定，组织审计委员会委员、独立董事
与年审会计师事务所就年度审计总体审计计划、审计范围、时间安排、风险判断、风险
及舞弊的测试和评价方法、重大审计发现（包括关键审计事项）等事项进行了有效地探
讨和交流，切实履行独立董事监督职责，有力维护内外部审计的独立性。
（1）定期听取内部审计工作相关报告，根据具体情况对公司内部审计部门工作提
出建议。对发现的潜在问题或风险隐患，推动启动协调机制，组织内部审计部门、相关
业务部门及其他利益相关方，围绕问题根源、影响范围、解决路径等核心要点展开沟通
研讨。通过全程跟进与监督，确保问题得到及时、妥善解决，助力内部审计工作全方位、
深层次发挥监督与风险防控职能，为公司稳健运营筑牢坚实防线。
（2）在2025年度审计过程中，本人与年审会计师保持密切沟通。在审计工作开展
前，与年审会计师就年度审计计划进行详细研讨，明确审计重点领域、审计范围以及时
间安排。在审计过程中，针对关联交易定价合理性、资产减值准备计提等重要事项，及
时与年审会计师交换意见。审计工作结束后，认真听取年审会计师的审计意见与建议，
就审计报告初稿内容进行细致沟通，确保审计报告客观、准确反映公司财务状况与经营
成果，对审计过程中提出的改进建议，协同公司管理层制定整改计划，跟进落实情况，
切实提升公司财务管理与内部控制水平。
（六）与中小股东的沟通情况
关注的问题，听取股东的意见和建议，并重点关注涉及中小股东单独计票的议案表决情
况，切实维护中小股东的合法权益。另外，本人通过关注公司股吧、互动易及相关网站
等方式持续关注公司舆论情况，积极了解中小股东的关注点、诉求和意见，推动公司积
极搭建与中小股东的沟通桥梁，积极促进公司与中小股东的互动，畅通公司沟通交流渠
道。此外，本人任职期间积极关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《公司法》
《上市公司信息披露管理办法》等法律法规和公司《信息披露管理办法》等有关规定和
要求，真实、准确、及时、完整、公平的做好信息披露，有效保障全体股东特别是中小
股东的知情权，维护公司和股东的利益。
（七）现场考察及工作情况
报告期内，本人现场工作累计达 15 天，对公司进行了现场考察，对公司生产情况、
内部控制、业绩情况等事项进行调查。为全面了解公司经营情况，切实履行独立董事职
责，本人通过参加公司现场会议、定期获取上市公司运营情况资料、听取管理层汇报、
到公司实地考察参观、与公司高管及相关人员交流沟通等途径，及时了解公司生产经营
情况、战略发展方向、财务状况等，从自身专业角度予以关注审查，为公司发展建言献
策。同时，通过多种渠道和方式密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，密切关注
媒体、网络对公司的相关报道，及时掌握公司的运营动态和相关重大事项的进展情况，
对公司生产经营状况、公司信息披露事务管理情况、保护中小投资者权益工作情况、内
部控制制度的建设及执行情况、股东会和董事会决议执行情况等进行监督和检查，积极
有效地履行独立董事的职责。
三、重点关注事项履职情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司不存在重大关联交易情况。其他日常关联交易严格遵循“公开、公
平、公正”的市场交易原则，2025 年度发生的其他日常关联交易符合公司实际生产经营
情况和发展需要，交易定价公允、公平、公正，不存在损害公司和全体股东特别是中小
股东利益的情形，也不存在因关联交易而在业务上对关联方形成依赖的情形，关联交易
的审批程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的规定，合
法有效。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司未发生公司及相关方变更或者豁免承诺的情况。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司未发生被收购的情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告的情况
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等文件要求，按时编制并披露了
《2024 年年度报告》《2025 年第一季度报告》《2025 年半年度报告》《2025 年第三季
度报告》，及时准确完整地披露了对应报告期的财务数据和重要事项，向广大投资者公
开、透明地披露了公司实际经营情况，公司建立的内部控制体系符合《企业内部控制基
本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，并在经营活动中得到较好的执
行，在所有重大方面满足了风险有效控制的要求。报告经公司董事会审议通过，公司全
体董事、高级管理人员对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及
披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
公司于 2025 年 10 月 21 日召开第六届董事会第二十八次会议、2025 年 11 月 12 日
召开 2025 年第三次临时股东会，决议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下
简称“立信所”）担任公司 2025 年度审计机构，在董事会召开前，本人对立信所的审
计服务经验、独立性、专业胜任能力和投资者保护能力进行了评估，认为其能够满足公
司 2025 年度审计工作的要求，公司续聘会计师事务所的原因充分且合理，续聘会计师
事务所的决策程序符合相关规定。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人情况
公司于 2025 年 11 月 12 日召开第七届董事会第一次会议，聘任了财务负责人，任
期与第七届董事会一致；公司聘任的财务负责人的任职资格符合相关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的有关规定，聘任的审议和表决程序合法合规，不存在损害公司
及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正
情况
报告期内，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重
大会计差错更正的情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员情况
公司于 2025 年 10 月 21 日，2025 年 11 月 12 日召开第六届董事会第二十八次会议、
第七届董事会独立董事及非独立董事。聘任了新一届高级管理人员，任期与第七届董事
会一致；公司选举的独立董事和非独立董事、聘任的高级管理人员的任职资格符合相关
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，选举和聘任的审议和表决程序合
法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬
公司高级管理人员 2025 年度的薪酬方案是依据公司所处的行业及地区的薪酬水平，
结合公司的实际经营情况，并对个人日常工作进行考核后制定的，符合有关法律、法规
及《公司章程》的规定，有利于调动公司高级管理人员工作的积极性，有利于公司的长
远发展。
公司董事会、董事会薪酬与考核委员会及提名委员会对董事、高级管理人员的任职
资格和能力、薪酬考核方案、履职情况等相关事项进行了审查，经研究，本人认为 2025
年度公司对董事、高级管理人员支付的薪酬公平、合理，符合公司有关薪酬政策及考核
标准，未有违反公司薪酬管理制度的情况发生。
（十）股权激励计划实施情况
审核及决策程序，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《2022 年
限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理
办法（修订稿）》等的有关规定。董事会审议相关议案时关联董事已回避表决，审议程
序合法合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
四、其他说明事项
以上是本人在 2025 年度履行职责情况的汇报，本人认为，2025 年度公司对于独立
董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。
对相关规则的认识和理解，尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权
益等法规，形成自觉保护社会公众股东权益的意识，忠实履行独立董事义务，发挥独立
董事作用，维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。
本人的联系方式：
姓名：孙进山
电子邮箱：het@szhittech.com
报告完毕，谢谢！
独立董事：孙进山
二〇二六年四月二十八日
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