山东中创软件商用中间件股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规、规
范性文件及《山东中创软件商用中间件股份有限公司章程》（以下简称《公司章
程》）、《山东中创软件商用中间件股份有限公司独立董事工作制度》的有关规
定，本人作为山东中创软件商用中间件股份有限公司（以下简称为“公司”）的
独立董事，积极出席公司股东会、董事会及各专门委员会，利用专业知识忠实履
行独立董事职责，为促进公司规范运作、持续发展，发挥了独立董事应有的作用，
维护了公司及全体股东的利益。现将 2025 年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
刘旭东，男，1965 年 4 月出生，计算机应用技术专业博士研究生学历，教
授。1988 年 3 月至今，历任北京航空航天大学讲师、副教授、教授；现担任北京
航空航天大学大数据科学与脑机智能高精尖创新中心执行主任、北京睿航至臻科
技有限公司董事长、北京数博睿安科技有限公司执行董事；2020 年 6 月至今，
担任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人
及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东
单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附
属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形。能够确保进行独立、客观的专业判
断，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东会会议情况
出席公司董事会会议和股东会的具体情况如下：
参加股东
出席董事会会议情况
独立董 会情况
事姓名 应出席次 亲自出席 以通讯方式出 委托出席
缺席次数 出席次数
数 次数 席次数 次数
刘旭东 5 5 5 0 0 3
报告期内，本人不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情形，且对董事会
审议的各项议案均投了赞成票，不存在投反对票或弃权票的情形。
（二）参加专门委员会及独立董事专门会议工作情况
考核委员会委员、战略委员会委员，认真履行职责，积极参加审计委员会、薪酬
与考核委员会的会议共计6次，其中审计委员会5次，薪酬与考核委员会1次，提
名委员会1次，均未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大事
项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。本人认为，各次专门
委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审
批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。
（三）会计师事务所的沟通情况
场审计前，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的
人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重
点进行沟通。在年审会计师出具初步审计意见后，本人也及时与会计师沟通初审
意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真实、准确、完
整。
（四）与中小股东的沟通交流情况
中小股东对公司关注的问题并提出回复建议，发挥独立董事在监督和保护中小投
资者权益方面的重要作用。
（五）现场工作及公司配合独立董事情况
了实地考察，全面深入地了解公司经营发展情况，运用专业知识和企业管理经验，
对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。本
人在行使职权时，公司管理层积极配合，保证本人享有与其他董事同等的知情权，
与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予以落实和改进，为本人履职提供
了必备的条件和充分的支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言
献策，并就相关事项的合法合规作出独立明确的判断，对增强董事会运作的规范
性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易情况
关联交易预计是基于生产经营及业务发展需要，具备必要性与合理性；公司日常
关联交易定价符合公允性原则，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，
不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，不会对关联人形成较大
依赖，不会对公司的独立性构成影响。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司的财务会计报告及定期报告中的
财务信息、内部控制评价报告真实、准确、完整，没有重大的虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违
法违规情况。
（五）聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所
本人对续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构事
项进行事前审核并发表了认可意见，认为致同会计师事务所（特殊普通合伙）具
备从事证券、期货相关业务的资格，具有丰富的上市公司审计经验和素质优良的
执业队伍，可以满足公司2025年度审计业务的要求，同意聘请致同会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构，聘期一年。
公司于2025年4月14日召开第七届董事会审计委员会第九次会议，于2025年
计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度
审计机构，聘期一年。2025年5月22日，公司召开2024年年度股东会，审议通过
了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股
计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所
属子公司安排持股计划
果，符合公司薪酬制度和绩效考核的规定，并严格按考核结果发放，无违反公司
薪酬管理制度的情况发生。报告期内，公司不存在制定或者变更股权激励计划、
员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在
拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。
四、总体评价和建议
勉履职，严格遵守法律法规及监管规定，切实保持独立性。积极参与公司重大事
项决策，持续关注经营发展，充分发挥专业优势，在推动公司规范运作、完善治
理结构等方面认真履职。
正的态度履行职责，充分发挥独立董事作用，保证董事会客观、公正与独立运作，
利用专业知识和经验为公司提供更多建设性意见，持续维护公司整体利益和全体
股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告。
山东中创软件商用中间件股份有限公司
独立董事：刘旭东
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