凌云工业股份有限公司
（汇报人：郑元武）
作为凌云工业股份有限公司（以下简称“凌云股份”或“公
司”）独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公
司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》《独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的
原则，勤勉尽责、独立履职，积极发挥独立董事作用，有效维护
了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将本人2025年度任职
期内履职情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
本人郑元武，1977年12月出生，大学本科。曾任深圳市经天
律师事务所律师助理，北京市德恒律师事务所律师，北京市中瑞
律师事务所合伙人，北京市康达律师事务所合伙人。现任树石明
溪股权投资基金管理（北京）有限公司合伙人。
因换届离任，自2025年5月20日起本人不再担任凌云股份独
立董事。
（二）是否影响独立性的情况说明
担任公司独立董事期间，本人符合《上市公司独立董事管理
办法》对独立性的要求，不存在影响独立性的任何情形。本人具
有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作经验，在履职过程
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中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系
的单位或个人的影响。
二、独立董事年度履职概况
（一）2025年度出席会议情况
出席董事会情况 出席股东会情况
本年应参加 亲自出席 委托出席
缺席次数 出席股东会的次数
董事会次数 次数 次数
本人任职期间，公司共召开三次董事会议，审议通过了44
项议案；召开一次股东会，表决通过了18项议案。本人对提交董
事会的全部议案进行了认真审议，积极参与各项议题的讨论，充
分发表自己的意见，对关联交易等重大事项进行事先审议，并从
专业角度为董事会决策提供建议。经审慎判断，对董事会议案均
表决同意，没有反对、弃权的情形。
薪酬与考核委员会 审计委员会 提名委员会
本年应参加 亲自出席 本年应参加 亲自出席 本年应参加 亲自出席
会议次数 次数 会议次数 次数 会议次数 次数
本人担任薪酬与考核委员会主任委员，同时担任审计委员会、
提名委员会委员。任职期间，本人主持了一次薪酬与考核委员会
会议，对限制性股票激励计划第一期解锁等事项进行审议；参加
了一次审计委员会，对年度审计计划、定期报告、内控报告、募
集资金使用等事项进行审议；参加了一次提名委员会，就董事会
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换届议案进行审议。本人勤勉履行相关委员会委员职责，为不断
提高公司治理水平，促进公司健康可持续发展发挥了积极的作用。
本人任职期间，公司共召开一次独立董事专门会议，审议了
向关联方借款、与关联方签署金融服务协议、关联存贷款等金融
业务风险持续评估报告等关联交易事项。独立董事专门会议运行
情况符合监管要求，有关议案未损害全体股东特别是中小股东的
利益。
（二）与会计师及中小股东沟通情况
在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独
立董事的职责与义务，积极与会计师沟通初审意见，关注审计过
程中所发现的问题，督促外部审计机构按时保质完成年度审计工
作，维护审计结果的客观、公正。
通过参加股东会等方式，积极听取中小股东意见，关注其合
理诉求。
（三）现场考察与公司配合工作情况
董事会、股东会等会议召开期间，本人到公司进行实地考察，
深入了解公司生产经营、财务状况、项目建设等情况。公司高度
重视与独立董事的沟通交流，积极为独立董事履职提供支持与便
利，及时提供会议材料，切实保障独立董事知情权，不存在妨碍
独立董事正常履行职责的情形。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
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（一）应当披露的关联交易
一次会议，审议通过《关于向北方凌云工业集团有限公司及其子
公司申请委托贷款额度的议案》《关于与兵工财务有限责任公司
签订<金融服务协议>的议案》《关于与兵工财务有限责任公司关
联存贷款等金融业务的风险持续评估报告》等。
董事会审议关联交易议案时，关联董事均回避了表决，关联
交易遵循了公平、自愿、合理的原则，程序合法有效，不存在损
害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
任职期内公司及相关方尚在履行的承诺为“保障公司与兵工
财务有限责任公司之间的金融业务及资金安全的承诺”，公司控
股股东及实际控制人严格履行了承诺，不存在相关方变更或豁免
承诺的情况。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取
的措施
任职期内公司不存在被收购的情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控
制评价报告
任职期内公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信
息真实、准确、完整；年度内部控制评价报告内容完备，真实、
客观地反映了公司内部控制建设及运行情况，财务报告和非财务
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报告内部控制不存在重大缺陷和重要缺陷，达到了公司内部控制
的目标。
公司根据信息披露相关规定编制并按时披露了定期报告和
年度内部控制评价报告，向投资者充分展示了公司经营等情况。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
任职期内公司未聘用或解聘会计师事务所。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
任职期内公司未发生聘任或解聘财务负责人的情况。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正
任职期内公司未发生会计政策、会计估计变更或者重大会计
差错更正。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
任职期内董事会审议通过了《关于董事会换届选举的议案》。
本人通过审核候选人的简历及任职资格，认为其具备担任相关职
务的任职资格和能力，选举、聘任程序合法合规，同意前述议案。
（九）董事、高级管理人员的薪酬等
任职期内公司董事、高级管理人员薪酬发放符合《公司章程》
及公司内部管理制度的有关规定；公司限制性股票激励计划第一
批第一期解锁条件、回购注销部分限制性股票符合公司《2022
年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
四、总体评价和建议
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勤勉、审慎履行独立董事职责，充分发挥法律专业优势，关注公
司治理合规性，积极参与董事会及董事会专门委员会工作，为公
司规范运作、风险防范及科学决策提供有力支撑，切实维护了公
司健康发展和全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：郑元武
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